企业内部控制符合性测试-合同管理符测底稿.xls

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1、cttask-4028875c3a46181a013b1c4b452f42921 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.1.3控制活动描述承办部门负责人、公司办公室委托法律顾问对合同协议草稿进行审核,主要关注协议内容是否符合相关法律法规、表述明确、清晰且无任何的法律歧义,对格式合同条款的修改是否合理等内容。并将对合同协议条款的修改意见以书面或邮件方式回复给承办部门,并与承办部门沟通相关内容。是否关键控制是控制活动责任人办公室主任;*厂长;销售公司经理;市场部部长;总师办主任;采购部副部长;政治部部长;海外事业部部长;生产部部长;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长业务发生频

2、率不定期业务发生总量描述审核合同协议的次数年度业务发生总量250年度样本量602 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序询问询问办公室主任合同审议的程序检查检查合同协议是否经过适当的审批3 3、测测试试结结论论测试结论有效原因4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1合同协议草稿2012/11/16有效2合同协议2012/11/16无效3合同协议2012/6/2有效4合同协议2012/8/27有效5合同协议2012/8/27有效6合同协议2012/8/28有效7合同协议2012/8/28有效8合同协议2012/8/29有效1/52cttask-4028875c

3、3a46181a013b1c4b452f42929合同协议2012/9/4有效10合同协议2012/8/30有效11合同协议2012/7/24有效12合同协议2012/8/8有效14采购合同2012/7/20有效15采购合同2012/6/27有效16销售合同2012/3/31有效17采购合同2012/8/9有效18技术开发合同2012/3/28有效2/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b452f42923/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b452f4292备注技改合同草稿工程名称：*零件配套加工生产线技术改造项目合同签订方：*研究院

4、经评审后签订技改合同工程名称：*零件配套加工生产线技术改造项目合同签订方：*研究院评审参与部门：生产部、机加工厂、企管部、总师办、分管副总、总经理和董事长存在问题：财务部和法务人员未参与合同评审维修合同（生-216）合同内容：A88E#330 机床更换B轴广栅尺和线缆合同签订方：*公司生产部副部长审批加工定做合同（生-189）合同内容：超声波振版（1800W/块）四块合同签订方：*公司生产部副部长审批采购合同（生-190）合同内容：联想S20工作站合同签订方：*公司生产部副部长审批服务合同（生-191）合同内容：MES多缸机三大件旧件信息可追溯功能设计开发及实施服务合同合同签订方：*公司分管副

5、总审批建筑安装施工合同（生-192）合同内容：标志标线各制造厂施工合同签订方：*经营部企管部副部长审计，生产部部长审批承揽合同（生-193）合同内容：*改造等承揽方：*公司单缸机厂长、生产部副部长审批承办部门负责人、公司办公室委托法律顾问对合同协议草稿进行审核,主要关注协议内容是否符合相关法律法规、表述明确、清晰且无任何的法律歧义,对格式合同条款的修改是否合理等内容。并将对合同协议条款的修改意见以书面或邮件方式回复给承办部门,并与承办部门沟通相关内容。办公室主任;*厂长;销售公司经理;市场部部长;总师办主任;采购部副部长;政治部部长;海外事业部部长;生产部部长;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机

6、厂厂长4/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b452f4292采购合同（生-194）合同内容：冷却塔专用电机更换合同签订方：*公司企管部副部长审计，生产部资产管理员签订（3386元总价款）承揽合同（生-195）合同内容：单缸机厂一线、二线、仓库、地坪修补等承揽方：*公司单缸机厂长、生产部副部长审批建筑安装施工合同（生-196）合同内容：铸造厂电路电缆安装工程合同签订方：*公司*驻地代表经办，生产部部长审批承揽合同（生-197）合同内容：五星、三井基地、污水池清理、废液处理承揽方：*公司企管部副部长审计，生产部部长审批（336600元）刀具买卖合同（机加工3）合同内

7、容：采购刀具合同签订方：*公司企业管理部副部长审计，机加工厂厂长审批（总价款8207.55元）刀具买卖合同（机加工4）合同内容：采购刀具合同签订方：*公司企业管理部副部长审计，机加工厂厂长审批（总价款5010元）销售合同（GC1202107）合同签订方：*公司合同内容：产品销售含保密条款。工具买卖合同（TRK20120809）合同内容：采购气路附件套装合同签订方：*公司企业管理部副部长审计，多缸机厂厂长审批（总价款131,000元）。技术开发合同（其他-23）合同内容：186FA*技术改造合同签订方：*公司5/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b452f42926

