特殊单位客户开户申请表.docx

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1、特殊单位客户开户申请表期货公司名称国元期货有限公司会员号上期所0043郑商所0043大商所0227中金所0171上能所8043特殊单位客户交易编码开立申请（申请单位填写）申请交易编码及类型口上期所 口郑商所 口大商所中金所（口交易口套保口套利）能源中心（口原油期货口原油期权 其他特定品种合约）申请开通权限口大商所特定品种合约口郑商所特定品种合约口上期所期权合约口大商所期权合约口郑商所期权合约特殊单位客户名称特殊单位客户英文全称统一社会信用代码附加码许可证编号（该项仅限合格境外机构投资者或人民币合格境外机构投资者填写）特殊单位客户及其分户管 理资产类型 （投资者类型）证券公司口自营 口集合资产管

2、理计划口单一资产管理计划基金管理业务封闭式基金口开放式基金（不包括ETF） 保本基金 ETF债券基金（短期理财债券基金除外）基金公司证券投资基金 封闭式基金 口开放式基金（不包括ETF） 保本基金 ETF债券基金（短期理财债券基金除外） 私募资产管理计划单一资产管理计划 口集合资产管理计划信托公司信托公司单一信托产品 口信托公司集合信托产品保险公司保险资产组合基金管理业务封闭式基金 口开放式基金（不包括ETF） 保本基金 ETF债券基金（短期理财债券基金除外） 合格境外机构投资者 人民币合格境外机构投资者 私募基金管理机构私募证券投资基金 口私募股权投资基金私募创业投资基金 口私募商品基金口其

3、他期货公司资产管理子公司私募资产管理计划单一资产管理计划 口集合资产管理计划期货公司风险管理子公司合作套保场外衍生品业务 “保险+期货”业务与商业银行开展的场外衍生品业务做市机构基本养老保险基金分户管理资产名称账户规模（单位万元）内部资金账号交易编码对应名称托管银行银行账号期货结算账户信息账户户名银行账号开户银行开户行网点分户管理资产对应的现货账户（如有，需填写）沪市股东卡：深市股东卡：投资品种投资比例存续期分户管理资产负责人及联 系方式姓名联系电话证件类型证件号码基金经理及联系方式姓名联系电话证件类型证件号码联系地址投资顾问及联系方式姓名或名称联系电话证件类型证件号码联系地址份额25% （含

4、）以上的持有人信息（份额持有人为自然人或一般单位，可填多个）姓名或名称证件类型证件号码持有份额（占比）持有份额（金额，单位万 元）份额25% （含）以上的持有人信息（份额持有人为产品，可填多个）产品管理机构名称统一社会信用代码或 公司成立证明文件号 码产品名称产品编码产品规模（单位万元）持有份额（占比）持有份额（金额，单位万元）注：份额持有人为产品的，应按照上述信息要求继续填写该产品的份额25% （含）以上的持有人信息，以此类推，直至持有人为自然人或一般单位为止开户代理人姓名证件类型证件号码证件有效期联系电话邮政编码联系地址指定下单人同开户代理人 口同指定下单人口同资金调拨人口见下表姓名证件类

5、型证件号码证件有效期联系电话邮政编码联系地址资金调拨人口同开户代理人 口同指定下单人口同资金调拨人口见下表姓名证件类型证件号码证件有效期联系电话邮政编码联系地址结算单确认人口同开户代理人 口同指定下单人口同资金调拨人口见下表姓名证件类型证件号码证件有效期联系电话邮政编码联系地址托（保）管人信息（若无此内容则无需填写）托（保）管人名称客户归属关系确认（如为期货公司员工介绍开户需填写）期货公司员工姓名员工证件号码法定代表人/单位授权开户代理人（签字）：（申请单位盖章）签署日期：年 月 日注：上海期货交易所简称为“上期所”，郑州商品交易所简称为“郑商所”，大连商品交易所简 称为“大商所”，中国金融期

6、货交易所简称为“中金所”，上海国际能源交易中心简称为“能源 中心”。填表说明期货公司为特殊单位客户申请交易编码，应当根据特殊单位客户交易编码 申请表的内容，通过统一开户系统提交申请，并提供相关影像材料。申请表具 体填写要求如下：1 .特殊单位客户名称：特殊单位客户机构全称，与该客户加载“统一社会信 用代码”的营业执照上的单位名称一致。合格境外机构投资者或人民币合格 境外机构投资者按照实际情况填写全称。基本养老保险基金填写投资管理人全 称。2 .特殊单位客户英文全称：每个单词的首字母需大写。3 .统一社会信用代码：与该客户加载“统一社会信用代码”的营业执照 记载一致。合格境外机构投资者或人民币合

