期货法律法规知识竞赛题库附答案（130题）.docx

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1、期货法律法规知识竞赛题库附答案（130题）1、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在做出决定前10个工作日内向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、首席风险官(正确答案)B、独立董事C、监事会主席D、董事长答案解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。2、期货公司借人次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A、7B、10C、5(正确答案)D、3答案解析：期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普

2、通债之后的债务。可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A、期货公司规定的B、期货经纪合同约定的(正确答案)C、期货交易所规定的D、中国期货业协会规定的答案解析：期货公司监督管理办法第六十八条。期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在

3、约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。4、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A、合同法B、民事诉讼法C、经济法D、当事人在合同中的约定(正确答案)答案解析：人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。5、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A、证券公司

4、B、期货交易所C、期货结算机构D、期货公司(正确答案)答案解析：证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。6、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A、2B、3C、5D、若干(正确答案)答案解析：期货交易所管理办法第47条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。7、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A、中国期货保证金监控中心有限责任公司(正确答案)B、中国证监会派出机

5、构C、中国期货业协会D、中国证监会答案解析：期货市场客户开户管理规定第3条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。8、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B、负责期货公司日常经营管理(正确答案)C、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查答案解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的

6、要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度:（一）期货公司客户保证金安全存管制度;（二）期货公司风险监管指标管理制度;（三）期货公司治理和内部控制制度;（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度;（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。考点期货公司首席风险官管理规定（试行）职责与履职

7、保障9、下列选项中，不属于申请设立期货交易所应当提交的文件和材料是（）。A、申请书B、经营计划C、律师事务所出具的法律意见书(正确答案)D、场地、设备、资金证明文件及情况说明答案解析：申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。10、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A、期货交易

8、所B、中国证监会各派出机构C、中国证监会D、中国期货业协会(正确答案)答案解析：协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。11、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人应当具备的任职条件是（）。A、具有期货从业人员资格B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C、通过中国证监会认可的资质测试(正确答案)D、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验答案解析：申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的

9、任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验或者经济管理工作5年以上经验。12、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A、国务院B、国务院期货监督管理机构C、期货交易所(正确答案)D、期货业协会答案解析：未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。考点期货交易管理条例期货交易基本规则13、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A、国家B、投资者(正确答案)C、期货公司D、期货交易所答案

10、解析：期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。14、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A、人民法院B、期货业协会C、中国证监会(正确答案)D、清算组答案解析：期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。15、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20(正确答案)答案解析：对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告

11、等的保存期限不得少于20年。16、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，下列关于风险监管报表报送的说法中，正确的是（）。A、财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由(正确答案)B、期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认C、期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度D、全体董事应在风险监管报表上签字确认答案解析：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。17、首席风险

12、官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A、不必将免除决定报告监管部门B、可随时免除其职务C、无正当理由不得免其职务(正确答案)D、应提前3日将免除决定通知本人答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第14条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。18、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员

13、参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、23;5B、13;5C、23;10(正确答案)D、12;10答案解析：期货交易所管理办法第23条规定，会员大会有23以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。19、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A、结算准备金最低余额B、透支额度C、风险准备金D、保证金比例(正确答案)答案解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条的规定，期货公司在客户没

14、有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。20、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A、吊销期货公司营业执照B、强制转让期货公司股权C、变更期货公司业务范围D、注销期货公司期货业务许可证(正确答案)答案解析：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以注销其期货业务许可证。21、以

15、期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A、期货公司所在地的中级人民法院B、期货交易所所在地的中级人民法院(正确答案)C、期货交易所所在地的基层人民法院D、期货公司所在地的基层人民法院答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第1条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。22、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A、期货交易所B、会计师事务所C、期货公司(正确答案)D、中国证监会答案解析：期货公司风险监管指标管理办法第三十三条本办法相关用语含义如下:（一

16、）风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。考点期货公司风险监管指标管理办法附则23、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。A、要求期货公司补齐或更正申请材料B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料C、退回客户交易编码申请，并告知期货公司(正确答案)D、退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请答案解析：期货市场客户开户管理规定第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司:（一）客户资料不符合实名制要求;（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;（三）中国证监会规

