基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率研究--以江苏省为例-罗利华.pdf

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1、 年第期 科技管理研究 收稿日期： ，修回日期： 基金项目：江苏省软科学项目“基于不同行业领域的企业研发机构绩效评价体系研究”（ ） ： 基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率研究以江苏省为例罗利华，胡先杰，万国新，曹阳（南京市科技信息研究所，江苏南京 ）摘要：以江苏省大中型工业企业研发机构为研究对象，从行业角度出发，分析企业研发机构的建设和投入情况；在此基础上，构建基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率评价体系，并结合静态和动态 模型对大中型工业企业研发机构的创新效率进行综合评价。关键词：大中型工业企业；研发机构；创新效率；行业视角中图分类号： 文献标志码：文章编号： （ ） ：

2、 ， ， ， （ ， ， ） ： ， ， ， ： ； ； ； 企业研发机构是企业发展的“大脑”，是企业壮大的“心脏”，是企业腾飞的“引擎”。能否建设高水平的企业研发机构，事关企业能否实现可持续发展。作为企业技术创新的基础平台，企业研发机构是全面提高自主创新能力的中坚力量，也是区域创新体系的重要组成部分。近年来，我国大力推动企业研发机构建设，企业研发机构建有量有了大幅度的提高，但是我们同时也看到，我国目前企业研发机构建设的质量和层次并不高，并没有真正发挥创新引领的作用，因此，为充分发挥企业在技术创新中的主体作用，开展和加强企业研发机构创新效率的评价工作也就具备了现实的必要性和重要性。而江苏省作为

3、全国研发产出的重要省份，其工业企业对本地区乃至全国经济社会发展的重要作用不言而喻，以其作为典型对大中型工业企业研发机构的创新效率进行评价研究，研究结论具有较好的代表性和借鉴性。 年国务院办公厅出台了关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见（国办发 号），明确提出要加强对不同行业企业研发和投入的分类考核，因此本论文构建了基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率评价指标体系，不仅能准确地考察不同行业企业研发机构的创新效率，还能为不同行业的企业研发机构发展方向提供参考。 文献综述对相关研究文献梳理后发现，现有文献多集中于对企业创新效率的评价研究，大中型工业企业研发机构创新效率的评价

4、研究则相对缺乏。就全国范围而言，李武威针对企业创新效率评价研究的局限性，在研究中指出横向比较不同行业企业创新效率差异的重要性。依此视角，项本武使用 年 个两位数行业的面板数据，应用随机前沿分析方法对我国工业行业企业创新效率进行了实证测度。竟玉贞在对大中型工业企业自主创新绩效影响因素深入分析的基上，构建我国大中型工业企业自主创新绩效评价体系，并使用 方法和 指数方法分别从登记注册类型、行业、地罗利华等：基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率研究以江苏省为例区个方面对我国大中型工业企业自主创新绩效进行静态和动态评价。李长青等则利用微观企业数据，通过技术创新的投入指标、产出指标、效率指标和基于

5、 的 生产率分解指标，对我国不同所有制企业的技术创新能力进行了分行业测度。此外，姜波、谢玲玲等学者也通过实证研究测评了样本企业创新效率的高低及动态变化。就省域范围而言，赵亮评价了新疆大中型工业企业技术创新效率的现状，并以自治区 个主要行业的大中型工业企业科技活动数据为样本，运用数据包络分析模型，使用 软件计算所选行业的大中型工业企业的技术创新效率；于波涛等运用传统 模型和改进 模型，对东北三省大中型工业企业技术创新效率进行评价研究，并提出了改善东北三省大中型工业企业中 无效率决策单元的具体措施；樊小霞 对山西省大中型工业企业技术创新能力的现状进行定性分析，并用熵权法和基于联系度的改进 法，对山