8、/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b453e42951 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.1.4控制活动描述如果合同协议涉及以下几种特殊情况,子公司需要将初审之后的合同协议草稿发给股份公司办公室委托法律顾问进行复审：1）涉及商标、股权转让、限额以上固定资产购置或处置、对外投资、对外担保方面的合同；2）可能涉及关联交易的合同协议；3）其他股份公司办公室要求提交复审的合同协议。复审后,股份公司办公室将审核意见以电子邮件或其他书面方式回复给子公司承办部门。审核意见作为修改合同协议以及评审合同协议的重要参考。是否关键控制是控制活动责任人办公室主任业

9、务发生频率不定期业务发生总量描述复审特殊合同协议的次数年度业务发生总量4年度样本量22 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序询问询问子公司是否存在签署特殊合同协议的次数3 3、测测试试结结论论测试结论有效原因4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1采购合同2012/1/1有效2合同协议2012/11/16有效3合同协议2012/6/2有效4合同协议2012/8/27有效5合同协议2012/8/27有效6合同协议2012/8/28有效7合同协议2012/8/28有效8合同协议2012/8/29有效9合同协议2012/9/4有效7/52cttask-40288

10、75c3a46181a013b1c4b453e429510合同协议2012/8/30有效11合同协议2012/7/24有效12合同协议2012/8/8有效13合同协议2012/8/16有效14采购合同2012/7/20有效15采购合同2012/6/27有效16销售合同2012/3/31有效17采购合同2012/8/9有效18技术开发合同2012/3/28有效8/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b453e42959/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b453e4295备注框架性协议：零部件配套、采购合同合同签订方：*公司合同编号：CC

11、QP0709-QR03a-188经评审后签订技改合同工程名称：*项目合同签订方：*研究院分管副总审批。维修合同（生-216）合同内容：A88E#330 机床更换B轴广栅尺和线缆合同签订方：*公司生产部副部长审批。加工定做合同（生-189）合同内容：超声波振版（1800W/块）四块合同签订方：*公司生产部副部长审批。采购合同（生-190）合同内容：联想S20工作站合同签订方：*公司生产部副部长审批。服务合同（生-191）合同内容：*开发及实施服务合同合同签订方：*公司分管副总审批。建筑安装施工合同（生-192）合同内容：标志标线各制造厂施工合同签订方：*经营部企管部副部长审计，生产部部长审批。承

12、揽合同（生-193）合同内容：*改造等承揽方：*公司单缸机厂长、生产部副部长审批。采购合同（生-194）合同内容：冷却塔专用电机更换合同签订方：*公司企管部副部长审计，生产部资产管理员签订（总价款3,386元）。如果合同协议涉及以下几种特殊情况,子公司需要将初审之后的合同协议草稿发给股份公司办公室委托法律顾问进行复审：1）涉及商标、股权转让、限额以上固定资产购置或处置、对外投资、对外担保方面的合同；2）可能涉及关联交易的合同协议；3）其他股份公司办公室要求提交复审的合同协议。复审后,股份公司办公室将审核意见以电子邮件或其他书面方式回复给子公司承办部门。审核意见作为修改合同协议以及评审合同协议的

13、重要参考。10/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b453e4295承揽合同（生-195）合同内容：单缸机厂一线、二线、仓库、地坪修补等承揽方：*公司单缸机厂长、生产部副部长审批。建筑安装施工合同（生-196）合同内容：铸造厂电路电缆安装工程合同签订方：*公司常柴驻地代表经办，生产部部长审批。承揽合同（生-197）合同内容：五星、三井基地、污水池清理、废液处理承揽方：*公司企管部副部长审计，生产部部长审批（总价款336,600元）。采购合同（生-198）合同内容：C200体机合同签订方：*公司生产部副部长签订（总价款33,000元）。刀具买卖合同（机加工3）合同内

14、容：采购刀具合同签订方：*公司企业管理部副部长审计，机加工厂厂长审批（总价款8,207.55元）。刀具买卖合同（机加工4）合同内容：采购刀具合同签订方：*公司企业管理部副部长审计，机加工厂厂长审批（总价款5,010元）。销售合同（GC1202107）合同签订方：*公司合同内容：产品销售含保密条款。工具买卖合同（TRK20120809）合同内容：采购气路附件套装合同签订方：*公司企业管理部副部长审计，多缸机厂厂长审批（总价款131,000元）。技术开发合同（其他-23）合同内容：186FA柴油发动机技术改造合同签订方：*公司11/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b

