基金管理有限公司总裁办公会议事规则模版.doc

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1、基金管理有限公司总裁办公会议事规则第一章 总 则第一条 为了规范基金管理有限公司（以下简称“公司”）总裁办公会的行为，确保总裁办公会成员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）等法律、法规以及基金管理有限公司章程（以下简称“公司章程”），并结合公司的实际情况，制定本规则。第二条 公司总裁办公会为公司贯彻执行董事会确定的发展战略、中长期规划、年度计划、规章制度及董事会决议的公司经营层议事决策机构。第三条 公司总裁办公会成员由总裁、副总裁、财务总监、督察长组成。第二章 职责与权限第四条 总裁办公会成员分管公司业务时，应以总裁办公会会议决议或纪要方式明确分工、划分

2、职责，并报监管部门备案。同时分管两项及两项以上业务或存在交叉分管时，不能存在利益冲突，须遵守隔离墙制度。第五条 公司总裁办公会行使下列职权：（一）贯彻执行董事会确定的发展战略、中长期规划、年度计划、规章制度及董事会决议；（二）研究决定公司的日常经营管理工作；（三）拟订并贯彻执行公司的年度预算、经营计划；（四）拟订公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；（五）组织实施公司年度经营计划和单次金额或同类的连续性事项在12个月内累计金额超过人民币一千万元（RMB10,000,000）的公司固有资金运用方案和公司资产处置方案；（六）审议决定对单次或同类的连续性事项在12个月内累计金额不超过人民币一

3、千万元（RMB10,000,000）的公司固有资金运用（包括投资事项）或公司资产处置方案；（七）审议决定并组织实施公司所管理资产的投资与管理计划；（八）拟订公司内部管理机构及分支机构设置方案；（九）拟定、修改公司基本管理制度；（十）制定公司具体规章制度及审定部门管理制度；（十一）聘任和解聘除须由董事会任免的人员外的所有人员并确定其任期和报酬；（十二）组织制定公司除由股东、董事会决定权限以外的公司员工的考核、评议，并决定其薪酬、奖惩及福利保障方案；（十三）向董事会、股东会及时通报中国证监会对公司的监管意见、整改通知和处罚措施，制定整改方案；（十四）公司章程和董事会授予的其他职权。第三章 议事制度

4、第六条 总裁办公会会议由总裁召集和主持。总裁不能召集和主持时，由总裁指定副总裁召集和主持；总裁因特殊原因未指定召集人或主持人时，由半数以上总裁办公会成员共同推举一名成员召集和主持。第七条 总裁办公会会议由成员本人出席，不能委托他人代为出席。与会成员因故不能出席会议时，会前应向总裁请假，对会议议题有意见或建议亦应同时提出。公司董事长、监事会主席可列席总裁办公会会议；经总裁同意，可通知与会议议题相关的人员列席总裁办公会会议。第八条 根据工作需要，可定期（原则上每月召开一次）或不定期召开总裁办公会扩大会议，各部门、分支机构负责人列席。会议听取、检查重要会议决议执行情况及公司各部门、分支机构工作汇报，

5、安排部署工作任务。第九条 总裁办公会研究决定事项，应在主持人的主持下，充分听取每个成员及列席人员的意见和建议，根据多数参会人员的意见做出决定。第十条 对需形成决议事项，总裁办公会会议应采取表决通过方式，表决实行一人一票，由全体总裁办公会成员过半数通过。当同意和不同意票数相等时，总裁可多投1票，即总裁在特定情况下，有2票表决权。第十一条 总裁办公会原则上每两周召开一次。遇下列情况时，总裁可临时召集办公会议。（一）董事长提出时；（二）总裁认为必要时；（三）有重要经营事项必须立即决定时；（四）二名以上经营层人员提议的决策或需要沟通协调的事项；（五）有突发性事件发生时。第十二条 综合管理部负责总裁办公

6、会会议通知、议程安排、会议记录、文件保管等项事宜。（一）综合管理部负责会议召开前收集公司会议议题。提议部门或提议人填写总裁办公会会议议题征集单（见附件1），需相关部门对会议议题签署意见的，同时在会议议题征集单上签署意见后，报总裁、董事长审批；（二）综合管理部根据审定的会议议题制作总裁办公会会议通知单（见附件2），列明会议内容、参会人员等会议事项，报会议召集人审核同意后下发；（三）综合管理部一般应于会议召开前两日向全体与会人员发送会议通知，告知会议的议题、议程，会议材料随会议通知一并发送。如遇特殊情况，可不受上述规定限制。第十三条 总裁办公会会议召开时，由综合管理部做好会议记录，并负责将会议议定

