中国矿业大学管理学院《证券投资分析》课件第一章.pptx

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1、中国矿业大学管理学院证券投资分析课件第一章REPORTING目录证券投资概述证券市场概述证券投资工具证券投资分析方法PART 01证券投资概述REPORTING投资收益与风险并存证券投资具有收益性和风险性，投资者在追求高收益的同时需承担相应的风险。投资方式的多样性证券投资可以通过多种方式进行，如直接投资、间接投资、长期投资、短期投资等。投资对象的特殊性证券投资的对象是有价证券，如股票、债券等，这些证券具有法律效应和流通性。定义证券投资是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。证券投资的定义与特点证券投资可分为股票投资、债券投资、基金投资等多种类型。种类通过发行

2、证券，企业可以快速筹集大量资金，用于扩大生产、研发等活动。筹集资金通过证券市场，企业可以将暂时闲置的资金投资于有价证券，获取收益。调节资金余缺证券市场能够引导资金流向高效益、有发展潜力的行业和企业，优化资源配置。优化资源配置证券投资的种类与功能投资者应根据自身风险承受能力选择合适的投资品种。收益与风险相匹配投资者应树立长期投资理念，避免盲目追求短期收益。长期投资证券投资的原则与策略证券投资的原则与策略分散投资：投资者应将资金分散投资于不同行业、不同种类的证券，降低单一品种的风险。定性分析对证券发行主体的基本面进行分析，包括财务状况、经营状况、行业前景等。技术分析通过研究证券市场的历史价格和交易

3、量等数据，预测未来价格走势。套利策略利用证券市场价格差异，通过买卖不同品种的证券获取无风险或低风险的收益。证券投资的原则与策略030201PART 02证券市场概述REPORTING证券市场是股票、债券等有价证券买卖和流通的场所，是金融市场的重要组成部分。定义标准化风险性流动性证券市场交易的证券具有标准化特征，包括固定面额、期限、利率等。证券市场交易具有风险性，投资者需自行承担投资风险。证券市场上的证券具有较好的流动性，可以随时买卖。证券市场的定义与特点种类证券市场可以根据不同的标准进行分类，如股票市场、债券市场、基金市场等。融资功能为企业提供融资渠道，促进企业发展。投资功能为投资者提供投资机

4、会，实现财富增值。资源配置功能通过市场机制实现资源优化配置，推动经济发展。证券市场的种类与功能证券市场的参与者包括发行人、投资者、中介机构等。证券市场的运行机制包括价格机制、供求机制、竞争机制等。证券市场的参与者与运行机制运行机制参与者监管证券市场的监管机构负责对证券市场进行监管，维护市场秩序，保护投资者权益。法律规范证券市场的法律规范包括证券法、公司法等，对证券市场的参与者具有法律约束力。证券市场的监管与法律规范PART 03证券投资工具REPORTING股票定义股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。股票种类股票可以根据不同的分类标准进行分类，如按股东权利可分为普通股和优先

5、股。股票市场股票市场是买卖股票的场所，包括证券交易所和其他场外交易市场。股票交易股票交易可以通过证券公司或证券交易平台进行买卖。股票债券定义债券可以根据不同的分类标准进行分类，如按发行主体可分为政府债券、企业债券和金融债券。债券种类债券评级债券交易债券是发行人发行的一种债务凭证，代表债券持有人对发行人的债权。债券交易可以通过证券交易所、银行间市场或其他场外交易市场进行买卖。债券评级机构对债券的风险和信用状况进行评估，为投资者提供参考。债券基金是指投资者将资金交给专业的基金管理人进行投资运作，按照投资目标进行投资的一种集合投资方式。基金定义基金可以根据不同的分类标准进行分类，如按投资目标可分为股

6、票型基金、债券型基金和混合型基金等。基金种类基金管理人负责基金的投资运作和管理，需根据基金合同约定进行投资决策和风险控制。基金管理基金交易可以通过证券交易所、银行或其他销售渠道进行买卖。基金交易基金期货与期权定义期货是指交易双方约定在未来某一时间以特定价格交割一定数量的商品或金融资产的合约；期权是指持有者有权在某一特定时间以特定价格买入或卖出某种资产的权利。期货与期权交易策略投资者可以根据市场走势和风险管理需求选择买入或卖出期货或期权合约，实现套期保值、投机或套利等目的。期货与期权风险管理期货与期权交易涉及较高的风险，投资者需了解并控制风险，避免造成损失。期货与期权种类期货与期权可根据标的资产

7、、交割时间和价格变动方向等进行分类。期货与期权PART 04证券投资分析方法REPORTING总结词基本分析法是一种通过对宏观经济、行业和公司基本面等因素进行深入研究，以预测证券价格走势的分析方法。要点一要点二详细描述基本分析法主要包括三个步骤，首先是宏观经济分析，研究国内外的政治、经济、社会和自然等因素对证券市场的影响；其次是行业分析，研究行业的生命周期、市场空间、竞争格局以及行业政策等，以判断行业的整体发展趋势；最后是公司分析，通过考察公司的财务状况、经营状况、管理团队和未来发展前景等方面，评估公司的投资价值。基本分析法技术分析法技术分析法是通过分析证券市场的历史价格和交易量数据，以发现价

8、格趋势和交易时机的方法。总结词技术分析法主要依据三个假设，即市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动和历史会重演。技术分析法通过绘制图表、指标分析和趋势分析等手段，判断市场的走势和交易的时机。其主要工具包括K线图、移动平均线、相对强弱指数和布林线等。详细描述量化分析法是一种基于数学、统计学和计算机科学的方法，通过建立数学模型对证券市场数据进行处理和分析，以揭示市场规律和预测价格走势。总结词量化分析法通过对历史数据的回溯和模拟，以及对市场微观结构和交易机制的研究，建立各种投资策略和交易模型。其核心在于数据的获取和处理、模型的建立和验证以及策略的实施和监控。量化分析法的应用范围广泛，包括股票、期货、期权和其他衍生品市场的交易。详细描述量化分析法THANKS感谢观看REPORTING