15、453e429512/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b454e42981 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.1.7控制活动描述部门负责人、办公室委托法律顾问、财务部部长、分管副总经理、总经理依据审批权限,按照各自的审核要点进行审核,确保合同协议经济、可行、严密、合法,将审批意见签署在合同评审表上。是否关键控制是控制活动责任人办公室主任;总经理;海外事业部部长;生产部部长;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长;多缸机厂厂长;销售公司经理;市场部部长;总师办主任;采购部副部长;政治部部长;财务部部长;副总经理业务发生频率不定期业务发生总量描

16、述评审合同协议的次数年度业务发生总量250年度样本量602 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序检查检查合同协议是否经过适当的评审3 3、测测试试结结论论测试结论无效原因合同评审未经过法务人员和财务人员审核4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1合同管理制度2012/10/17有效2合同评审表2012/11/14无效3合同评审表2012/11/8有效4合同评审表2012/6/8有效13/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b454e429814/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b454e4298备

17、注企业管理部已经完成编制，正在进行评审。技改合同工程名称：*改造项目合同签订方：*院评审参与部门：生产部、机加工厂、企管部、总师办、分管副总、总经理和董事长存存在在问问题题：财财务务部部和和法法务务人人员员未未参参与与合合同同评评审审；新新制制度度正正在在评评审审中中，超超过过5050万万的的合合同同需需法法务务人人员员参参与与评评审审；该该合合同同仅仅7070万万销售合同：*公司评审参与部门：客户服务部、技术中心、总师办、质保部、生产部、采购部、财务部；分管副总审批同意。销售合同：*公司评审参与部门：客户服务部、技术中心、总师办、质保部、生产部、采购部、财务部；分管副总审批同意。部门负责人、

18、办公室委托法律顾问、财务部部长、分管副总经理、总经理依据审批权限,按照各自的审核要点进行审核,确保合同协议经济、可行、严密、合法,将审批意见签署在合同评审表上。办公室主任;总经理;海外事业部部长;生产部部长;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长;多缸机厂厂长;销售公司经理;市场部部长;总师办主任;采购部副部长;政治部部长;财务部部长;副总经理合同评审未经过法务人员和财务人员审核15/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b454e429816/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b455d429b1 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控

19、制活动编号P10.2.1控制活动描述公司对合同签订权进行分级管理和授权,各承办部门负责人上报被授权人姓名、授权的范围、权限、期间、条件、是否允许转委托等内容,公司办公室统一撰写关于申领授权委托书的请示,董事长及副总经理同意签署后,填写市工商局授权委托书申领表格,由法人代表签名或盖章后,市工商局审核发证。合同审核员编制授权委托书发放登记表,被授权人亲自签名领取证书。是否关键控制是控制活动责任人董事长;总经理;副总经理业务发生频率不定期业务发生总量描述合同签署权授权的次数年度业务发生总量2年度样本量12 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序检查检查合同签署权授权的资料是否经

20、过董事长确认3 3、测测试试结结论论测试结论有效原因4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1关于申领授权委托书的请示2012/7/1有效2关于申领授权委托书的请示，授权委托书发放登记表2012/7/9有效17/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b455d429b18/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b455d429b备注单缸机厂、多缸机厂、机加工厂厂长和副厂长签订合同授权委托书，董事长审批。因内容涉及公司秘密，故审阅，未保留样本。单缸机厂、多缸机厂、机加工厂厂长和副厂长签订合同授权委托书发放登记表，领证签名完整。因内容

21、涉及公司秘密，故审阅，未保留样本。公司对合同签订权进行分级管理和授权,各承办部门负责人上报被授权人姓名、授权的范围、权限、期间、条件、是否允许转委托等内容,公司办公室统一撰写关于申领授权委托书的请示,董事长及副总经理同意签署后,填写市工商局授权委托书申领表格,由法人代表签名或盖章后,市工商局审核发证。合同审核员编制授权委托书发放登记表,被授权人亲自签名领取证书。19/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b455d429b20/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b456d429e1 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.

