金控集团公司内部控制流程之产权交易代理业务决策与操作流程模版.docx

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产权交易代理业务决策与操作流程（一）业务流程图产权交易代理业务决策与操作流程与风险控制具体内容不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分主要风险点提示资产管理部经办人资产管理部经理风险管理部门主管领导总经理产权交易代理业务决策流程产权交易代理业务操作流程开始了解客户基本情况，并记录项目分析表编写正式项目分析报告与委托方召开协调会，根据协调会撰写产权交易代理项目方案，起草项目合作协议确定产权交易委托合同委托方授权向产权交易机构提出预挂牌申请，填写项目预挂牌申请表填写产权交易代理业务审批表，项目方案作为附件，形成审批材料办理项目合作协议、产权交易委托合同的签署手续进行产权交易转让代理具体操作资料存档结束召开部门分析会，是否具备可行性审核方案并签字同意审批对项目材料的完备性和合理性进行审查21审批审批审批审批审批未能根据国资委、交易所、集团公司等政策法律的更新对产权交易业务流程进行重新梳理和更新从而使产权交易业务无法顺利进行。审批业务未经适当审批或超越授权审批，可能某一环节工作失误产生差错，从而导致可能的损失。12相关制度：产权交易代理工作规程 （二）主要内控节点 v 产权交易代理项目立项审批 v 产权交易代理项目决策 v 产权交易代理项目合同审批 v 产权交易代理项目的后续管理