股权投资基金管理XX公司投资管理制度.docx

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1、XXXX股权投资基金管控管理有限公司或者机构投资管控管理制度规章第1章总则3第2章 投资管控管理制度规章的目标和原则3附件1:工作相关流程图附件2：业务档案参考业务档案1:本次项目概况表本次项目概况表本次项目有关人员日期本次项目名称本次项目来源行业板块本次项目所在地区联系方法方式主营业务或主要生产产品介绍本次项目优势本次项目现状重要备注企事业单位基本情况调查资料提纲一、公司或者机构基本情况、历史沿革、股东结构1、公司或者机构设立时间、注册资本、股东名单、出资方法方式及出资额、出 资比例；2、公司或者机构历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司或者机构章程复印件,

2、如设立或变更时经政府机构 部门批准，提供批准文件；二、公司或者机构资产及经营状况1、公司或者机构主要生产产品及业务；2、公司或者机构主要生产产品的生产工艺相关流程；3、公司或者机构主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP 认证等文件（复印件）；5、公司或者机构最近两年及最近1期的资产负债表、损益表、利润分配表、现 金流量表；6、公司或者机构主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司或者机构治理结构及对外投资情况1、公司或者机构组织结构图（包括参控股企事业单位）；2、公司或者机构参控股企事业单位的业务、股权结

3、构、经营状况等介绍；3、公司或者机构董事、高级管控管理有关人员、主要技术专家介绍；四、公司或者机构的关联交易及同业竞争情况1、公司或者机构股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司或者机构业务有竞争关系的业务;2、公司或者机构主要客户清单，公司或者机构生产产品的销售方法方式；3、公司或者机构主要原料供应商名单，公司或者机构原材料的采购方法方式，公司或者机构主要设备的采购方法方式；五、公司或者机构对外重大合作协议合同、法律诉讼情况；六、公司或者机构设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购 等情况）七、公司或者机构发展规划,近期资金需求，拟投资本次项目情况.业务档案3：尽职调查提纲

4、尽职调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企事业单位利润的因素二、生产产品市场情况1、生产产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司或者机构生产产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分 析3、公司或者机构在生产产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对 手的比较（相互优势所在,公司或者机构优势的判断依据、对方优势的相应对 策）4、公司或者机构生产产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对 手及其可能进入的时间分析）5、公司或者机构如何与正在研制同类生产产品的大公司或者机构竞争三、销售策略

5、1、公司或者机构目前的销售体系是直销还是通过代理商,与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调 整？3、生产产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（生产产品推销周期）4、现有市场对生产产品的认知度有多少,如何开发潜在消费需求？5、生产产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销有关人员的专业素质及经验7、生产产品的定价策略及公司或者机构现有生产产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司或者机构经营情况1、营销状况1. 1公司或者机构的组织结构1. 2公司或者机构收入构成明细及生产产品销售明细1. 3销售程序说明1. 4企事业单位的主要供应商1. 5

6、分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方法方式1. 6销售有关人员的地域分布及人数,人均销售收入2、生产设施及生产状况2. 1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2. 2生产设施的新旧程度2. 3现有生产设施及场地是否能满足企事业单位计划中的扩张需要,如不能如何 解决2. 4生产原料说明2. 5生产相关流程介绍2. 6生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要工作有关人员有特殊生产技能，在 公司或者机构扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2. 7生产产品质量保证措施2. 8现有生产产品的生产能力，当企事业单位规模多大时会产生生产瓶颈及其相 应对策五、人力资源1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水

7、平等）2、主要管控管理有关人员与技术有关人员简历3、企事业单位家的素质（相关领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4、对关键有关人员的依赖程度及相应措施5、激励计划一一工作有关人员持股计划及期权制度规章等6、主要管控管理有关人员对引入风险资本的态度7、管控管理层是否有相应的管控管理经验,及其认为自己能胜任的理由六、生产产品技术1、生产产品或服务的独特性（本质性的技术突破）2、技术进步对生产产品或服务的影响及企事业单位相应对策3、生产产品的专利权及商标,将来可能出现的变动及其相应对策4、企事业单位的研发能力、每年的研发支此及其在多大程度上影响企事业单位 未来的销售（或可带来的回报预测）5、企事业单

