银行分支机构年度内控管理考核评分表模版.xls

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1、银银行行分分支支行行内内控控管管理理考考核核评评分分表表序序号号考考评评项项目目考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准标标准准分分值值评评分分结结果果权权重重最最终终评评分分一一内内部部控控制制基基本本评评价价（1010分分）1.制度建设：分支行是否根据总行要求以及属地监管要求及时制定并适时更新各项制度、管理办法和操作规程；各项制度是否明晰且具可操作性；是否及时将各项制度传导至相应部门和人员；制度是否易于查询；是否定期进行文件清理。查阅资料未及时制定并更新制度、管理办法和操作规程的，每项扣0.5分；制度不具操作性的，每项扣0.5分；制度未及时进行传导的，每项扣0.5分；制度不便查询，

2、未定期进行清理的，每项扣0.5分；扣完为止。22.组织架构：分支行内部控制组织机构是否健全；是否全面履行内部控制建设及日常管理职责；是否实行授权管理，建立议事规则和决策程序；是否建立部门和岗位工作职责，建立职责分离、相互监督制约机制。查阅资料和查阅记录内部控制组织机构不健全的，扣0.5分；未履职的，扣0.5分；未实行授权管理的，扣0.5分；部门和岗位职责不清晰，岗位职责不相分离的，扣0.5分；扣完为止。23.人力资源管理：分支行是否建立并执行关键岗位人员轮换和强制休假制度；是否建立员工考核及激励机制。查阅资料和查阅记录未执行关键岗位人员轮换和强制休假制度的，扣0.5分；未建立员工考核及激励机制

3、的，扣0.5分。扣完为止。24.风险识别与评估：分支行是否按规定及时准确识别业务经营涉及的内外部风险，如经济形势、产业政策、融资环境、新法律法规和监管要求、内部业务操作流程、员工的职业操守和专业胜任能力等因素变化可能对资产安全和盈利情况产生的风险？查阅资料未按规定识别的，每次扣0.5分，扣完为止。15.风险控制：分支行的风险识别能否有效实施风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险控制应对政策，是否对突发事件风险进行控制？查阅资料和查阅系统未有效进行风险识别的，每次扣1分；未对突发事件风险进行控制的，每次扣1分；扣完为止。16.信息反馈：分支行是否对辖属机构和员工请示、反映的内控薄弱环节与风

4、险隐患是否按规定的程序及时处理；各类信息能否根据内、外部各方的需求及时传递到本行及员工并得到有效的执行；重大事项报告制度是否得到严格执行。查阅资料和查阅记录未及时处理的，扣1分；未及时传递的，扣1分；未严格执行重大事项报告制度的，扣1分。扣完为止。17.档案管理：是否建立完整的档案，保管是否规范；对于各类业务、管理活动、重要事项的决策等的记录是否清晰完整。查阅资料和记录未建立完整档案，保管不规范的，扣1分；记录不清晰完整的，扣1分；扣完为止。1二二整整改改管管理理（1010分分）分支行是否对内、外部检查及风险内控评价发现的问题进行及时有效整改；是否建立问题台账并整改销号处理，对发现问题的整改情

5、况进行持续跟踪；对发现的问题是否依据本行规定进行相关问责。查阅资料和查阅记录未进行及时有效整改的,扣2分；未建立台账并整改销号处理,持续跟踪的,扣2分；未进行问责的扣1分。扣完为止。10三三内内部部控控制制结结果果（2020分分）是否发生对本行造成严重后果或重大影响的违规问题。查阅检查报告或通报考核期内发生的重大违规问题，每项扣5分，严重违规问题，每项扣10分；扣完为止。30四四内内部部控控制制活活动动（5050分分）根据赣州银行员工违规行为积分管理暂行办法及赣州银行员工违规失职行为处理处罚暂行规定中的相关规定对轻微违规行为及一般违规行为问题进行扣分。依据各条线部门内、外部检查报告轻微违规积分

6、问题，每个扣0.5分；一般违规行为问题，每个扣1分；扣完为止。50根据各部门权重评分五五内内部部管管理理（1010分分）总行各条线部门对分支机构日常工作配合与管理的质量及效率情况的定性评价。依据分支行的日常管理情况非常满意：10分；满意：8分；一般：6分；不满意：2分；非常不满意：0分。10根据各部门权重评分内内部部控控制制活活动动及及内内部部管管理理权权重重分分配配审审计计部部30%运运营营管管理理部部20%计计划划统统计计财财务务部部10%科科技技部部5%电电子子银银行行部部5%国国际际业业务务部部5%保保卫卫部部5%个个人人业业务务部部5%公公司司业业务务部部5%人人力力资资源源部部5%风风险险管管理理部部5%内内控控评评价价汇汇总总100100考考核核部部门门审计部审计部各部门各部门各部门