17、定的其他情形。考点期货市场客户开户管理规定客户开户及交易编码申请24、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A、没有成交价格的，应当视为按市价交易(正确答案)B、没有有效期限的，应当视为长期有效C、没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D、没有成交价格的，应当视为按限价交易答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。考点最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定交易行为责任25、实行会员分级结算制度的期货交易

18、所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A、交易结算会员和特别结算会员B、交易结算会员和全面结算会员C、全面结算会员和特别结算会员(正确答案)D、特别结算会员和限制结算会员答案解析：期货交易所管理办法第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。考点期货交易所管理办法会员管理26、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是（）。A、委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B、只能委托其他理事代为出席会议C、每位理事

19、只能接受一位理事的委托，代表出席会议D、理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席(正确答案)答案解析：期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。27、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A、监事会主席B、独立董事C、董事长D、营业部负责人(正确答案)答案解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述

20、职务的人员。28、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会(正确答案)答案解析：期货交易所管理办法第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。考点期货交易所管理办法组织机构29、张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是（）。A、应当立刻召开全体股东大会及时公布此事情B、应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情C、应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告D、应当在作

21、出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告(正确答案)答案解析：期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。30、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。A、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C、期货交易风险说明书由期货公司自行制定(正确答案)D、期货公司在为客户开立账户前，应

22、当向客户出示期货交易风险说明书答案解析：期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书。由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。31、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A、半年(正确答案)B、1年C、2年D、3年答案解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。32、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是

23、（）。A、董事会应当提前通知王某B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会(正确答案)C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D、董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选答案解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按

24、照有关规定履行相应程序。33、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A、期货交易所应当承担赔偿责任(正确答案)B、期货公司应当承担赔偿责任C、期货交易所应当承担不超过80的赔偿责任D、期货公司应当承担不超过60的赔偿责任答案解析：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。34、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A、中国证监会(正确答案)B、中国期货业协会C、银监会D、所在地法院答案解析：

25、期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种等，都应当经中国证监会批准。35、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A、应当承担赔偿责任B、不承担责任(正确答案)C、承担主要责任D、承担部分赔偿责任答案解析：期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。36、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。A、非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B、非结算会员应将收到的有价证券直接提交中国证监会C、非结算会员

26、应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所(正确答案)D、非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会答案解析：非结算会员的客户以有价证券作为保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。37、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A、安全(正确答案)B、公正C、公平D、公开答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。38、期货公司监控

27、中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A、客户B、证监会C、期货交易所(正确答案)D、证券交易所答案解析：期货市场客户开户管理规定第4条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。39、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。A、注册制B、登记制C、实名制(正确答案)D、资料一致登记答案解析：期货公司应当对客户进行实名制审核。40、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A、公司注册时B、自产生经纪业务收入后(正确答案)C

28、、业务许可审批后D、公司成立后答案解析：对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。考点期货投资者保障基金管理办法保障基金的筹集41、某会员制期货交易所要在12月30日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A、12月25日B、12月28日C、12月20日(正确答案)D、12月26日答案解析：会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。42、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，

29、限制结算会员的结算业务范围。A、资信情况(正确答案)B、客户情况C、资本充足情况D、成交情况答案解析：实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。43、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A、期货公司(正确答案)B、客户代理人C、客户D、期货公司经纪人答案解析：期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。44、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的依据之一是当事人是否（）。A、提起仲裁B、违法C、有过错

30、(正确答案)D、提起诉讼答案解析：人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系确定过错方承担的民事责任。45、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算(正确答案)D、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求答案解析：期货公司与其股东、实际控制人

31、及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。46、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B、期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D、当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用(正确答

32、案)答案解析：期货市场客户开户管理规定第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。第十四条期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。第十九条监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。第二十一条当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。考点期货市场客户开户管理规定客户开户及交易编码申请47、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）

33、日内报告中国证监会。A、2B、3(正确答案)C、5D、10答案解析：实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。48、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A、监事会B、董事会C、股东大会D、中国证监会(正确答案)答案解析：期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。49、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是（）。A、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立B、期货投资咨

34、询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排C、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务(正确答案)答案解析：期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。50、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、主持期货交易所的日常工作C、根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D、决定对违规行为的纪律处分(正确答案)答案解析：总经理行使下列职权:（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;（二）主持期货交易所的日