7、格境外机构投资者填写特殊机构代 码。特殊机构代码根据“国家外汇管理局关于下发国际收支统计申报中特殊机 构代码赋码业务操作规程的通知（汇发2003131号）”填写。4 .附加码证券公司：（1）证券公司自营：以公司名义申请开立交易编码的，为字母“S” 加“经营证券业务许可证编号”中字母及数字部分，例如：SXZo以其从事自营 业务的部门或者团队名义申请开立交易编码的，为字母“S”加证券公司经营证 券业务许可证编号-部门/团队编号”。其中，“经营证券业务许可证编号”提取 字母及数字部分，“部门/团队编号”按升序从1开始（部门/团队编号说明见附 件2-1）,例如：SXZ-lo已经换领经营证券期货业务许可

8、证的，应将上述“经 营证券业务许可证编号”部分替换为“统一社会信用代码”。（2）证券公司集合资产管理计划：字母“S”加资产管理计划的银行托管账 号，例如：S029o（3）证券公司单一资产管理计划：字母“S”加中国证券投资基金业协会提 供的资产管理计划备案证明文件中的产品编码。（4）证券公司基金管理业务：字母“S”加“证券基金机构监管部备案确认函文号（证券基金机构监管部部函（20*） *号）中数字部分；如果一份证监 会批文中涉及多个产品，以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、按序取值， 在附加码后增加相应编号，如“-1”、“-2”等。例如：S-lo基金公司：（1）证券投资基金：字母“F”加”证券

9、基金机构监管部备案确 认函文号（证券基金机构监管部部函20*） *号）中数字部分；如果一份证 监会批文中涉及多个产品，以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、按序取值, 在附加码后增加相应编号，如“-1”、“-2”等。例如：F-lo（2）基金管理公司及其子公司私募资产管理计划：字母“F”加资产管理计 划的银行托管账号，例如：F9o信托公司：字母“T”加信托产品合同编号，例如：T。保险公司：（1）保险机构资产组合：字母“I”加资产组合的银行托管账号, 例如：1832754c（2）保险机构基金管理业务：字母“I”加”证券基金机构监管部备案确认 函文号（证券基金机构监管部部函（20*） *号）中数字部

10、分；如果一份证监 会批文中涉及多个产品，以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、按序取值， 在附加码后增加相应编号，如“-1”、“-2”等。例如：1。境外机构：合格境外机构投资者为字母“Q”加指定用作期货交易的人民币账 户账号，例如：Q81-716O人民币合格境外机构投资者为字母“R”加指定用作期 货交易的人民币账户账号，例如：R81-716O私募基金管理机构：字母“P”加中国证券投资基金业协会提供的私募投资基 金产品备案编码，例如：PS01304o期货公司资产管理子公司：私募资产管理计划：字母“QZ”加中国证券投资基金业协会提供的资产管理计 划备案证明文件中的产品编码，例如：QZSEL768o

11、期货公司风险管理子公司：（1）合作套保业务：字母“A”加与期货公司风险管理子公司开展合作套保业 务的个人的“身份证号码”、单位的“统一社会信用代码”，例如：A、AOOOOOlo（2）场外衍生品业务：“保险+期货”业务：由监控中心根据与期货公司风险管理子公司合作的单位、项目地区、交易品种、项目时间等要素分配；与商业银行开展的场外衍生品业务：“A”加与期货公司风险管理子公司开 展场外衍生品业务的商业银行的“统一社会信用代码”，例如：A o做市机构：（1）期权做市机构：字母“ZS”加数字 T ,即填写“ZS1”。（2）期货做市机构:字母“ZS”加数字“2”，即填写“ZS2”。基本养老保险基金：字母“

12、YL”加全国社会保障基金理事会出具的确认函中载明的投资组合身份 证明号码中的字母和数字部分，例如：YL001016。6 .许可证编号：仅限合格境外机构投资者或人民币合格境外机构投资者填 写。填写证券投资业务许可证编号，持有经营证券期货业务许可证的，填写 该证件记载的境外机构编号。7 .联系地址：境外机构投资者或人民币合格境外机构投资者按实际情况填 写。8 .分户管理资产名称证券公司：（1）证券公司自营：以公司名义申请开立交易编码的填写“无”； 以其从事自营业务的部门或者团队名义申请开立交易编码的填写部门/团队名 称。（2）证券公司集合资产管理计划：集合资产管理计划全称。（3）证券公司 单一资产