8、位主要生产产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新生产产品 及其人力资源配备情况、开发进度等6、生产产品更新换代周期七、财务情况及预测1、生产产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2、是否已建立较规范的会计制度规章3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管控管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的协议合同关系及其它法律纠纷业务档案4：本次项目立项审核或者签字或盖章表本次项目立项审核或者签字或盖章表日期本次项目有关人员本次项目名称本次

9、项目基本情况本次项目企事业单位基本情况注册公司地址成立时间注册/实收资本股本结构主营业务其他本次项目生产产品、服务基本情况本次项目简单介绍技术原理及特点本次项目发展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他本次项目立项审核或者签字或盖章表（续）企事业单位综合能力1研究开发能力市场营销能力企事业单位管控管 理能力其他主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位：万元）销售收入第1年第2年第3年第4年第5年销售成本净利润总资产净资产本次项目融资计划资金需求数额资金使用计划本次项目立项审核或者签字或盖章表（续）融资完成后的股权结构投资退出方案计划退出时间预期回报率

10、投资退出方法方式本次项目小结本次项目立项审查意见本次项目考评会机构部门经理总经理结论第3章投资决策机构4第4章投资范围和投资限制5第5章投资业务相关流程6第6章投资业务档案管控管理8第7章附则9附件1：工作相关流程图10附件2：业务档案参考11附件3：本次项目阶段性工作报告29附件4：工作月报（样本）30附件5：文档移交清单31业务档案5：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、本次项目概况2、技术先进性3、管控管理团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资方案设计，本次项目价值评估（投资支撑点）、介入价位9、投资退出方案设计

11、 10、其他业务档案6：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表本次项目有关人员提交日期项 目 情 况本次项目名称本次项目基本 情况简介投资方案 简介重要备注投资决策委员会决策意见表（续）投资决策委员会成员意见投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表（续）附件：1、本次项目立项审核或者签字或盖章表2、本次项目尽职调查报告3、本次项目投资建议书4、本次项目企事业单位基本资料：营业执照；公司或者机构章程复印件；如设 立或变更时经政府机构部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权 证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司或 者机构最近两年及最近1期的资产负债

12、表、损益表、利润分配表、现金流量 表；业务档案7：本次项目投资协议盖章或签字或盖章审核或者签字或盖章表本次项目投资协议盖章或签字或盖章审核或者签字或盖章表日期编号本次项目名称本次项目投资经理本次项目拟投资金 额本次项目报批资料 清单机构部门经理意见财务部意见法律顾问意见行政部意见总经理意见企事业单位情况月度分析表本次项目名称报告期间财务数据分析报表科目本月（季）去年同期同比增长变动较大的原因损益表主营业务收入主营业务成本营业费用管控管理费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况分析本次项目预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因收入生产产品1生产产品2生产产品3生

13、产产品4利润生产产品1生产产品2生产产品3生产产品4业务档案9：企事业单位情况季度报告企事业单位情况季度报告企事业单位情况季度分析报告可参考以下有关内容：一、企事业单位经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析2、营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企事业单位上市筹备工作小结六、本次项目管控管理建议附件3：本次项目阶段性工作报告本次项目阶段性工作报告本次项目有关人员出差时间：出差地点：调研本次项目：本次项目所处阶段：调研情况本次调研目的：本次项目欲解决的问题等.本次调研收获：针对上述问题的回馈、

14、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他本次项 目信息等结论：如需进1步跟踪一一本次项目存在的问题、拟解决方案.如考虑放弃一一放弃的原因第1章总则第一条 为加强公司或者机构治理,规范公司或者机构的投资行为,提高投 资决策的科学性,防范投资风险，促进公司或者机构及投资业务持续、稳定、健 康发展，根据中华人民共和国公司或者机构法及公司或者机构相关决议，制 定本制度规章.第二条本制度规章所称投资，是指运用公司或者机构所管控管理的资产 对外进行的股权投资及其他类型的投资行为.第三条投资管控管理制度规章体系是指公司或者机构为了防范和化解风 险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展,在

15、充分考虑外 部环境的基础上，通过制定和实施1系列组织机制、管控管理办法、操作程序与 控制措施而形成的系统.投资管控管理制度规章体系包括本制度规章、公司或者 机构章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管控管理的有关内容及公司或 者机构关于投资管控管理的规章制度规章.第四条本制度规章适用于公司或者机构参与投资管控管理业务相关的机 构部门和有关人员.第五条 公司或者机构投资管控管理业务采用集中相关领导、科学决策、 分级管控管理、及时反馈的投资管控管理模式.第2章 投资管控管理制度规章的目标和原则第六条 投资管控管理制度规章的总体目标：（一）保证公司或者机构运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规 则

