证券股份有限公司股票期权业务合规管理办法模版.doc

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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司股票期权业务合规管理办法第一章 总则第一条 为加强公司期权业务合规管理工作，有效防范和化解合规风险隐患，依据有关*证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则以及*证券股份有限公司合规管理试行办法等合规管理制度，拟定本办法。第二条 本办法适用于公司期权业务部门、各分支机构与期权业务有关的经营活动。第二章 期权业务合规管理组织架构第三条 公司将期权业务纳入公司的合规管理工作范围，保障公司期权业务合规运营。第四条 公司期权业务合规管理组织架构包括四个层级：董事会及董事会下设的风险管理委员会、合规总监、法律合规部、期权业务部门及分支机构的

2、合规专员。公司董事会及董事会下设的风险管理委员会、合规总监、法律合规部依照*证券股份有限公司合规管理试行办法的规定履行对期权业务的合规管理职责。公司期权业务所涉及各部门及分支机构应设立合规专员，遵守*证券股份有限公司合规管理试行办法第十三条的规定，履行对本部门期权业务合规管理职责。第五条 期权业务所涉及各部门各岗位人员均应熟知与期权业务关于的法律、法规和准则，主动识别、监控其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。第三章 期权业务合规管理措施第六条 公司对期权业务的合规管理措施包括合规审查、合规咨询、合规检1 *证券股份有限公司查、合规报告、信息隔离墙及权益冲突防范、反洗钱、合规考

3、核等。第七条 公司法律合规部负责对期权关于的业务流程、有关制度和协议、风险揭示书等进行合规性审查，出具合规审查建议或意见，依据有关法律、法规和准则的变化，督导有关部门及时拟定、修改和完善有关制度和流程。第八条 公司法律合规部依照*证券股份有限公司合规管理试行办法规定接受期权业务的合规及法律咨询。第九条 公司法律合规部负责对期权业务的开展进行定时或不定时的合规检查。法律合规部在合规检查中发现问题的，向有关部门提出整改建议，并对整改贯彻情形进行追踪。对在合规检查中发现的合规风险事项，法律合规部及时向合规总监报告。第十条 期权业务所涉及各部门应依照*证券股份有限公司合规管理试行办法的规定向法律合规部

4、报送合规月报等定时报告以及临时报告，全面、准确、及时地报告业务风险隐患及合规管理情形。第十一条 公司将期权业务纳入公司信息隔离墙工作范围进行统一管理，对其机构与人员设置、信息管理、资金与账户管理等方面进行有效的隔离管理，防范内幕交易和权益输送。第十二条 期权业务开展后，公司将期权业务纳入公司统一的反洗钱管理体系，加强期权业务中的洗钱风险监控。第十三条 公司法律合规部配备业务人员对口期权合规管理业务，为期权业务提供法律合规支持。第十四条 公司将增加期权业务涉及部门及人员纳入公司合规考核体系，开展合规考核工作。第四章 附则第十五条 本办法由法律合规部负责说明并修订。第十六条 本办法自下发之日起实施22 / 2