《合同管理办法》.docx

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1、合同管理办法 合同管理方法 深金客服发 2022 2 5 55 号 第一条 目的和依据 为规范对外签约行为，防范和限制经营风险，加强各类合同的管理，维护深圳金融联客户服务中心的合法权益，依据国家相关法律法规，结合集团公司的相关制度要求，特修订本管理方法。 其次条 适用范围 本管理方法适用于深圳市金融联客服中心总部及各分支机构。 第三条 适用对象 本管理方法适用于除人事合同外的其他各类型合同及补充协议，包括业务、选购、投资、聘请、财务等。 第四条 合同管理流程 1. 合同管理流程包括：合同打算、合同评审、合同签订、合同履行、合同变更与解除、合同管理监督、合同保管与查阅七个主要环节。 2. 参加合

2、同评审的各部门应当在收到合同之日起一个工作日之内完成评审工作。 3. 合同管理流程中各环节主要工作、责任主体、主要文件、留意事项等，请参阅附件一合同管理审核流程表和审批权限。 第五条 合同订立 1. 承办部门在经过调研、洽谈确立意向后，拟定有关书面文件，经业务、法务、财务人员审核后，报有签订权限领导审批订立。合同审核内容及相关职责，请参阅附件二合同管理相关人员审核内容及职责。 2. 以公司名义签订合同的，必需由公司法定代表人或授权托付人签字。法定代表人或授权托付人签字时，须确认合同必要、合法、审 核完备。 3. 签订合同时，合同承办部门有义务对合同对方当事人的资质进行严格审查，应要求对方供应相

3、应证照和资信证明，对相关证件的真实性、有效性仔细进行审查、核实，并对其资信状况进行调查。 4. 合同文本，尽可能采纳公司统一格式的书面文本。并记录、保存相关传真、电子数据等信息。 5. 合同分为格式合同与非格式合同；对于非格式合同则按重大合同与一般合同区分管理，一般合同按公司权限审批要求规定执行。重大合同必需经集团公司法务审核，并最终上报董事长审批后方可签署。 6. 重大合同是指，合同内容包括以下条件之一的合同：对外投资、财务、对外担保、托付理财、托付律师、标的高于公司注册资本的一百零一分之十以上或标的超过 101 万元以上的合同。以上重大合同假如须要进行招投标的，应当在招投标之前，根据重大合

4、同的审批程序报集团审批完成后方可进行招投标工作。 7. 一般合同是指，除上述重大合同之外的合同。 8. 对于特别的或难以推断是否属重大类的合同，在签订前向集团公司审计部询问后，再执行相关合同审批流程。 第六条 合同履行 1. 合同承办部门应尽职维护合同的履行，确保合同实际履行过程及结果与合同条款相符。 2. 对方当事人不履行或不全面、不适当履行合同时，承办部门应在法定或约定期限内以法定或约定方式向对方提出异议，并刚好调查了 解，实行有效措施，避开给公司造成经济损失。相关状况应刚好汇报有关部门和领导。 3. 经办人员应本着协商解决的原则处理发生履约困难的合同，若协商不成则通过诉讼或仲裁方式解决。

5、 第七条 合同变更和解除 1. 发生特别状况而不能全面履行时，应刚好与对方协商变更或解除合同。补充、变更或合同解除协议书的审批程序，与合同订立审批程序保持一样。合同的变更、解除或补充必需采纳书面形式，其份数应与原合同份数一样，并尽快送达有关执行、财务等部门。 2. 收到合同对方要求变更或解除合同的通知后，应在合同约定的要约答复期内做出明确的书面答复。 3. 出现下列情形之一时，须提出变更或解除合同：接着履行合同，将给公司造成更大的经济损失；由于公司关闭、停产、转产而的确无法履行；由于不行抗力或合同约定的免责条件发生，使合同无法履行；由于对方违约，使我方履行已无必要。 4. 基于上述理由变更或解

6、除合同，应尽快通知对方。 第八条 合同纠纷处理 合同发生纠纷时，应首先采纳协商、调解方式解决。协商或调解能够达成一样时，应依合同签订程序签订书面协议。 协商或调解不能达成协议时，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。 第九条 合同日常管理 公司综合管理部负责合同的日常管理，合同原件应统一交综合管理部保管，并建立合同管理台账，合同管理人员收到合同文本后，应刚好在本公司的合同管理台账上记录。合同台账应包括以下基本内容：签约日期、合同编号、合同名称、双方名称、到期日期、承办部门、备注。 第十条 对分支机构合同管理要求 1. 各分支机构应明确合同管理部门，配备合同管理人员，执行本合同管理制度。各分支

