基于 bayesian 随机前沿的新疆 r & d 效率实证分析-侯震梅.pdf

《基于 bayesian 随机前沿的新疆 r & d 效率实证分析-侯震梅.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基于 bayesian 随机前沿的新疆 r & d 效率实证分析-侯震梅.pdf（5页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 年第期 科技管理研究 . 收稿日期： ，修回日期： 基金项目：新疆社会科学基金项目“城镇化进程中新疆城乡收入差异及其增长、收敛时空计量研究：族群时空分布新视角（ ）”；新疆普通高校人文社会科学重点研究基地项目“新疆区域经济发展综合指数研究”（ ），“新疆跨越式发展进程中生态文明建设综合评价研究”（ ），“新疆能源效率经济效益研究”（ ） ： . . . . . . 基于 随机前沿的新疆 效率实证分析侯震梅，周 勇（新疆财经大学统计与信息学院，新疆乌鲁木齐 ）摘要：基于 随机前沿模型，研究新疆科技要素投入对研发产出的作用，测算新疆 个地州技术创新效率；从科技要素投入的角度来探索新疆技术创新效率

2、偏低的原因，进而提出提升新疆科技创新效率的相关建议。研究发现：科技资金投入对研发产出的贡献显著，而科技人员全时当量投入对研发产出的作用不显著；新疆各地州的技术创新效率逐年提高；新疆各地州的技术创新效率差异显著，南疆地州技术创新效率非常低。科技要素投入起到一定的挤出效应，但这种挤出效应有限，企业 经费的投入主要取决于企业自身的发展状况。关键词：贝叶斯随机前沿；研发技术效率；区域技术创新中图分类号： 文献标志码：文章编号： （ ） ， （ ， ， ， ） ： ， ， ， ， - . ， ； - ； ， - . ： ； ； 新疆拥有丰富的稀缺性战略资源，随着国家西部大开发计划的实施，以基础性资源和能

3、源开发利用为代表的工业企业在新疆各地蓬勃发展，但在工业经济发展过程中，长期形成的高投入、高消耗、高排放的低效益经济增长方式没有得到根本性转变，产业结构调整、经济增长方式转变工作任重而道远。新疆“十二五”发展规划明确提出，以科技、教育为支撑，依托资源优势，通过技术创新、制度创新，调整产业结构，转变经济增长方式，打造中国西部区域经济的增长极和向西开放的桥头堡，建设繁荣富裕和谐稳定的美好新疆。可以说，依靠技术进步大力提升自主创新能力已成为关系地区经济结构调整、经济增长方式转变的重要战略任务。而技术创新效率的高低直接影响技术创新能力，因此，研究区域技术创新效率，对于解决新疆地区经济可持续发展具有理论和

4、现实意义。 研究的方法在经济学中，技术效率是指在既定投入水平下，产出可增加的能力或在既定的产出下投入可减少的能力，常用度量技术效率的方法是生产前沿分析法。所谓生产前沿是指在一定的技术水平下，各种比例投入所对应的最大产出集合，而生产前沿通常用生产函数表示。前沿分析法根据是否已知生产函数的具体形式分为参数方法和非参数方法，前者以随机前沿分析（ ，即 ）为代表，后者以数据包络分析（ - ，即 ）为代表。数据包络分析法不需要设定生产函数的具体形式，可以规避参数方法的多种限制；随机前沿法可以剥离随机误差造成的潜在影响，而且可以为判断模型拟合质量提供各种统计检验。自 等开创性研究以来，随机前沿分侯震梅等：

5、基于 随机前沿的新疆 效率实证分析析被广泛用于生产单元的效率研究。近年，大量的研究兴趣转向在随机前沿模型中运用 进行推断，使得随机前沿模型的贝叶斯估计得到快速的发展 。国内李小胜等 、王锐淇等 、于君博 等利用随机前沿方法对我国区域创新效率进行测度与评价分析；刘树等 利用 对我国专利发展的有效性进行分析。综观现有研究，鲜有利用随机前沿方法对区域科技创新效率进行研究。本文将探讨新疆科技创新效率，为了全面、动态地描述新疆技术创新效率的变化态势，我们的研究使用了 个地州两年的 数据。由于不同时期、不同类型的区域技术创新效率会有显著的差别，即随机误差项的影响是很大的，因此采用 的方法对新疆各地州的科技