22、2.3控制活动描述若合同内容涉及公司的商业秘密和技术秘密,公司会在合同协议条款中明确合同协议信息保密的条款,要求签订双方对合同协议中涉及的机密信息履行保密义务,或者另行签订保密协议。是否关键控制是控制活动责任人技术中心主任业务发生频率不定期业务发生总量描述签署保密协议的次数年度业务发生总量12年度样本量52 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序检查检查涉及公司商业秘密的合同是否签署保密协议3 3、测测试试结结论论测试结论有效原因4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1合同协议 保密协议2012/11/16有效2合同协议 保密协议2012/6/2有效3合同协

23、议 保密协议2012/8/27有效4合同协议 保密协议2012/8/27有效5合同协议 保密协议2012/8/28有效6合同协议 保密协议2012/8/28有效7合同协议 保密协议2012/8/29有效8合同协议 保密协议2012/9/4有效9合同协议 保密协议2012/8/30有效21/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b456d429e10合同协议 保密协议2012/7/24有效11合同协议 保密协议2012/8/8有效12合同协议 保密协议2012/8/16有效13销售合同/保密条款2012/3/31有效14技术服务合同2012/1/1有效15技术开发合同2

24、012/3/28有效16咨询合同呢2012/2/14有效17技术服务合同2012/4/20有效22/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b456d429e23/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b456d429e备注经评审后签订技改合同工程名称：*技术改造项目合同签订方：*研究院分管副总审批维修合同（生-216）合同内容：*线缆合同签订方：*公司生产部副部长审批加工定做合同（生-189）合同内容：超声波振版（1800W/块）四块合同签订方：*公司生产部副部长审批采购合同（生-190）合同内容：联想S20工作站合同签订方：*公司生产部副部

25、长审批服务合同（生-191）合同内容：*开发及实施服务合同合同签订方：*公司分管副总审批建筑安装施工合同（生-192）合同内容：*施工合同签订方：*经营部企管部副部长审计，生产部部长审批承揽合同（生-193）合同内容：*改造等承揽方：*公司单缸机厂长、生产部副部长审批采购合同（生-194）合同内容：*更换合同签订方：*公司企管部副部长审计，生产部资产管理员签订（3386元总价款）承揽合同（生-195）合同内容：*修补等承揽方：*公司单缸机厂长、生产部副部长审批若合同内容涉及公司的商业秘密和技术秘密,公司会在合同协议条款中明确合同协议信息保密的条款,要求签订双方对合同协议中涉及的机密信息履行保密

26、义务,或者另行签订保密协议。24/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b456d429e建筑安装施工合同（生-196）合同内容：*工程合同签订方：*公司常柴驻地代表经办，生产部部长审批承揽合同（生-197）合同内容：*废液处理承揽方：*公司企管部副部长审计，生产部部长审批（336600元）采购合同（生-198）合同内容：C200体机合同签订方：*公司生产部副部长签订（33000元总价款）销售合同（GC1202107）合同签订方：*公司合同内容：产品销售含保密条款。技术服务合同（其他-28）2011年12月20日签订，持续至2012年2月28日合同内容：*试验及分析（

27、含保密条款）合同签订方：*大学技术开发合同（其他-23）合同内容：*技术改造（含保密条款）合同签订方：*公司咨询合同（其他-9）合同内容：*认可证书合同签订方：*公司技术服务合同（其他-29）合同内容：*检验服务合同签订方：*公司25/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b456d429e26/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b457d42a11 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.2.5控制活动描述合同审核员定期检查合同台账及合同原件的一致性,检查两表中的合同协议是否连续编号,两表中的信息是否一致。是否关键控制是

28、控制活动责任人合同审核员业务发生频率每月一次业务发生总量描述检查合同协议的完整性年度业务发生总量持续年度样本量02 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序观察查看合同台账3 3、测测试试结结论论测试结论有效原因4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1合同编号表、合同台账、合同原件2012/11/16有效2合同编号表、合同台账、合同原件2012/6/2有效3合同编号表、合同台账、合同原件2012/8/27有效4合同编号表、合同台账、合同原件2012/8/27有效5合同编号表、合同台账、合同原件2012/8/28有效6合同编号表、合同台账、合同原件2012/8/

29、28有效7合同编号表、合同台账、合同原件2012/8/29有效8合同编号表、合同台账、合同原件2012/9/4有效9合同编号表、合同台账、合同原件2012/8/30有效27/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b457d42a110合同编号表、合同台账、合同原件2012/7/24有效11合同编号表、合同台账、合同原件2012/8/8有效12合同编号表、合同台账、合同原件2012/8/16有效13销售合同/保密条款2012/3/31有效15技术服务合同2012/1/1有效16技术开发合同2012/3/28有效17咨询合同呢2012/2/14有效18技术服务合同2012