7、机构应将合同管理人员名单报公司总部综合管理部备案。 2. 各分支机构合同的签署必需遵循权限设置执行审批程序，不得私自签订合同。若违反本规定私自签署合同，视情节严峻性和公司利益受损状况，对相关人员进行绩效惩罚、纪律惩罚，并追究相关责任人的经济责任和法律责任。 3. 合同发生纠纷时，承办部门应刚好通知公司总经理，须要通过诉讼或仲裁方式解决的，应刚好向集团公司分管领导汇报，同时应快速收集合同文本、票据、样品、检测结果、证人、证言等证据，与本公司法律顾问或者集团公司法务人员商定代理人、诉讼方案等。 4. 各分支机构应每年进行至少一次内部合同管理检查，刚好纠错整改，防范法律风险。 第十一条 监督与奖惩

8、1. 公司总部综合管理部负责对合同管理工作进行监督。 2. 公司对在合同管理工作中做出成果者及避开或挽回经济损失者予以表彰和嘉奖。 3. 公司对以下情形，视情节严峻性和公司利益受损状况，对相关人员进行绩效惩罚、纪律惩罚，并追究相关责任人的经济责任和法律责任。 (1)不按本方法规定签订、变更或解除合同的； (2)运用非法手段签订合同的。 (3)签订有重大缺陷或无效合同的； (4)丢失合同文本及相关文件的； (5)供应虚假资料的； (6)超越授权或滥用授权签约的； (7)发生纠纷后，隐瞒或不刚好汇报或不刚好实行措施的； (8)应当追究对方违约责任而擅自放弃的； (9)恶意串通或收受贿赂的； (10

9、)泄漏合同意向、商业隐私或有关机密的。 第十二条 附则 1、本管理方法适用于全部分支机构，总部综合管理部予以督导执行； 2、本方法自下发之日起更新生效，最终说明权属总部综合管理部。 3、附件 附件一：客服中心合同管理流程表及审批权限 附件二：合同管理相关人员审核内容及职责 附件三：一般合同评审及用印申请表 附件四：下属公司重大类合同评审表 附件五：合同编号规则 深圳市金融联客户服务中心股份有限公司 二一二年十月十七日 附件一：客服中心合同管理审核流程表 序号 流程 工作内容 责任者 相关文件 留意事项 1 合同打算 审查对方的主体资格 承办部门 营业执照 审查名称、居处、法定代表人、注册资本、

10、经营范围等 调查对方的履约实力和信誉 简介、验资报告、财务报表、资信证明等 调查对方合同保证度，包括资金、原材料、设备、技术、质量、信誉等；必要时可要求供应验资报告、财务报表、银行资信证明、以及担保等 审查签约代表人资格 法人授权托付书 假如不是法定代表人签约，则应要求对方签约人出具法人授权托付书 检查合同基本要素 合同文本 合同应具备以下基本条款：名称或者姓名、地址、标的、数量、质量、价款、支付方式、履行期限、履行方式、违约责任、解决争议方法等 2 合同评审 审查合同必要性和合理性 承办部门 合同评审及用印申请表 承办人员全程跟踪合同评审和审批过程。 审查合同合法性 法务人员 重大合同 审查

11、金额合理性及税务等 财务部门 合同中有涉及款项和付款条款的，必需有财务部参加评审。 综合评判 分管副总/总经理/董事长 重大合同需董事长审批 3 合同签定 在合同上签字 授权代表 法人授权托付书 若签约代表人不是法定代表人，则应出具法人授权托付书 检查权签是否完备 综合管理部印章管理人 4 合同履行 组织合同履行 承办部门 检查收付款状况 财务部门 处理纠纷 承办部门 法律顾问、财务部门、律师等供应帮助 5 合同保管 合同编号、保管、查询 综合管理部合同保管人员 合同及相关文件交接表 合同管理专员保留本公司全部合同的一份正本，其余正本由业务部门或财务部保管。留意合同保密。 6 监督与奖惩 检查