7、事项的决定作成会议纪要或决议，报总裁签发。会议记录和会议纪要或决议保存期为20年。总裁办公会内容应以记实形式由综合管理部如实笔录。会议记录应载明以下事项：（1）会议名称、次数、时间、地点；（2）主持人、出席、列席、记录人员姓名；（3）报告事项之案由及决定；（4）讨论事项之案由、讨论情况及决定；（5）出席人员要求记载的其他事项。第十四条 提交总裁办公会研究讨论的议题，应做到准备充分、材料详实。对需要会议决策的事项，提交议题的总裁办公会成员及相关部门需认真调查研究，进行可行性论证，提出可供选择的预案或建议。（一）在确定投资项目时，应建立可行性研究制度，提交可行性研究报告等有关资料。上会前，应组织有

8、关部门和专家对可行性研究报告进行评审。（二）研究重要财务支出，应预先由使用部门提出报告，财务部门提出审核意见。第十五条 每项议题由分管领导或部门、分支机构负责人做主题发言，要阐明议题的主要内容和主导意见。会议主持人应充分调动与会人员的积极性，使各位参会人员对所讨论的议题充分表达意见，与会人员也应以认真、负责的态度参与议题的讨论。第十六条 列席人员有发言权，但无表决权。第十七条 经营层成员有不同意见，允许保留。如遇到意见明显分歧，一般应暂缓表决，待进一步调查研究、交换意见后再议。在特殊情况下，可将分歧意见向董事长请示、报告。第十八条 总裁办公会讨论重要问题时，经营层成员因故缺席，一般应由召集人或

9、委托有关人员事先征求意见，会上加以说明，会后通报情况。如有不同意见的，要认真考虑，必要时提交复议。第十九条 总裁办公会成员及列席会议的成员，应严守秘密。在未按规定对外公开披露前，不得向其他任何同事、客户、亲属或其他人员泄露总裁办公会研究事项、议事过程及所作出的相关决议或决定。第四章 总裁办公会议定事项的实施和督查第二十条 总裁办公会形成的决议、决定事项，每位经营层成员必须服从，并按照分工负责组织实施，不得进行抵触或按个人意愿行事。每次办公会研究的重要事项，由总裁签发公司总裁办公会工作通知单（附件3），综合管理部负责送达、签收。分管领导或相关人员在下次总裁办公会汇报落实情况。第二十一条 经营层成

10、员应对总裁办公会决议承担责任。总裁办公会决议违反法律、法规或者公司章程、董事会授权，致使公司遭受损失的，参加决议的经营层成员应负相应责任；但在表决时表明不同意见或反对并记载于总裁办公会记录的经营层成员，可免除责任。第五章 附 则第二十二条 本规则由公司董事会负责解释。若本规则与国家颁布的政策法规文件有冲突，则以后者为准。第二十三条 本规则修改时，由总裁办公会提出修改意见，提请董事会批准。 第二十四条 本规则自董事会批准之日起实施。附件：1.基金管理有限公司总裁办公会会议议题征集单2.基金管理有限公司总裁办公会会议通知单3.基金管理有限公司总裁办公会工作通知单附件1基金管理有限公司总裁办公会会议

11、议题征集单编号： 日期： 年 月 日提议部门提议人提议召开时间约需时间分钟需何种会议设备电脑 投影 其他 需列席人员议题议题1.2.3.会议材料：1.2.3.相关部门会签意见：相关领导会签意见：专业委员会审核意见：总裁审阅意见：董事长审批意见：附件2基金管理有限公司总裁办公会会议通知单编号： 年 月 日会议名称会议地点会议时间会议主持参会人员列席人员记录人员会议议题：1.2.3.会议材料：会议召集人审核意见： 年 月 日 备注：附件3基金管理有限公司总裁办公会工作通知单编号： 日期： 年 月 日会议日期负责通知部门负责人要求完成日期负责承办部门负责人需落实内容要求：1、2、3、承办部门签字通知部门签字签发人日期：日期：备注：11