银行空白机构信用代码证管理办法.doc

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1、xx银行空白机构信用代码证管理办法第一章 基本规定第一条为加强对空白机构信用代码证的管理，堵塞漏洞，防范风险，特制定本办法。第二条空白机构信用代码证是机构信用代码的书面载体，该证将作为金融机构识别机构身份，查询机构信用记录等的依据。第三条空白机构信用代码证为重要空白凭证，必须严格管理，做到手续严密，账实相符，保证安全。第四条空白机构信用代码证管理实行“分级领用、各自管理”的原则。第二章印制与保管第五条空白机构信用代码证由中国人民银行统一印制，分行、支行不得擅自印制。第六条总行营运作业部应根据人行xx分行时间安排领取空白机构信用代码证。分行按当地人行时间安排领取空白机构信用代码证。第七条xx地区

2、管理行汇总辖内支行领用计划，报送总行营运作业部，总行营运作业部根据领用计划统一下发。管理行领回当日，支行按领用计划向所属管理行一次领取。第八条分行应设置凭证大库负责辖内支行空白机构信用代码证的保管和调配；支行库管员负责空白机构信用代码证的领用、保管、上交和调配。第九条 保管原则：（一）实行证账分管。（二）专人管理，专管人员变动时应办好交接手续。（三）设置登记簿，如实登记保管、领用、使用情况。第三章核算与记账第十条空白机构信用代码证一律纳入表外科目（803214,业务代码为713N），采用单式记账法进行核算。空白机构信用代码证以一份一元的假定价格记账，并在重要空白凭证登记簿进行明细核算。第十一条

3、重要空白凭证登记簿上凭证类型为“机构信用代码证”，每日收付发生时填明日期、摘要，按收入、付出金额逐笔登记，经办人员在登记簿上签章确认，做到手续清楚，责任明确。第十二条总行营运作业部、分行及支行收入空白机构信用代码证时，凭领用单，填制表外科目收入凭证，并在613表外记账界面按收入份数进行记账，领用单作收入凭证的附件；凭领用单或按相关业务要求付出时，填制表外科目付出凭证，在613表外记账界面按付出份数进行记账，领用单作付出凭证的附件。表外科目收、付凭证均应在摘要栏内填明“空白机构信用代码证”，凭以记载重要空白凭证登记簿。第四章 领入与使用管理第十三条空白机构信用代码证的调拨、领用和运送按照重要空白

4、凭证调入、调出的办法办理。支行向上级行领用时，先填写“重要空白凭证领用单”，加盖业务公章后送上级行办理领用手续。支行间不得自行调剂使用，确有需要时，应按规定手续办理。第十四条柜员向凭证管理员领用空白机构信用代码证时应办理领用手续，及时在登记簿登记数量，双人签章确认。非业务人员不得领用空白机构信用代码证。第十五条在领用、签发过程中发现空白机构信用代码证要素有误等缺陷时，应做作废处理，并登记留查。第十六条对于打错或作废的机构信用代码证，支行应加盖“作废”章并专夹保管，同时系统作付出处理。第十七条为确保空白机构信用代码证账实相符，分（支）行应坚持做好以下对账工作：（一） 每日营业终了，进行账实、账表核对。空白机构信用代码证登记簿的总收、付发生额和余额与空白机构信用代码证的实际收入、付出数和库存数核对相符，并与当日营业日报表的该表外科目收、付方发生额和余额核对相符。（二） 坚持双人清点核对。 第十八条存量机构信用代码证发放工作结束后，人行将组织空白及作废机构信用代码证的返纳工作，支行应核对好账实数后将未用及作废的机构信用代码证上缴至总行或分行，不得擅自处理未用及作废的机构信用代码证。第五章 附则第十九条 本办法由总行负责制订、解释和修改。第二十条 本办法从发文之日起执行。4