30、/4/20有效28/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b457d42a129/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b457d42a1备注经评审后签订技改合同工程名称：*改造项目合同签订方：*研究院分管副总审批维修合同（生-216）合同内容：*合同签订方：*公司生产部副部长审批加工定做合同（生-189）合同内容：*四块合同签订方：*公司生产部副部长审批采购合同（生-190）合同内容：联想S20工作站合同签订方：*公司生产部副部长审批服务合同（生-191）合同内容：*实施服务合同合同签订方：*公司分管副总审批建筑安装施工合同（生-192）合

31、同内容：标志标线各制造厂施工合同签订方：*经营部企管部副部长审计，生产部部长审批承揽合同（生-193）合同内容：*改造等承揽方：*单缸机厂长、生产部副部长审批采购合同（生-194）合同内容：*合同签订方：*企管部副部长审计，生产部资产管理员签订（3386元总价款）承揽合同（生-195）合同内容：*承揽方：*单缸机厂长、生产部副部长审批合同审核员定期检查合同台账及合同原件的一致性,检查两表中的合同协议是否连续编号,两表中的信息是否一致。30/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b457d42a1建筑安装施工合同（生-196）合同内容：*承揽方：*常柴驻地代表经办，生产

32、部部长审批承揽合同（生-197）合同内容：*承揽方：*企管部副部长审计，生产部部长审批（336600元）采购合同（生-198）合同内容：*承揽方：*生产部副部长签订（33000元总价款）销售合同（GC1202107）合同内容：*承揽方：*含保密条款。技术服务合同（其他-28）2011年12月20日签订，持续至2012年2月28日合同内容：*承揽方：*技术开发合同（其他-23）合同内容：*承揽方：*咨询合同（其他-9）合同内容：*承揽方：*技术服务合同（其他-29）合同内容：*承揽方：*31/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b457d42a132/52cttask

33、-4028875c3a46181a013b1c4b459c42a41 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.2.6控制活动描述总师办设专门的档案管理员,档案室占用独立的房间,房间及档案存放柜加锁,钥匙由档案管理员持有和使用,每年初对收到的文档进行登记或更新合同台账。是否关键控制是控制活动责任人合同审核员;科员业务发生频率每年一次业务发生总量描述不适用年度业务发生总量持续年度样本量02 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序观察实地查看合同协议的保管情况3 3、测测试试结结论论测试结论有效原因4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1合同,合同

34、台账2012/10/31有效33/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b459c42a434/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b459c42a4备注合同台账（生产部8月份签订的合同台账）总师办设专门的档案管理员,档案室占用独立的房间,房间及档案存放柜加锁,钥匙由档案管理员持有和使用,每年初对收到的文档进行登记或更新合同台账。35/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b459c42a436/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45ac42a71 1、控控制制活活动动基基本本信信息

35、息控制活动编号P10.3.1控制活动描述财务部根据合同条款审核后办理结算业务。未按合同条款履约的,或应签订书面合同而未签订的,财会部门有权拒绝付款。同时,应及时向分管领导报告。是否关键控制是控制活动责任人财务部副部长业务发生频率不定期业务发生总量描述不适用年度业务发生总量250年度样本量602 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序询问询问财务部副部长，是否核对合同后支付款项3 3、测测试试结结论论测试结论有效原因4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1付款凭证及对应合同条款。2012/9/19有效2付款凭证及对应合同条款。2012/7/10有效3付款凭证及

36、对应合同条款。2012/7/30有效37/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45ac42a738/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45ac42a7备注工程项目：*施工单位：*合同总价款：3090万元已支付四次，共计价款1936万；此次支付300万，开具发票600万，合同应付余额854万；经项目组负责人、生产部副部长审核，企管部副部长审计。工程项目：*施工单位：*合同总价款：19.8万元根据电梯安装合同，自签订生效日起七日内，第一次付款30%，金额59,400，合同应付余额万138,600；经项目组负责人、生产部副部长审核，企管部

37、副部长审计。工程项目：*施工单位：*合同总价款：19.8万元根据电梯安装合同，自提货一星期内，需向供方第二次付款35%，金额69,300，合同应付余额万69,300；经项目组负责人、生产部副部长审核，企管部副部长审计。财务部根据合同条款审核后办理结算业务。未按合同条款履约的,或应签订书面合同而未签订的,财会部门有权拒绝付款。同时,应及时向分管领导报告。39/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45ac42a740/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45bb42aa1 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.3.2控制