6、西省大中型工业企业技术创新能力进行了横向和纵向的定量测度；张旭辉 建立了涉及投入及产出两方面的指标体系，基于 模型研究了江苏省大中型工业企业技术创新的效率。具体到企业研发机构而言，夏太寿等 则以全国各省区市大中型工业企业研发机构为研究对象，构建了适用大中型工业企业研发机构的评价指标体系，借助因子分析法和回归分析法得出各地区研发机构在创新投入、实施、环境、产出的排名表；韩雅清等 则以 年省域面板数据为基础，运用 模型测度了我国规模以上工业企业研发机构科技创新效率，实证表明我国工业企业研发机构科技创新效率普遍偏低且存在明显的区域差异。综上所述，在研究方法方面，自 等 在 年首次提出 模型后，其理论

7、和方法都得到了迅速的发展，相关实证模型已有很多 ；同时，由于 方法在处理多投入、多产出指标效率评价方面具有得天独厚的优势，在效率评价中被广泛应用，因此，本文将以江苏省大中型工业企业研发机构为研究对象，在对其发展现状进行综合分析的基础上，采用 方法和 指数方法，从行业视角出发对江苏省大中型工业企业研发机构创新效率进行静态和动态评价，并根据评价结果提出改进建议。 江苏省大中型工业企业研发机构发展现状 企业研发机构建设情况 年，江苏省共有大中型工业企业 家，其中 家企业建有研发机构，建有率为 ； 年，大中型工业企业数量增至 家，其中 家企业建有研发机构，建有率为 ； 年，江苏省共有 家大中型工业企业

8、，其中 家企业建有研发机构，建有率为 。可以看出， 年江苏省大中型工业企业数量稳步增长； 年是江苏省大中型工业企业研发机构建有量爆发式提升的一年。由于不同行业企业数量差距较大，而企业数量较少的行业不是属于“三高三低”行业，就是属于劳动劳动密集型行业，代表性不强，也不属于未来重点发展的行业，因此，为了消除企业数量带来的偏差，这里仅对企业数量在 家以上的大中型工业企业按行业领域进行分析，以客观地反映不同行业企业研发机构建设情况。其中，医药制造业企业研发机构建有率， 年为 ， 年为 ；而木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业企业研发机构建有率最低， 年为 ， 年为 。图为 年江苏省大中型工业企业研发机构

9、建有率排名前 的行业情况。可以看出，不同行业企业的大中型工业企业研发机构的建有率差别不大，都在 之间； 年与 年相比，除造纸和纸制品业企业研发机构建有率小幅提升外，其他行业企业研发机构建有率均呈现了不同程度的下降，其中跌幅最大的是橡胶和塑料制品业。图 年江苏省企业研发机构建有率排名前 的行业 企业研发机构投入情况 年，江苏省大中型工业企业研发机构 经费支出占主营业务收入比重为 ，同比增长 ；全省仅有 的企业研发机构的研发投入强度大于等于 ， 的企业研发机构的研发投入强度低于 ，这个比例表明江苏省的大中型工业企业研发机构投入水平偏低，建设质量有待进一步提高。表将江苏省大中型工业企业数量在 家以上

10、的行业进行排序，可以看出，排名前 的行业大中型工业企业研发机构的 经费支出为 亿元，占全市大中型工业企业研发机构 经费支出的 ；大中型工业企业研发机构投入强度排名前名的分别是医药制造业、印刷和记录媒介复制业、专用设备制造业，分别为 、罗利华等：基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率研究以江苏省为例 和 。表 年江苏省大中型工业企业研发机构分行业 经费支出情况行业名称建有研发机构的企业数家 经费内部支出千元经费支出排序投入强度 投入强度排序电气机械和器材制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业 化学原料和化学制品制造业 通用设备制造业 黑色金属冶炼和压延加工业 专用设备制造业 医药制造业

11、汽车制造业 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 纺织业 金属制品业 仪器仪表制造业 化学纤维制造业 纺织服装、服饰业 橡胶和塑料制品业 非金属矿物制品业 有色金属冶炼和压延加工业 文教、工美、体育和娱乐用品制造业 木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业 印刷和记录媒介复制业 农副食品加工业 皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业 江苏省大中型工业企业研发机构创新效率分析 方法是一种可以用于评价具有多投入、多产出的决策单元运行效率的方法，具有不需人为设定指标权重、简单易操作等众多优点，其静态模型可以考察决策单元的技术有效性与否，而动态模型则可以分析决策单元有效性变化的具体原因，将两者相结合进行决策单