16、，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险,提高经营管控管理效益,确保经营业务的稳 健运行和公司或者机构资产的安全完整,实现公司或者机构的持续、稳定和健康 发展.第七条 公司或者机构投资管控管理应遵循的原则:附件4：工作月报（样本）工作月报日期姓名1、本次项目工作小结：已有本次项目本次项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该本次项目的下1阶段工作安排：新接本次项目本次项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该本次项目的下1阶段工作安排:2、其他工作小结3、相关建议附件5：文档移交清单文档移交清单文件移交有关内容序号文件名称数量用途1壹式份2壹式份3壹式份4壹式份5壹式

17、份6壹式份7壹式份8壹式份9壹式份10壹式份文件移交日期文件移交人单位/机构部门名称签名文件签收人单位/机构部门名称签名重要备注（一）健全性原则.投资管控管理须覆盖公司或者机构投资相关的各机构 部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等 各个经营环节；（二）有效性原则.通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决 策相关流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则.公司或者机构运用科学化的经营管控管理方法降低 运作成本,提高经济效益，以合理的投资管控管理成本实现最大的投资产出.第3章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司或者机构对投资本次

18、项目及投资方案进行 评审与决策的常设机构,根据董事会的授权,负责任公司或者机构投资业务的决 策，以及投资策略、投资政策的确定等.第九条 投资决策委员会由5名成员组成,成员由董事会决定,应当包含法 律、财务方面的专业人士,可以聘请公司或者机构外人士参与投资决策委员会. 投资决策委员会的组成有关人员可以根据本次项目进行调整.第十条 投资决策委员会应当选举1名成员担任主任委员，负责任会议的召 集和主持.投资决策委员会主任委员应当是本公司或者机构工作有关人员.第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的投资本次项目；3、制定投资方案；4、制定投资本次项目的

19、退出方案；5、决定本次项目投资经理的人选；6、根据董事会的授权享有的其他权利.第十二条投资决策委员会以会议表决方法方式进行决策，因故未能参加 现场会议的委员，可以通过联系方法方式会议、视频会议等方法方式参加.投资 决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况 下方为有效.投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员 会中对所提交讨论的投资本次项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会 主席做出投资决议.第十三条公司或者机构董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决 权，但否决权的行使应当取得董事会4分之3以上成员的同意.第十四条 本次项目初审会负责任对

20、本次项目的可行性、预期收益及风险 进行审查并形成文字报告,供总经理决策是否对本次项目启动进1步调查研究.第十五条本次项目初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务机构部 门负责任人组成.总经理可在必要时决定公司或者机构其他有关人员或外聘专 业人士参加本次项目初审会.第4章投资范围和投资限制第十六条 投资潜在的投资本次项目1般应具备如下（但并非必须全部具备） 特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管控管理团队；5、领先的市场地位；6、有利的投资价格；7、很强的知识产权文化氛围.第十七条未经董事会批准,公司或者机构不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证

21、券，2、用借贷资金投资；3、向其他人提供贷款或担保（购买投资组合公司或者机构发行的可转换 债券除外）；4、投资于有可能使公司或者机构承担无限责任的本次项目；5、投资于可能会损害公司或者机构商誉的产业、生产产品或领域；第5章 投资业务相关流程第十八条本次项目搜集公司或者机构应主要通过以下途径获取本次项目：1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟,互通信息,联合投资；2、派出专门有关人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通 过本次项目洽谈、寄送资料、报刊资料、联系方法方式查询、本次项目库 推荐、访问企事业单位或网上搜索等方法方式寻找本次项目信息,作好本 次项目储备.第十九条本次项目初审本次

22、项目投资经理在接到商业计划书或本次项目介绍的7个工作日内，对本 次项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制本次项目概况表.本次 项目经过初选后分类、编号、入库.第二十条签署保密协议在相关要求提供完整的商业计划书之前,本次项目投资经理应主动与企事业 单位签署保密协议.若企事业单位1开始提供的就是完整的商业计划书，则在接 受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议.第二H*一条立项申请与立项本次项目初审后认为需要对企事业单位做进1步调查研究的，本次项目投资 经理填写本次项目立项审核或者签字或盖章表，报公司或者机构本次项目初 审会批准立项.立项批准1般在两个工作日内完成,经批准的本次项目可以进