12、合同管理规范性 公司总部综合管理部 检查报告和整改看法 合同管理工作，纳入其绩效考核中。依据检查看法，刚好整改。 对合同管理工作进行奖惩 总经理 表彰状/惩处看法 附件一：客服中心合同管理审核流程表 一般合同 重大合同 类别 发起部门 发起部门责任人 财务审核 总经办 分管领导 总经理 董事长 集团 业务/项目合同 营销规划中心 部门经理、市场总监 财务经理、财务总监 - 审批 - - 行政合同 综合管理部 部门经理 - - - - 人力资源合同 人力资源部 部门经理 - - - - 财务合同 财务部 部门经理 - - - - 技术合同 信息技术部 部门经理 - - - - 【说明】1、实线箭

13、头 为必签部门和岗位，虚线- 视合同详细状况而定。 2、以上类别合同假如涉及交易金额及结算，或影响财务处理事项的，须经财务部审核； 3、各类别合同达到集团重大合同要求的，审批流程延长。 附件二：合同管理相关人员审核内容及职责 1承办部门职责 审查对方的主体资格 调查对方的履约实力和资信状况 审查签约代表人资格 检查合同基本要素 审查合同的必要性和合理性 组织合同履行，向上级通报履约问题 参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼的打算及善后工作 2财务部门职责 审查合同涉及的财务金额的合理性及相关税务问题 主动协作与监督合同履行 3法律顾问职责 审查合同的合法性 监督检查合同管理工作 4综合管理部职

14、责 审核合同审批是否完备 在合同评审手续完备的状况下，加盖公司印章 支配人员保管公司合同原件及建立合同档案 保管全部合同壹份正本 保管合同评审及用印申请表 为本公司全部合同统一建档 合同编号 登记合同查阅 6权签人职责 审核合同必要性、合理性、金额等重大方面 审批合同 监督、指导合同的履行与合同纠纷处理 审核审批合同变更与解除 7.法定代表人 审核签署合同必要性、合理性、金额、评审和审批是否完备等重大方面 签署或授权签署合同 附件三：一般合同评审及用印申请表 一般 合同评审及用印申请表 申请人 申请时间 年 月 日 合同名称 合同签约双方 甲方： 乙方： 合同主要内容 标的： 金额： 支付方式

15、： 合同执行时间 生效时间： 年 月 日 终止时间： 年 月 日 承办部门 负责人 看法 日期： 财务部 负责人 看法 日期： 分管领导看法 日期： 总经理审批 日期： 用印种类 公章 合同专用章 业务章 印章管理人签字 l 常用合同应请本公司法律顾问编制格式合同，此类合同的条款如无变更，则不必提交法律顾问审核。 l 此表由合同管理专员保管 。 附件四：集团下属公司重大合同评审表 公司重大类合同评审表 编号： 申 请 人 申请日期 合同名称 主要内容 填写合同标的、金额、支付方式等 生效时间 签约双方 公司承办部门看法 签字： 日期： 公司财务部门看法 签字： 日期： 公司主管副总经理看法 签

16、字： 日期： 公司财务总监看法 签字： 日期： 公司总经理看法 签字： 日期： 公司董事长看法 签字： 日期 集团公司相关部门看法 集团公司法务人员看法 集团公司主管副总裁看法 集团公司主管财务副总裁看法 集团公司总裁看法 签字： 日期： 集团公司董事长看法 签字： 日期： 附件五：合同编号规则 1、编号规则：公司代码-部门-年份-月份-全年累计序列号 2、公司代码：五位，公司字号等拼音开头字母 eg：深圳金融联客服中心股份有限公司 3、部门或机构代码： 部门 代码 部门 代码 移动事业部 YD 银保事业部 YB 综合管理部 ZHGL 人力资源部 HR 信息技术部 XXJS 营销规划中心 YX

17、GH 财务部 CW 北京分公司 BJ 东莞分公司 DG 江西子公司 JX 4、示例： 移动事业部今年十月签定的第 30 份合同号：jrlkf-YD -2022-10-030 北京今年十月签订第 10 份合同号：jrlkf-BJ -2022-10-010 寻一处清幽，觅一分杳然 孤独，是沉淀心性的一剂良药 孤独时的寡言罕语更甚过侃侃而痛不言，笑不语，此时无声胜有声 第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页