12、元的效率评价，将使得最终的研究结果更加全面、客观、准确。在借鉴前述学者研究成果的基础上，表构建了基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率评价体系。其中，投入变量主要考虑人力资源投入、财力资源投入和物力资源投入个方面，分别用研发机构人员数、研发机构经费支出和研发机构仪器设备原价来反映，同时考虑到高学历人才对于研发机构创新效率提升的重要推动作用，故在投入指标中加入这一变量来体现这种影响；在产出指标方面，不仅要考虑企业研发机构产出的数量，更要注重产出的质量，因此选取有效发明专利数、发表科技论文数、形成国家或行业标准数、新产品产值作为产出变量。表 基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率评价体

13、系投入变量产出变量研发机构人员人有效发明专利件研发机构硕士以上学历人员人发表科技论文篇研发机构经费支出千元形成国家或行业标准个研发机构仪器和设备原价千元新产品产值元 静态分析根据 静态分析结果， 年江苏省大中型工业企业研发机构创新效率整体有所提升： 年达到技术有效、纯技术有效和规模有效的行业数量分别有 个、 个和 个； 年达到技术有效、纯技术有效和规模有效的行业数量分别有 个、 个和 个，各项指标达到有效行业数量同比分别提高 、 和 ； 年，所有效率指标均达到有效的行业共有个，行业占比 。考虑到数据的代表性，这里仅对企业数量在 家以上的行业进行分析。 年期间，创新效率有所提升并达到有效的行业有

14、个，分别是纺织服装、服饰业，医药制造业和化学原料，以及化学制品制造业；创新效率下降较大的行业有个，分别是农副食品加工业、橡胶和塑料制品业、专用设备制造业和汽车制造业，如表所示。表 年江苏省大中型工业企业研发机构 效率情况行业名称 年 年 农副食品加工业 纺织业 纺织服装、服饰业 皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业 木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业 印刷和记录媒介复制业 文教、工美、体育和娱乐用品制造业 化学原料和化学制品制造业 医药制造业 化学纤维制造业 罗利华等：基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率研究以江苏省为例续上表行业名称 年 年 橡胶和塑料制品业 非金属矿物制品业 黑色金属冶

15、炼和压延加工业 有色金属冶炼和压延加工业 金属制品业 通用设备制造业 专用设备制造业 汽车制造业 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 电气机械和器材制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业 仪器仪表制造业 平均值（总体） 此外，从创新效率均值变动来看，与 年相比， 年江苏省大中型工业企业研发机构的创新效率指标均值均有所提升，其中技术效率均值上升 ，纯技术效率均值上升 ，规模效率均值上升 ；同时可以看出，与 年相比， 年大中型工业企业研发机构处于规模报酬不变状态的行业数量增加，处在规模递减状态的行业数量下降，处在规模报酬递增状态的行业数量不变。具体而言，发生这种变化的主要原因是： 年以来，

16、江苏省高度重视企业研发机构建设推进工作，在一系列专项政策的推进下，江苏省企业研发机构的建有率不仅实现了爆发式的增长，而且在建设质量上也得到了较大程度的提高，研发资源的投入量逐渐趋于科学合理的水平，冗余量显著下降，科技资源利用率明显提高，各行业企业研发机构规模逐渐向规模报酬不变的理想状态过渡。 动态分析根据 动态分析结果， 年江苏省大中型工业企业研发机构创新效率呈现良好的上升趋势。 年期间， 的行业有个， 的行业有 个，占比分别为 和 ；从平均值来看， 年，江苏省大中型企业研发机构整体呈现年均 的增长趋势，其中年均 的技术进步增长率是引致 增长的主要动力，但年均 的技术效率下降幅度则延缓了 的增

17、长。进一步对企业数量在 家以上的行业进行分析，如表所示， 的行业有个， 的行业有 个，占比分别为 和 ，可见这些行业在促进江苏省大中型工业企业研发机构创新效率的提升中发挥了重要作用。表 年江苏省大中型工业企业研发机构效率变化情况行业名称 农副食品加工业 纺织业 纺织服装、服饰业 皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业 木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业 印刷和记录媒介复制业 文教、工美、体育和娱乐用品制造业 化学原料和化学制品制造业 医药制造业 化学纤维制造业 橡胶和塑料制品业 非金属矿物制品业 黑色金属冶炼和压延加工业 有色金属冶炼和压延加工业 金属制品业 通用设备制造业 专用设备制造业 汽车制造