23、行 尽职调查工作.第二十二条尽职调查立项批准后，本次项目投资经理到本次项目企事业单位进行尽职调查，并填 写完成企事业单位尽职调查报告.尽职调查认为可以投资的企事业单位与本 次项目，本次项目投资经理编写完整的投资建议书.尽职调查1般应在210 个工作日内完成.第二十三条投资决策委员会审查投资决策委员会根据本次项目投资经理的投资建议书及相关材料进行内 部审查.所有内部审查工作应当自接到本次项目投资经理提交完整材料之日起10个工作日内完成,并形成投资决策委员会决策意见表.在本次项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策 委员会通过之相关投资决策不符的情况,本次项目投资经理应撰写书面

24、报告并提 交投资决策委员会重新审查.第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企事业单位或本次项目，经公司或 者机构法律顾问审核相关协议合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对 方签署投资协议.第二十五条对本次项目企事业单位的跟踪管控管理在投资协议合约生效后,本次项目投资经理具体负责任本次项目的跟踪管控 管理,除了监控企事业单位经营进展外,还应为企事业单位提供战略性或策略性 咨询等增值服务，使企事业单位在尽可能短的时间内快速增值.跟踪管控管理的具体有关内容有：1、定期（每月或每季，视本次项目企事业单位具体情况而定）取得企事业单 位财务报表、生产经营进度表、重要销售协议合同等，

25、并分析整理为企事业单 位情况月（季）度分析表；2、参加企事业单位重要会议,包括股东会、董事会、上市工作本次项目协调 会以及投资协议中规定公司或者机构拥有知情权的相关会议并形成会议纪录;3、每季度对企事业单位进行至少1次访谈，了解企事业单位经营状况、存在 的问题、提出相关咨询意见并形成企事业单位情况季度报告.第二十六条投资的退出在本次项目立项之初，本次项目投资经理即要为本次项目设计退出手段，然 后随着本次项目进展及时修订.具体的退出方法方式包括3种：IP0 （首次公开发行）、出售、清算或破产. 首次公开发行包括国内2板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出 售分为向管控管理层出售和向其他

26、公司或者机构出售；当风险公司或者机构经营 状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方法方式. IP0 及出售将是本公司或者机构主要的退出渠道.本次项目推出时机成熟时，由本次项目经理起草投资退出方案书.第二十七条投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据本次项目投资经理的投资退出方案书及相关材料进 行内部审查.所有内部审查工作应当自接到本次项目投资经理提交完整材料之日 起10个工作日内完成,并形成投资决策委员会投资退出决策意见表.在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员 会通过之相关投资决策不符的情况,本次项目投资经理应撰写书面报告并提交投 资决策委员

27、会重新决策.第二十八条本次项目总结本次项目退出后,本次项目投资经理应当书写本次项目总结报告,对本次项 目投资中的经验教训予以总结，以资参考.第6章投资业务档案管控管理第二十九条本制度规章所称投资业务档案是指公司或者机构在投资活 动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方法方式和载体 记录的材料.第三十条 本办法所称业务档案包括本次项目投资考查及决策阶段档案、 本次项目跟踪管控管理阶段档案、本次项目投资退出阶段档案3部分.第三十一条 本次项目投资决策阶段档案包括商业计划书、本次项目概 况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审核或者签字或 盖章表、投资建议书、投资决策

28、委员会决策意见表、投资协议以及企事业单位 所提供的相关资料.第三十二条 本次项目跟踪管控管理阶段档案包括企事业单位月度、年 度财务报表、季度访谈/本次项目进展报告、重要会议纪录.第三十三条 本次项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、本次项 目总结报告.第三十四条 业务档案按本次项目立卷，文件之间建立相应索引.本次项目概况表除按本次项目立卷外，还应作为独立资料统1立卷.第三十五条业务机构部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的5日内按公司或者机构行政管控管理部的相关要求填写档案移交 清单，并将业务档案移交归档.第三十六条第三十七条业务档案1式两份,1份交行政管控管理部,1分留机构部门保存.第7章附则本制度规章所附附件为投资管控管理制度规章不可分割的第三十八条本制度规章由董事会制定和解释.第三十九条本制度规章自发布之日起实施.1部分.XXXX股权投资基金管控管理有限公司或者机构