35、常工作;（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;（四）决定结算担保金的使用;（五）拟订风险准备金的使用方案;（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩;（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。51、下列属于会员

36、制期货交易所理事长职权的是（）。A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作(正确答案)B、决定设立专门委员会C、决定对违规行为的纪律处分D、审议总经理提出的财务预算方案答案解析：理事长行使下列职权:(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。52、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。A、追加了解投资者的相关信息B、给予投资者至少12小时的冷静(正确答案)C、向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认D、至少增加一次回访告知特别

37、风险答案解析：经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务:（一）追加了解投资者的相关信息;（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认;（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。考点期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）适当性匹配与管理53、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A、公司债券B、股票C、大额可转让存单D、可流通的国债(正确答案)答案解析：期货交易所管理办法第七十条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:（一）经期货交易所认定的标准仓单;（二）可流通的国债;（三）中

38、国证监会认定的其他有价证券。考点期货交易所管理办法基本业务规则54、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B、保障基金管理机构应当专户存储保障基金C、保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠(正确答案)D、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金答案解析：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。55、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，

39、应当确保（）优先。A、公司利益B、社会利益C、客户利益(正确答案)D、国家利益答案解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。考点期货公司期货投资咨询业务试行办法防范利益冲突56、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A、重新进行预计负债确认B、核减净资本金额(正确答案)C、增加净资本总额D、增加风险准备金答案解析：期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准

40、备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。57、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A、财政部B、期货投资者保障基金管理机构C、中国期货业协会D、中国证监会(正确答案)答案解析：期货投资者保障基金管理办法第二十七条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、

41、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十四条、第六十六条进行处罚。58、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A、期货交易所B、中国证监会派出机构C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会(正确答案)答案解析：协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。59、中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是（）。A、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口(正确答案)B、期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口C、期货结算机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口D、期货咨询机构因严重违法违

42、规或者风险控制不力导致保证金出现那缺口答案解析：期货投资者保障基金管理办法第二条规定，期货投资者保障基金(简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。60、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A、期货交易所B、中国证监会C、中国期货业协会(正确答案)D、期货保证金安全存管监控机构答案解析：中国期货业协会履行从业人员的资格认定、资格管理以及撤销等工作。第2题多项选择题下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。（每题1分，共30题，共30分）

43、61、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A、要求会员和客户报告情况(正确答案)B、谈话提醒(正确答案)C、发布风险提示函(正确答案)D、向市场发布持仓量信息答案解析：期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。62、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A、保证金制度(正确答案)B、风险准备金制度(正确答案)C、涨跌停板制度(正确答案)D、当日无负债结算制度(正确答案)答案解析：期货交易管理条例第11条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:保证

44、金制度;当日无负债结算制度;涨跌停板制度;持仓限额和大户持仓报告制度;风险准备金制度;国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。63、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，期货交易所应当在（）等方面予以配合。A、限制会员资金划转(正确答案)B、限制会员开仓(正确答案)C、限制会员移仓(正确答案)D、强行平仓(正确答案)答案解析：中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转，限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。64、下列选项中，适用期货交易

45、管理条例的有（）。A、商品期货合约交易及其相关活动(正确答案)B、金融期货合约交易及其相关活动(正确答案)C、期权合约交易及其相关活动(正确答案)D、权证交易及其相关活动答案解析：期货交易管理条例第二条规定，本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。65、期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告（）。A、总经理决定解散B、中国证监会决定关闭C、会员大会或者股东大会决定解散(正确答案)D、章程规定的营业期限届满(正确答案)答案解析：期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一

46、解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。66、下列应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实的部门有（）。A、保障基金管理机构(正确答案)B、期货交易所(正确答案)C、期货公司(正确答案)D、财政部答案解析：期货投资者保障基金管理办法第十七条规定，“保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实”。67、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A、以自身利益为首要出发点B、应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况(正确答案)C、必须保证所在机构的利益不会受到损害D、当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待(正确答案)答案解析：从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突;当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。68、有证据证明（）自有资金与保证金发生混同，其在人民法院指定的合理期限内不能提出