18、业 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 电气机械和器材制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业 仪器仪表制造业 平均值（总体） 进一步来看，由于技术效率变化又可以分解为纯技术效率变化和规模效率变化，所以从指标平均值可以看到，在 年期间，江苏省大中型工业企业的纯技术效率和规模效率分别呈现 和 的下降趋势，可发现引致技术效率下降的原因主要是规模效率的下降，这说明江苏省大多数大中型工业企业研发机构的创新资源投入存在冗余现象，应进一步提高创新资源的利用效率和研发管理水平，提升产出能力和创新效率。 研究结论与建议本文在对江苏省大中型工业企业研发机构发展现状分析的基础上，结合静态和动态 模型对大中型

19、工业企业研发机构的创新效率进行综合评价。可以看出， 年以来，江苏省大中型工业企业研罗利华等：基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率研究以江苏省为例发机构不仅建有率实现了突破性的增长，而且在建设质量上也得到了较大程度的提高，研发资源的投入量逐渐趋于科学合理的水平；但同时也看到，不少企业研发机构研发投入水平不高，投入强度低于 。 静态分析结果表明：仅有个行业 年所有效率指标达到有效的行业，仅占总数的 ； 动态分析结果表明，不少行业的企业研发机构产出能力与投入规模相比偏低，仍有必要进一步提高企业研发机构的产出效率。大中型工业企业研发机构的创新活动是推动企业发展的根本动力，要想充分发挥技术创新对

20、企业乃至区域经济的推动作用，有关政府部门需进一步强化对企业研发机构建设的整体部署，积极推动产学研合作，形成整体合力；创新推广鼓励政策（如创新券），提高研发投入强度，完善风险投资体系，提高企业研发机构的建设水平。同时，各行业大中型工业企业需结合所处行业特点，积极调整要素投入结构的合理性，注重高素质科技人才的培养与引进，提升技术管理水平；充分整合企业内外部资源，注重企业研发活动规模效率的改善，全面提升企业研发机构科技创新能力。参考文献：蒋跃建“芯动力”江苏企业研发机构创新案例选编南京：江苏科学技术出版社， 李威武中国工业行业技术创新效率评价科技管理研究， （）： 项本武中国工业行业技术创新效率研究

21、科研管理， （）： 竟玉贞我国大中型工业自主创新绩效评价研究郑州：郑州大学， 李长青，周伟铎，周星我国不同所有制企业技术创新能力的行业比较科研管理， （）： 姜波中国区域大中型工业企业技术创新效率变动的实证研究情报杂志， （）： 谢玲玲，许敏区域大中型工业企业技术创新效率研究科技管理研究， （）： 赵亮基于行业视角的新疆大中型工业企业技术创新效率研究乌鲁木齐：新疆大学， 于波涛，刘亚杰基于 的大中型工业企业技术创新效率研究以东北三省为例技术经济及管理研究， （）： 樊小霞山西省大中型工业企业技术创新能力研究太原：太原理工大学， 张旭辉江苏省大中型工业企业技术创新效率评价研究南京：南京航天航空大学， 夏太寿，李子萤江苏省企业研发机构竞争力评价分析中国科技论坛， （）： 韩雅清，许佳贤，苏时鹏我国工业企业研发机构科技创新效率评价科技和产业， （ ）： ， ， ， （）： ， ， ， ， （）： ， ， ， （ ）， ， （ ）： ？ ， ， （ ）： 作者简介：罗利华（ ），女，江苏涟水人，主任，副研究员，主要研究方向为科技统计分析与研究。胡先杰（ ），男，安徽广德人，研究实习员，主要研究方向为技术创新效率分析。万国新（ ），男，江苏六合人，副所长，助理研究员，主要研究方向为科技统计分析与研究。曹阳（ ），男，江苏南京人，所长，高级工程师，主要研究方向为科技管理。