6、投入效率进行分析。 模型介绍随机前沿模型主要的思想是生产单位的实际产出与其生产“前沿”的偏离不完全受控于该生产单位。在确定性生产前沿的分析框架下，存在两个主要的缺陷：（）一些外部事件对生产单元的影响都归为技术效率，而这些外部事件往往与技术效率无关。（）任何模型设定偏差或相关变量的测量误差（包括产出）也可能会提高所测算的技术无效性。在随机前沿模型的分析框架下，每一个特定生产单位均面临属于自身的生产前沿，同时纳入一个随机项用以捕捉生产单位无法控制的随机因素。一般随机前沿模型如下： （） ， ，其中，（）表示生产要素投入的生产前沿， 度量生产单元的技术效率， 包括测量误差、其它统计噪音和不同生产单位

7、之间前沿的随机变化等。更具体的，可采用 的线性回归形式。 和 提出对数型柯布道格拉斯生产函数模型，具体的研究模型为： （ ） （ ）其中，表示产出；和表示要素投入； 表示随机误差； （，）和 分别为随机前沿、度量生产单位的技术无效性程度。关于分布的假定有多种形式，比如半正态分布假定（特殊的截断的正态分布下）、指数分布、伽马分布等，至于到底选择哪种分布，可以根据 值判断。参考 等人的工作，确定 随机前沿的分析模型： （ ，） ， （ ）， （）， （，），或 （，）。先验分布的假设：（，） （，） （，） （ （*）， （ . ，）当 （，）时，按 等人的做法，取 （，）（逆伽玛分布），的分布与

8、上相同，取为，取为。通常取为，取为 . ，依据 和 设定*的方法，*取为 . 。为截距项，、为待估计的参数。 表示技术效率越来越有效， 表示技术效率不变， 表示技术效率越来越无效。 实证分析 . 变量的选取及数据来源工业科技活动产出（绩效）可以采用多个指标来衡量。如果采用“科技投入技术获取成果转化产出”的系统来测量 活动， 绩效至少可以用专利申请数、拥有发明专利数、新产品销售收入、主营业务利润和工业增加值等个指标来衡量。在以下的研究中，科技活动的产出用工业增加值来衡量，生产要素的投入用劳动力投入和资本投入衡量。表示各地州工业增加值，表示各地州的 人员折合当量，表示各地州 投入经费，下标和分别表

9、示各地州和时间。本文数据来自 年新疆统计年鉴及新疆各地州经济发展公报。 . 实证结果与分析就科技人员投入效率来看，如图所示，克拉玛依、巴州、哈密、博州和阿克苏处于产出的前沿面，而科技人员投入量位列第二的乌鲁木齐市处于技术无效的状态。乌鲁木齐集中了全疆高校和科研院所的科技人员，而高校和科研院所的科技成果基本上表现为科技论文和著作，应用研究的比例很小，难以将现有成果转化为现实的生产力，因此造成人员投入的无效。图 新疆各地州 年科技人员投入的生产前沿侯震梅等：基于 随机前沿的新疆 效率实证分析从科技投入的资金来看，如图所示，克拉玛依、哈密和博州处于生产的技术前沿，其余均为技术无效。乌鲁木齐、吐鲁番和

10、昌吉等地科技资金投入相比其他地区都较高，但是处于明显技术无效区域。造成技术无效的原因很多，尽管科技投入的强度在不断增加，但投入强度还处于较低的水平，到 年， 投入强度不足 . 。由此可见，科技资金投入不足在一定程度上造成产出的不足；另外，部分科技活动的成果转化为现实生产力不够，加之 管理体制的不健全，使得大部分地区技术效率偏低。图 新疆各地州 年 资金投入的生产前沿在古典的参数估计中有时是很难得到参数的区间估计，但是 方法却很容易得到。通过 估计，不仅得到参数的估计，而且可以得到参数的后验分布。如表所示是利用 软件经过 次迭代后，分别在指数分布、伽马分布与截断的正态分布下参数估计的结果。表 新

11、疆各地州 年科技投入指数分布、伽马分布和截断正态分布下参数估计的结果参数均值标准差 -误差 . 中位数 . 指数分布 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 技术效率 . 伽马分布 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 技术效率 . 截断的正态分布 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

12、. 技术效率 . 由表知，在种分布假设下主要参数估计的结果有一定的差异，但都说明科技资金投入对产出有显著的正向影响，而科技人员的投入对产出的影响是不显著的。 ，并且显著不为零，说明随着时间的推移，新疆各地、州的技术效率有提高的趋势。经典的随机前沿模型有一套严格的模型选择程序，但是贝叶斯方法一般根据方差信息准则（ ）来进行模型选择， 值越小，模型拟合越好，因此，进一步计算不同分布下模型的 值，得到指数分布、伽马分布和截断正态分布， 值分别为 . 、 . 和 . ，最终选取指数分布模型。在指数分布模型下，科技资金投入对产出的弹性为 . ，并且显著不为零；科技人员投入对产出的弹性为 . ，没有通过显