13、管理计划：单一资产管理计划全称。（4）证券公司基金管理业务：证 券投资基金全称。基金公司：（1）证券投资基金：证券投资基金全称。（2）基金管理公司及 其子公司私募资产管理计划：资产管理计划全称。信托公司：信托产品全称。保险公司：（1）保险机构资产组合：资产组合名称。（2）保险机构基金管 理业务：证券投资基金全称。境外机构：指定用作期货交易的人民币账户户名。私募基金管理机构：私募基金管理机构的私募基金产品全称。期货公司资产管理子公司：期货公司资产管理子公司私募资产管理计划全称。期货公司风险管理子公司：（1）合作套保业务：与期货公司风险管理子公司开展合作套保业务的个人 的姓名或者单位的全称。（2）

14、场外衍生品业务：“保险+期货”业务：由监控中心根据与期货公司风险管理子公司合作的单 位名称、项目地区、交易品种、项目时间等要素分配；与商业银行开展的场外衍生品业务：与期货公司风险管理子公司开展场外衍 生品业务的商业银行的全称。做市机构：统一填写“无”。基本养老保险基金：投资组合名称。14 .账户规模（单位万元）：据实填写，账户规模发生变化的，应及时更新 信息。15 .内部资金账号：期货公司分配给客户的内部资金账户账号。16 .交易编码对应名称（期货账户名称）（1）证券公司自营：以公司名义申请开立交易编码的填写“证券公司全称- 证券自营”；以其从事自营业务的部门或者团队名义申请开立交易编码的填写

15、“证 券公司全称-证券自营-部门/团队名称”。（2）证券公司单一资产管理计划、基金管理公司及其子公司单一资产管理 计划和期货公司资产管理子公司单一资产管理计划：委托（即份额持有人）为个人或者一般单位的为“特殊单位客户全称-委托 人姓名或名称-分户管理资产名称”。委托人为产品的为“特殊单位客户全称-委托人的管理机构名称-委托人的产 品名称-分户管理资产名称”。（3）合格境外机构投资者：合格境外机构投资者全称-托管人全称-产品全 称（如有）。人民币合格境外机构投资者：人民币合格境外机构投资者全称-托 管人全称-产品全称（如有）。（4）期权做市机构：期权做市商-机构全称。期货做市机构：期货做市商-机

16、构全称。（5）除上述（1）、（2）、（3）、（4）之外的特殊单位客户：特殊单位客户全称-托（保）管人全称一分户管理资产名称。如无托（保）管 人，“托（保）管人全称”可不填写。17 .托管银行和托管银行账号：如有需填写。18 .期货结算账户信息（1）账户户名：按照实际填写。（2）银行账号：按照实际填写。（3）开户银行：期货保证金存管银行（选项）。（4）开户行网点：填写开户的支行即可。19 .分户管理资产对应的现货账户：沪、深两市股东卡主账户编号，如有需 填写。20 .投资品种：如有投资品种限制，说明可投资品种。21 .投资比例：如有投资比例限制，列明各类资产的配置比例。22 .存续期：如有存续期

17、限制，填写存续期起止年月日。23 .分户管理资产负责人、基金经理、投资顾问、开户代理人、指定下单人、 资金调拨人、结算单确认人及联系方式分户管理资产负责人：填写相关业务部门负责人、产品负责人或者项目负责 人。合格境外机构投资者填写督查员。开户代理人证件类型为身份证，姓名应与身份证姓名一致，证件号码为公民 身份证号码，与有效身份证上的18位身份证号码一致。涉及联系地址的，按实 际情况填写。其他信息填写要求均同“法定代表人”。如无基金经理或者投资顾 问，则各项目填写“无24 .份额25% （含）以上的持有人信息除证券公司自营、期货公司风险管理子公司的场外衍生品业务、做市机构、 基本养老保险基金外，

18、其他类型客户均需填写。份额25% （含）以上的持有人为 个人时，证件类型同“法定代表人”，为一般单位时，证件类型为营业执照或者 公司成立证明文件。份额25% （含）以上的持有人为产品时，应按照申请表中信息要求继续填写 该产品的份额25% （含）以上的持有人信息，以此类推，直至持有人为自然人或 一般单位为止。其中，产品的产品编码填写产品行业主管部门的审批或者备案编 码。25 .开户营业部和营业部代码：该项申请中金所交易编码时填写。26 .托（保）管人信息托（保）管人名称：信托公司填写保管人全称，其他特殊单位客户如有托管 人则按实际情况填写托管人全称。27 .客户归属关系确认如为我公司员工介绍开户，需填写。