证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程.docx

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1、证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程第一章 绪论一、背景与目的为规范本公司大宗交易业务操作行为，提高大宗交易业务安全性与效率，保障客户权益，特制定本操作规程。二、适用范围本操作规程适用于我公司营业部从事大宗交易及相关业务的操作，相关工作人员应严格遵守此规程。三、术语解释大宗交易：发生在证券市场中的、交易规模较大的股票买卖行为。对方：买入或卖出股票的交易对手方。交易日：中国证监会确定的证券交易日。交易所：指中国证券交易所。业务部门：公司中专门从事大宗交易相关业务的部门。第二章 业务流程一、交易准备1.客户提交大宗交易申请。2.工作人员收到申请后确认相关信息，并核对资料是否齐全。3.审核后将

2、申请资料转至交易员，并在系统中创建相应的大宗交易账户。4.交易员审核申请资料，进行初步评估，确认交易意愿及可行性。5.交易员根据客户需求，核实交易价格、股票代码及数量等信息。二、交易执行1.确认交易完毕后，交易员通过交易系统发起买入或卖出委托。2.交易员确认委托后，将委托信息提交给业务部门审核。3.业务部门审核委托信息，进行风险评估，确认交易可行性。4.业务部门审核通过后，将买入或卖出委托信息推送至交易所进行交易。5.交易所根据委托信息，在交易日指定时间内确按交易规则进行交易。三、交收结算1.交易所交易完成后，由业务部门核对交易结果，对交易结果进行确认与核算，并将确认/核算结果推送至股份公司结

3、算系统。2.结算部门根据实际交易结果，计算交易费用、过户费及印花税等其他费用。3.结算部门根据确认/核算结果，将基金部的资金及股票划拨至客户账户。4.业务部门将交易结果反馈给交易员和客户。第三章 业务注意事项一、风险管理1.业务部门应加强大宗交易的规范化管理，并建立健全的风险管理体系。2.交易员应根据客户需求，进行切实可行的风险评估和控制，提高交易的安全性。3.业务部门要加强与监管机构的沟通，及时掌握市场状况，了解证券市场风险。4.业务部门要加强对大宗交易的监控、追踪和管控，确保交易及时有效地执行。二、内部合规1.业务员应按照操作规程执行交易，不得违反公司规定进行自我决策，以避免违规操作带来的

4、风险。2.业务部门应落实审核、执行及交收结算等环节的责任，保证大宗交易业务的合规性。3.业务部门应遵守相关规定，进行客户身份核实，确保交易安全。4.业务部门应做好业务记录和备案，在必要时，提供必要的业务材料和报告。5.业务部门应及时处置存在的问题和风险，并汇报上级主管部门。三、信息管理1.交易员、业务部门及其他工作人员，应对大宗交易业务涉及到的信息做好保密工作。2.业务部门应建立完善的信息管理体系，加强信息管理，并采取适当的措施，保证信息的安全性。3.交易员、业务部门及其他工作人员，不得泄露或散播与大宗交易业务有关的客户信息及相关资料。四、服务质量1.业务部门应提供及时、准确、周到的服务，及时解答客户咨询，满足客户需求。2.业务部门应遵守相关规定，保护客户权益，确保客户资金及股票安全。3.业务部门应定期进行客户回访，对客户反馈情况进行分析，提高服务质量。第四章 总则一、本操作规程为业务操作流程的指导文件，所有执行大宗交易业务的人员应遵守执行。二、公司对大宗交易业务进行全面管理，对相关人员进行专门培训，提高工作的效率和质量。三、本操作规程由业务部门编制并上报公司领导层审核通过后执行。四、本操作规程应不断完善，更新时应按照公司规定的程序经领导层审核。3 / 3