13、著性检验。因此，科技资金投入的增加对产出的提高有显著的促进作用，并且，在对产出增长的贡献中，科技资金投入的增长具有更重要的作用。 . ，这表明各地、州的技术效率在样本期内随着时间的推移呈现上升的趋势。通过计算，得 年新疆各地州的技术效率箱线图（见图）。由图可以发现，新疆各地州平均技术效率从 年的 . 增加到 年的 . ，技术效率平均提高 。其中，技术效率最高的是克拉玛依市，紧随其后依次是博州、哈密和阿克苏等地，而乌鲁木齐市技术效率略高于平均水平，伊犁直属县市及南疆地州技术效率远低于平均水平。 年，新疆各地州平均效率有所提高，但各地州的技术效率相对排位并未发生实质性变化。注：序号 分别代表乌鲁木

14、齐、克拉玛依市、吐鲁番、哈密地区、昌吉州、伊犁州直属县（市）、塔城地区、阿勒泰地区、博州、巴州、阿克苏、克州、喀什、和田地区图 新疆各地州 年技术效率的箱线图除克拉玛依、巴州技术创新效率较高外，其余地州的技术创新效率普遍偏低。由看出， 年新疆有 的地州的技术创新效率低于 . ，近 的地州的技术创新效率低于平均水平； 年，各地州的技术效率水平尽管有所提高，但仍有 的地州的技术创新效率低于平均水平 . 。造成新疆各地州的技术效率偏低的原因很多，从要素投入、产业结构、经济体制和企业制度来看，主要存在以下问题：（）新疆总体上科技资金与科技人侯震梅等：基于 随机前沿的新疆 效率实证分析员投入明显不足。

15、年，新疆 投入强度为 . ，不及全国平均水平 . 的 。由于经济发展水平、社会环境等因素，新疆科技人才匮乏已是不争的事实。（）新疆目前重工业化现象明显，这在一定程度上制约了技术创新效率的提高。一般来说，轻工业的创新频率高，技术周期短，巴州、吐鲁番地区第二产业比重均在 以上，阿克苏地区和哈密地区均在 左右，且各地的主导产业以原料开采和初加工为主，偏向资源产业和重化工业，高耗能行业比重大。（）新疆国有企业的比重还相对较大，计划经济现象在有些地方还比较严重。经济体制和企业制度对技术创新有激励或约束作用，通常认为计划经济体制和国有企业制度不利于技术创新，因此，这些因素必将束缚区域技术创新效率的提高。近

16、两年来，科技资金与人员投入均处第二位的新疆首府乌鲁木齐市，其技术创新效率低于平均水平。表 新疆各地州 年技术创新效率值地州 地州 乌鲁木齐市 . . 阿勒泰地区 . . 克拉玛依市 . . 博州 . . 吐鲁番 . . 巴州 . . 哈密地区 . . 阿克苏地区 . . 昌吉州 . . 克州 . . 伊犁州 . . 喀什地区 . . 塔城地区 . . 和田地区 . . 平均值 . . 新疆各地州的技术创新效率差距明显。 年，新疆技术创新效率的平均水平为 . ，变异系数为 . ，其中技术创新效率最高为 . ，效率最低为 . 。具有资金与人才优势的乌鲁木齐市，技术效率水平并不高；南疆地州的科技效率

17、远低于其它地州。 年，新疆技术创新效率的平均水平为 . ，变异系数为 . ，尽管技术创新效率有所提高，但技术创新效率的差距还是比较显著，技术效率最高的仍是克拉玛依市，高达 . ，技术创新效率最低的是和田地区，为 . ，克拉玛依的技术效率是和田地区的倍多。新疆各地州经济发展的不平衡性是导致技术效率差异的一个原因。新疆大部分的油气和煤炭等矿产资源都分布在北疆和东疆地区，南疆地州资源相对贫乏，且以农业生产为主，逐步形成大型资源型工业企业布局在东疆和北疆，资金资源向东北疆倾斜，更加剧了南北疆技术创新效率的差距。 结论与政策建议 . 结论（）实证研究发现， 投入对研发产出有明显的积极作用，研发人员的全时

18、当量作用不显著。毋庸置疑，科技人才是新疆实现优势资源转换战略、新型工业化发展战略和全方位向西开放战略的重要保证，也是提升科技创新活动效率的重要支撑，然而，新疆各地州出现了研发投入对产出的积极作用不显著的局面：从新疆专业技术人员从事工作类型看，大多数的科技人力资源集中在教学领域中，占比超过 ，工程技术人员占比较少，科学研究人员更少；从科技资金与人员的投入分布看，新疆研发人员分布与研发经费投入非常不均衡，乌鲁木齐、克拉玛依、吐鲁番和巴州的研发人员投入占全疆的 . ，研发资金占全疆的 . ，其它地州研发资金与研发人员投入明显不足。（）克拉玛依技术创新效率在各地州中成绩显著。克拉玛依市通过不断的技术积

