可续期债权投资资金监管协议.doc

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1、资金监管协议编号：【】本协议由以下各方于2015年 月 日在【】签署：甲方：【】住所： 法定代表人/负责人： 联系地址： 联系人： 电话：传真：乙方：XX银行住 所： 法定代表人/负责人：联系地址： 联系人： 电话：传真：丙方：【资管公司】住所： 法定代表人/负责人： 联系地址： 联系人： 电话：传真：鉴于：A 编号为【】的可续期债权投资协议（以下简称“投资协议”）于2015年 月 日签署，甲方和丙方（代表 “【】单一客户专项资产管理计划”，下同）是该投资协议的当事人；B 甲方、丙方和乙方XX银行（以下或称“贷款人”）于2015年 月 日签署了编号为【】的可续期委托贷款借款合同（以下简称“借款

2、合同”），丙方以委托贷款方式通过贷款人向甲方提供投资资金计人民币【】亿元（以下简称“委托贷款”），用于【】；C 丙方现委托乙方对委托贷款项下的资金进行监管。为保证投资协议及借款合同的履行，各方达成如下资金监管协议，以资共同遵守。1 开立监管账户1.1 甲方同意在乙方开立或指定如下账户（委贷账户），用于接收委托贷款资金及按照本协议的约定使用委托贷款资金； 户名： 账号：开户行：1.2 甲方同意在乙方开立或指定如下账户（监管账户/保证金账户），用于（1）存入、支付按照本协议第3条约定；（2）作为委托贷款本息的还款账户。甲方确认乙方有权从该监管账户中直接扣划甲方到期应支付的委托贷款本息（甲方根据借款

3、合同约定宣布递延支付的利息除外）。户名： 账号：开户行：2 委贷账户资金使用事宜2.1 委托贷款资金划入委贷账户后，应专项用于借款合同约定的用途，即用于甲方的流动资金周转。乙方、丙方有权对委贷账户的资金使用情况进行监管，以确保委贷账户的资金用途符合借款合同的约定。如果甲方的资金使用不符合借款合同的约定，乙方有权拒绝划款支付。3 监管账户监管事宜3.1 为进一步增进各方合作，甲方将不定期向监管账户存入存款，并承诺监管账户内的账户存款余额符合下述约定：3.1.1甲方应确保自投资协议项下的起息日（“起息日”）融资期满三年：设定起息日后的第三年的对应日为T日： T-1日，监管账户账户存款余额不低于委托

4、贷款本金的100%与所有应支付但尚未支付的应付利息、孳息、罚息以及其他费用（如有）之和。为本协议之目的，贷款本金指贷款人在借款合同项下向甲方在贷款人处开立的账户发放的委托贷款总金额。乙方可选择将监管账户的账户存款余额在委托贷款到期日划转至委贷账户用于归还借款合同项下本金和应支付但尚未支付的应付利息、孳息、罚息以及其他费用（如有）。3.1.2甲方应确保自借款合同项下的起息日起，在当期对应的付息日前一日至付息日，监管账户内的账户存款余额不低于甲方于当期应支付的利息、孳息、罚息以及其他费用的总金额（含上一期已宣布递延支付的利息金额）。乙方可选择将监管账户的账户存款余额在付息日划转至委贷账户用于归还借

5、款合同项下利息。3.2本监管账户不出售支票，不开通网上银行支付功能，同时，账户预留乙方指定人员人名章，未经乙方同意，不得变更账户预留印鉴。3.3如果甲方监管账户内的账户存款余额低于上述约定，乙方有权以书面通知的形式要求甲方于五日内补足账户存款余额直至符合上述约定的要求。甲方应当按照乙方发出的书面通知向监管账户存入一定存款金额直至符合上述约定对监管账户存款余额的要求。4 账户监管费4.1 乙方在本合同下应收取的账户监管费按费率为 【 】 %/年计算。4.2 除本合同另有规定外，账户监管费自委托财产运作起始日（含）起每年的6月20日与12月20日以及本计划终止日为核算日，每一个核算期间的当期账户监

6、管费为该核算期间每日账户监管费之和，该核算期间每日账户监管费的计算公式如下：每日账户监管费=当日委托资产本金【/】 %/360。4.3 乙方收取账户监管费的收款账户如下：账户名称： /开 户 行： /账 号：/大额支付号： /4.4丙方应当按时支付上述约定的账户监管费，同时授权乙方在丙方未按时支付账户监管费时从丙方名下的【】单一客户专项资产管理计划托管专户（“资管计划托管专户”）中直接扣收。5其他5.1本协议适用中华人民共和国法律(为本合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的法律)并按其解释。5.2 无论任何原因，如任何一方违反本协议或项目交易文件的约定，或迟延履行本协议或项目交易文

7、件规定的义务，则其他方可要求违约方纠正，并赔偿守约方的损失。5.3本协议项下的本协议各方确认，本协议各方的联系方式以本协议首页记载的联系方式为准，本协议任何一方对其他方的通知应以如下方式进行，并在以下载明的日期视为送达：（一）由专人递送的，递交日；（二）由特快专递递送的，收据所示日，无收据的，以特快专递寄出后的第三个工作日视为送达；（三）以传真发送的，以发件人传真机显示传真业已发出时视为送达。如本协议任何一方变更联系方式，应于三个工作日内书面通知其他方，否则，未履行联系方式变更通知义务的一方自行承担由此导致的全部法律和经济后果。5.4有关本协议的一切争议可通过友好协商解决；协商不成的，按以下第

8、种方式解决：（壹）向本协议签订地有管辖权的人民法院起诉。（贰）提交仲裁委员会（仲裁地点为），按照申请仲裁时该委员会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。（叁）其他方式：/ 。在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行5.5本协议经各方法定代表人/负责人或授权代理人签字(或盖章)并加盖公章后生效，至借款合同下债务全部清偿完毕后终止。5.6本协议生效后，任何一方不得擅自变更或提前解除本协议。如本协议需要变更或解除时，应经本协议各方协商一致，并达成书面协议。5.7 本协议一式【】 份，甲方【】 份、乙方 【】 份、丙方 【】 份，均具有同等法律效力。（以下无正文）（本页为编号为【】的资金监管协议签署页，无正文）【】（公章）法定代表人或授权代理人（签字或盖章）XX银行（公章）法定代表人/负责人或授权代理人（签字或盖章）【】（公章或合同专用章）法定代表人或授权代理人（签字或盖章）8