房地产项目收购法律尽职调查清单模版.doc

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1、 xx集团有限公司拟股权并购取得xx房地产项目之 法律尽职调查清单附表 二xx年x月xx日法律尽职调查文件清单附表附表：附表一：股东持股调查表、股东明细表（2张）附表二：在建工程清单（1张）附表三：关联方情况（2张）附表四：土地使用权清单（3张）附表五：自有房产清单（1张）附表六：租赁房产清单（1张）附表七：主要固定资产清单（1张）附表八：重大合同清单（1张）附表九：贷款合同清单（1张）附表十：担保情况清单（1张）附表十一：董事、监事、高级管理人员与核心技术人员调查表（1张）附表十二：员工构成情况清单、员工名册（2张）附表十三：知识产权清单（1张）附表十四：保险情况清单（1张）附表十五：未决诉

2、讼及其他程序清单（1张）填表说明：一、填制表格时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。二、表格请同时提供书面及电子两种格式，书面形式时请在表格右下方签字盖章。三、请提供表格内容所反映之证书及相关文件的复印件。四、若相关文件数量众多，请将表格部分复印后续写，每页均须签字盖章。五、若表格项目未能全面反映相关文件内容，请在备注栏说明。六、请同时提供表格中内容相关的权利证书、文件、合同、协议等的复印件。3 附表一/1：股东持股调查表填表单位（盖章）：股东类别股东名称注册资本出资额占总股本比例（）一、国家股 1、财政机关 2、其他政府机关二、法人股 1、国有

3、法人股2、境内法人股3、境外法人股三、其他非法人单位四、自然人 1、职工股 2、其他境内自然人 3、其他境外自然人填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表一/2：股东明细表填表单位（盖章）：序号股东名称/姓名法人企业注册号/身份证号注册资本出资额持股比例（%）特别事项说明（如：法人存续状况/自然人情况）合计填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表二：在建工程清单填表单位（盖章）：序号工程项目名称工程详细座落地址工程承包方拟建筑面积（）批准证书（五证）开工日期工程进展情况是否有未竣工验收即投入使用的情况备注项目立项批复（号）国有土地使用证（号）建设用地规划许可证（

4、号）建设工程规划许可证（号）建设工程施工许可证（号）填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表三/1：公司董事、监事及高级管理人员注：请提供公司董事、监事及高级管理人员身份证复印件填表单位（盖章）：序号姓名性别身份证号籍贯工作年限入职日期岗位学历专业职称是否受刑事处罚填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表三/2：关联方，包括公司的控股子公司、参股公司、分公司；控股子公司、参股公司的子公司、分公司）；公司的股东、董事、监事和高级管理人员（以下称“关键人员”）控股或参股的公司；控股公司、参股公司的子公司、分公司；关键人员担任董事、监事和高级管理人员的其他法人或组织。

5、注：请提供关联方最新（或最近一次年检后）的企业法人营业执照复印件填表单位（盖章）：序号关联方名称关键人员名称关键人员持股情况关键人员任职情况关联方的注册资本关联方的实收资本公司直接或间接持有的股权关联方的注册号关联方的类型关联方的成立日期关联方的营业期限关联方的年检情况备注填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表四/1（1）：自有土地使用权清单填表单位（盖章）： 序号土地使用权证号土地性质(出让/划拨)土地面积m2使用权人土地座落位置土地用途有无抵押等他项权利是否出租？如出租，请注明租赁情况备注填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表四/1（2）：尚未取得使用权

6、证土地清单填表单位（盖章）：序号土地坐落位置*该土地目前的用途（如生产、仓储等）未取得使用权的原因如要取得出让土地使用权，预计会遇到什么困难？有何解决办法？是否存在权属的争议、或违法、违规和违约的情况？该土地有关的营业收入约占公司总收入的百分比在有关土地的邻近是否有可在必要时取代该土地的其他土地？填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日*注：1如果存在实际使用，但尚未取得土地使用权证的土地则需填写本清单。附表四/2：租赁土地使用权清单填表单位（盖章）：序号出租方土地坐落位置土地证号土地性质(出让/划拨)土地用途租赁面积（2）租赁期限年租金（万元）租赁期届满后是否有续租安排有关转租、

7、分租或股权转让权利的限制备注填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表五：自有房产清单填表单位（盖章）：序号物业位置房产证号土地证号有否抵押用途建筑面积（2）是否出租？如出租，请注明租赁情况备注填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表六：租赁房产清单填表单位（盖章）：序号房产所有权人物业位置房产证号土地证号房产用途租赁面积（2）租赁期限年租金（万元）租赁期届满后是否有续租安排有关转租、分租或股权转让权利的限制备注填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表七：主要固定资产清单填表单位（盖章）：序号固定资产名称数量开始使用年限还可安全运行时间填表人（签名

8、）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表八：重大合同清单填表单位（盖章）：序号合同名称对外签约主体合同对方合同金额（人民币万元）合同主要内容合同签订日期合同有效期备注填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表九：贷款合同清单 填表单位（盖章）：序号合同编号贷款人授信额度/贷款金额贷款期限利率()贷款用途担保形式及担保人担保合同编号抵押登记证书号备 注填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表十：担保情况清单包括公司作为担保人及被担保人两种情况，请公司分别填写。填表单位（盖章）：公司作为担保人的情况：序号被担保人担保合同编号主债权合同编号债权人担保种类（一般责任担

9、保/连带责任担保/抵押/质押）担保合同起始日合同规定担保期间借款金额承兑金额担保余额担保履行情况公司作为被担保人的情况：序号担保人担保合同编号主债权合同编号债权人担保种类（一般责任担保/连带责任担保/抵押/质押）担保合同起始日合同规定担保期间借款金额承兑金额担保余额担保履行情况填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表十一：公司高级管理人员及核心业务和技术人员的名单填表单位（盖章）：序号姓名性别身份证号籍贯工作年限入职日期岗位学历专业职称是否受过行政或刑事处罚填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日- 22 -附表十二/1：员工构成情况清单填表单位（盖章）：1、员工专

10、业构成情况专业构成人数（名）占员工总数的比例（）生产人员营销人员研发人员物流人员财务人员行政人员IT人员总计2、员工年龄构成情况：年龄段人数（名）占员工总数的比例（）30岁以下31-40岁41-50岁51岁以上总计3、员工学历构成情况：教育程度人数（名）占员工总数的比例（）博士硕士本科专科高中同等学历及其他总计填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附件十二/2：员工名册填表单位（盖章）：序号姓名性别身份证号籍贯工作年限出生日期年龄入职日期岗位学历专业职称填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表十三：知识产权清单填表单位（盖章）：著作权情况汇总表：序号著作权名称注册

11、时间有效期是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议商标情况汇总表：序号商标名称注册时间注册号有效期设定质押情况是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议专利情况汇总表：序号专利名称专利证号有效期发明人专利权人是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议专有技术情况汇总表：序号名称形成日期主要内容权利人其他被许可使用的知识产权情况汇总表：序号名称许可人许可期限许可内容对应证书号填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表十四：保险情况清单填表单位（盖章）：序号保险公司险种保险金额最高赔偿额保费填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日附表十五：未决诉讼和其他程序清单填表单位（盖章）：序号原告(申请人)被告(被申请人)受理该诉讼或仲裁的法院或仲裁机构的名称及起诉日期案由诉讼或仲裁请求/标的及金额进展情况可能出现的处理结果已生效法律文书的执行情况是否存在案外第三人，如有请说明情况是否采取了财产保全措施，如有请说明情况备注填表人（签名）： 联系方式： 填表日期： 年 月 日