19、累与技术创新，建成克拉玛依石化工业园区，形成石油化工、天然气化工和油田轻烯深加工主要的化工产业链，附加值较高；另外，克拉玛依科技成果应用率达 以上、科技成果转化率达 以上，科技进步对经济增长的贡献十分显著，因此，其技术创新效率最高也是显而易见的。（）除克拉玛依和巴州外，新疆各地州的技术创新效率明显偏低，尤其是拥有相对较多科技人员与资金的乌鲁木齐技术创新效率较低：要素投入结构的不合理与不足、产业结构的重化工业倾向、经济体制及企业制度等因素影响技术创新效率。按照美国社会学家亨利埃茨科威兹的三重螺旋理论，高校的科研活动应该与企业密切合作。就乌鲁木齐市而言，高校的科研人员占比过高，并且没有和企业形成有

20、效的合作机制，造成高校科研成果实用性和转化能力差。（）新疆各地州的技术创新效率差异显著。北疆地区的技术创新效率好于南疆及北疆高寒地区，并且南疆三地州的技术创新效率与其它地区相差甚大。 . 政策建议（）集中有限的科研经费主要从事特色产业、支柱产业的研发。针对新疆科技资金投入少的局面，科技资金投入不能四面开花、各个方面兼顾，那样只会造成每一个领域的投入不足，从而使得科技经费使用分散，效率低下。在特色农产品开发方面，加大对干果制品、乳制品、饮料、粮油制品业、原棉及纺织的科技研发，打造特色品牌；在石化产品加工方面，加强原棉、原煤、煤制气、石化工业等产业的科技项目研发，推动支柱产业科技创新和发展。（）继

21、续加大对工业企业科技经费的投入力度，尤其资源型开采行业的科技投入。新疆整体科技资金投入水平偏低，尤其是资源开发性工业企业的科技投入低。由于受技术水平的限制和科学的管理，加之受利益的驱使，使得很多企业不采用先进侯震梅等：基于 随机前沿的新疆 效率实证分析的设备及工艺，不仅造成对资源高消耗与浪费，而且对环境带来严重的负面影响。（）创造良好的科技创新环境，增强地区人才聚集力。通过财力、物力和政策支持为稳定和吸引科技人力资源创造条件。在科技人才的培养上，通过海内外引进、联合培养等途径，培养地区科技创新领军人才、创新创业人才和重点领域创新团队；在现代管理制度建设方面，通过技术合作、对口支援等手段加强交流

22、，不仅获取科学技术的进步，而且要学习科学的管理理念，积极完善部门、单位管理制度建设，聚焦地方特色产业发展，加强科技基础研究发展。（）依据三重螺旋理论，积极建立科研机构、企业和政府之间科学、高效的运行机制。高校和研究机构紧紧围绕服务新疆区域经济发展，积极组织人力、物力，构建科研平台，并结合来自产业、政府等方面的资源，鼓励科研人员积极从事具有原创性的、服务地方经济的科研活动。企业应和研究机构、政府等部门紧密合作，依据新疆的优势产业，加强特色农产品与石化工业的科技项目研发，推动工业企业科技创新和发展。政府综合运用立法、经济、政策等宏观调控手段，引导科研机构与企业牵手，立足新疆实际情况，着眼未来，协同

23、创新，朝着高效、规范、有序的方向发展。（）加大南疆地州及北疆高寒地区的科技要素投入。针对南疆地州等经济发展滞后区域，一方面研究出台更为优惠的产业发展差别化政策，另一方面进行有效的科技支持，提升区域经济发展的效率，促进区域经济协调发展。参考文献： . ： - . ， ， （）： ， . - ： - . ， （ ）： . . ， （ ）： . . ， （ ）： ， . ， ： . ， （）： ， . - . ， ， （）： ， ， ， . . ， ， （）： ， . . - ， （）： . ： . ， ， （）： ， . . ， ， （）： 李小胜，张焕明.中国地区大中型企业研发效率研究基于贝叶斯随机前沿模型的实证分析.中南财经政法大学学报， ， （）： 王锐淇，彭良涛，蒋宁.基于 与 方法的区域技术创新效率测度与影响因素分析.科学学与科学技术管理， ，（）： 于君博.前沿生产函数在中国区域经济增长技术效率测算中的应用.中国软科学， ， （）： 刘树，张玲.我国各省市专利发展有效性的 模型分析.统计研究， ，（）： ， . . ， ， （）： 作者简介：侯震梅（ ），女，甘肃人，副教授，博士，主要研究方向为经济统计。