银行风险工作岗位总结（3篇）.docx

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1、银行风险工作岗位总结（3篇）银行风险工作岗位总结（精选3篇）银行风险工作岗位总结篇1为认真贯彻落实总行关于开展影子银行风险排查工作的紧 急通知（201433号）文件精神，同时针对可能产生员工不规范行 为的几个方面，为维护我宣城皖南农村商业银行的良好形象，我 支行根据上级的指导要求开展影子银行风险排查工作，现将排查 情况汇报如下：一、坚持“预防为主，防治结合”的理念首先，抓好各项业务制度学习，做好员工警示教育工作，帮 助员工算好违规成本账，从思想上筑起拒腐防变的“防火墙”， 促使员工沿着正确的人生轨道前进，在工作上不迷失方向；第二， 着力抓好内控制度建设，不断完善业务流程建设，通过完备的内 部管

2、理制度，构筑坚固防线，将化解风险关口前移，推动管理水 平不断提高；第三，有效提高各项制度执行力，确保已建各项制 度真正成为看家宝典，对执制不严者及时给予批评教育，帮助其 悬崖勒马，回头是岸。二、排查组织情况1、加强组织领导。我行领导高度重视此次的员工行为风险排 件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查 处工作，促进内控案防工作能力的提升。（四）高度重视安全管理，做实安保工作。20_年全年，我银 行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意 识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢 演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、 技防设施的管

3、理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技 防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了安全 保卫管理办法等规章制度。查工作，为保证派工工作落于实处，同时为了明确相关责任人的 责任，特成立以为组长的员工行为排查小组。2、加强思想教育工作。我行通过组织全体员工学习监管部门 下发的有关文件，领会其精神，加强对员工的教育和行为动态的 管理。通过持续开展员工职业操守、风险合规、案例警示教育， 重点教育员工深刻认识违规行为的严重危害和后果，提高风险防 范意识，从根本上杜绝风险行为的发生。三、排查工作情况在行长的带领下，我行风险排查小组对我支行员工进行了全 面排查，从思想作风、工作表现、纪律表现、

4、生活作风等方面入 手分析员工行为风险，查找直接或间接引发案件的迹象。结合员 工个人岗位特征，具体排查了以下几个方面：1 .授意、指示、强令有关人员违规办理业务、隐瞒重大风险 隐患和案件，或在业务经营中弄虚作假、欺上瞒下的。2 .利用职务和岗位之便，为本人或关联方的投资、经营、交 易等活动提供方便或提供、泄露客户信息，谋取不正当利益的。3 .利用职务之便，与亲属及其他利益关系人投资入股，或与 实际控制的融资性担保机构进行业务合作。4 .本人或假借他人名义经商办企业的，从事第二职业，或在 其它营利性组织中兼职或领取报酬的。5 .涉嫌民间借贷，参与民间资金往来的担保、保证等其他活 动，或为民间融资提

5、供便利的。6 .有大额借贷行为，且不能如期偿还的。尤其要加大对员工 账户资金大额异常交易的排查力度，对大额异常交易资金来源、 资金去向进行跟踪核实，排查内部员工贪污挪用、索贿受贿、票 据买卖、高息放贷、民间融资等风险。同时在此次的员工行为排查工作中，我支行主任通过了家访 这一方法积极同员工家庭人员联系，家访活动全面覆盖我行员工, 取得了一定的成果。经过此次排查，发现我行员工在各个方面表现正常，不存在 上述的几种行为四、总结截止目前，我行不存在员工违规行为，但是我行将继续加强 对此项工作的监督，防范案件的发生。一是继续开展学教活动，做到道理常讲，警钟常敲；二是加 强企业文化建设，为员工成长与发展

6、营造良好的氛围；三是员工 家访及谈心活动，要更加细致耐心，范围要更加广泛，内容要更 加具体，杜绝形式主义；四是健全和完善各项规章制度，做好深度排查工作，构筑防治工作铁防线。同时我行将按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善 各项业务和管理制度，加强岗位规范建设。结合实际工作，加强 对岗位的规范建设，明确岗位职责边界、上岗条件和行为规范要 求；从根本上杜绝员工违规行为的发生。银行风险工作岗位总结篇2一、基本情况（一）、成立组织，加强领导。总行成立由行长任组长、分管行长为副组长，各条线部门负 责人为成员的排查领导小组，领导小组下设办公室，设在合规管 理部，主要负责制订案件防控工作方案，牵头检查、