38、活动描述为确保工程项目、技改等大型项目合同协议的顺利履行,承办部门对合同协议的履行情况进行跟踪和监控,了解问题产生的原因、性质、后果、可行的解决方案等,以书面或者邮件的方式提交部门负责人审阅,以确定处理方案。发生重大问题时承办部门形成合同协议履行问题报告,提交给分管副总、总经理审阅。是否关键控制是控制活动责任人海外事业部部长;多缸机厂厂长;销售公司经理;市场部部长;技术中心主任;采购部副部长;政治部部长;副总经理;总经理;生产部部长;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长业务发生频率不定期业务发生总量描述报告合同履行中异常问题的次数年度业务发生总量12年度样本量52 2、控控制制活活动动测测试

39、试程程序序类类别别测测试试程程序序询问询问合同履行中异常问题处理程序检查检查合同协议履行问题报告3 3、测测试试结结论论测试结论无可测样本原因整改后未发生事项，无可测样本4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果41/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45bb42aa42/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45bb42aa备注为确保工程项目、技改等大型项目合同协议的顺利履行,承办部门对合同协议的履行情况进行跟踪和监控,了解问题产生的原因、性质、后果、可行的解决方案等,以书面或者邮件的方式提交部门负责人审阅,以确定处理方案

40、。发生重大问题时承办部门形成合同协议履行问题报告,提交给分管副总、总经理审阅。海外事业部部长;多缸机厂厂长;销售公司经理;市场部部长;技术中心主任;采购部副部长;政治部部长;副总经理;总经理;生产部部长;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长整改后未发生事项，无可测样本43/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45bb42aa44/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45cb42ad1 1、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.3.5控制活动描述合同协议履行问题报告最后提交给分管副总、总经理审阅,审阅人检查问题处理的方法

41、以及结果是否恰当,公司合法权益是否得到保证,如有异议,进一步询问承办部门,审阅完毕后,在合同履行问题报告中签字确认。是否关键控制是控制活动责任人副总经理;总经理业务发生频率不定期业务发生总量描述审阅合同协议履行问题报告的次数年度业务发生总量12年度样本量52 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序检查检查合同协议履行问题报告是否经过审核3 3、测测试试结结论论测试结论无可测样本原因整改后未发生事项，无可测样本4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果45/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45cb42ad46/52cttask-4

42、028875c3a46181a013b1c4b45cb42ad备注合同协议履行问题报告最后提交给分管副总、总经理审阅,审阅人检查问题处理的方法以及结果是否恰当,公司合法权益是否得到保证,如有异议,进一步询问承办部门,审阅完毕后,在合同履行问题报告中签字确认。整改后未发生事项，无可测样本47/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45cb42ad48/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45da42b01、控控制制活活动动基基本本信信息息控制活动编号P10.3.6控制活动描述公司在处理问题过程中需要与对方建立新的约定条款,或需要对已签订合

43、同协议进行变更时,执行与合同协议订立相同的评审程序。承办部门或公司办公室草拟新的书面合同,并按照指定授权提交到各审核人处进行审核。是否关键控制是控制活动责任人海外事业部部长;市场部部长;技术中心主任;采购部副部长;政治部部长;生产部部长;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长;多缸机厂厂长;销售公司经理业务发生频率不定期业务发生总量描述合同变更的次数年度业务发生总量12年度样本量52 2、控控制制活活动动测测试试程程序序类类别别测测试试程程序序检查检查合同变更是否经过重新审核3 3、测测试试结结论论测试结论有效原因4 4、测测试试结结果果编号样本描述样本时间测试结果1变更前的合同2012/6/

44、2有效2变更后的合同及变更合同的审批表2012/6/2有效49/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45da42b050/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45da42b0备注维修合同合同内容：A88E#330 机床更换B轴广栅尺和线缆合同签订方：*公司变更原因：签字委托人不符维修合同合同内容：A88E#330 机床更换B轴广栅尺和线缆合同签订方：*公司委托授权人为：生产部副部长公司在处理问题过程中需要与对方建立新的约定条款,或需要对已签订合同协议进行变更时,执行与合同协议订立相同的评审程序。承办部门或公司办公室草拟新的书面合同,并按照指定授权提交到各审核人处进行审核。海外事业部部长;市场部部长;技术中心主任;采购部副部长;政治部部长;生产部部长;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长;多缸机厂厂长;销售公司经理51/52cttask-4028875c3a46181a013b1c4b45da42b052/52