7、督促全辖各 支行（部）贯彻落实案件防控工作措施。（二）、责任明确，任务到位。根据相关工作要求，结合实际情况，制订了年度案件防 控工作实施方案，明确了工作目标、工作任务、工作措施、工作 要求。（三）、上下联动，扎实落实。各分支机构重视案件防控工作，均成立以机构负责人为组长 的案件防控实施小组，有序推动案防工作。二、主要的排查方法和步骤。（一）把握重点，切实提高案件防控工作能力。1、抓方案制定，着力长期深入推动。认真分析当前案件防控 面临的新情况、新问题，并以案件防控工作逐步迈向制度化、规 范化、常态化和科技化的方向，建立健全长效治理机制。2、抓制度建设，着力从源头防堵案件。在抓“制度建设”方 面

8、将主要做好以下几点：一是按照“内控优先、制度先行”和“开 办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，增强制度 的安全性、适用性、规范性、可操作性。二是对失效的制度及时 废止。三是加大制度执行力建设。3、抓风险排查，着力清除案防盲点。按照“抓分类治理、抓 高发部位、抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责”的要求，开 展案件风险排查。4、抓处罚整治，着力保持高压态势。对发现的问题和风险, 及时进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、对症下药， 并在必要时延伸排查到其他机构、其他业务，抓好同质同类问题 和风险的整改，达到检查一点、整改一片的效果，提高案件防控 工作效率。（二）强化监督，有效提升

9、案件防控精细化水平。1、发挥业务条线的垂直化管控作用。一是着力深化各条线业 务部门之间的合作与沟通。二是增强业务管理能力，提高业务条 线垂直化管控力度。三是强化业务部门对自身风险所有者和风险回报的认识。四是充分发挥业务部门与风险管理部门在各自业务 办理和风险管理方面的专业优势，提高风险防控的前瞻性和针对 性。银行风险工作岗位总结篇3根据银监局文件要求，我行进行了风险排查、问题整改及对 整体案防工作进行了分析，并结合自身实际情况提出并建立了长 效机制和工作措施，并将案件防控工作逐步常态化，有效地促进 了各项业务的持续健康发展。现将案件防控工作开展情况汇报如 下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作

10、我行将案件风险排查纳入常态化工作内容，年初安排部署全 年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照 监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落 实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三 是深刻领会银监局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控 工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件 防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四 是我银行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设 立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定 岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我银行上下更加重视案防工作，工作的主动

11、性、自觉性得到提高，确保了案防 工作的有效落实。二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要， 但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个 重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我银行 以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规 章制度的培训活动。使员工的综合业务素质得到提高，为我银行 工作的顺利开展奠定了基础。（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。我银行注重 将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。 20年全年开展多次各种警示教育，并要求员工撰写

12、心得体会， 深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和 事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通 过晨会、例会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。 二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神, 加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有 针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。设立微信群，开展学习心得交流、思想认识交流, 达到了总结提高的目的，保证了案防工作的整体效果。（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“案防责 任重于一切”主题读书活动。通过全

13、员学习、开心得交流会等形 式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。三、强化制度建设，进一步提升内控执行力加强内控机制建 设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。20_年全行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合 为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制 度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。（一）完善案防工作考核评价机制。20年全年，我银行以内 控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流 程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工 作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业 务工作有机结合起来，努力解决制度

14、建设和执行的“两张皮”问 题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切 实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案 防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到 人，真正做到“谁主管、谁负责”。（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，强化员工违 规行为的管理。依据员工日常行为规范的要求，引导和督促 各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处20年全年着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控 长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。（一）高度重视轮岗、休假

15、管理。在重要岗位人员轮岗轮调 和强制性休假制度方面，我银行严格按照监管部门要求，进一步 明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮 换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。（二）高度重视对账工作的管理。严格按照人民银行结算 账户管理办法和我银行银企对账制度进行银企、银银对账。银 企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行对公存款对账率 达100虬按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对 账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作 的顺利进行。（三）高度重视案防制度的落实工作。一、进一步规范案件 查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善 处置和化解案件风险。二、严肃案件管理纪律。要求各机构增强 对案件风险的快速反应能力，及时报告；要求各机构高度重视案