河南省水泥生产企业安全生产标准化考评办法及标准[1].doc

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1、河南省水泥生产企业安全生产标准化考评办法及标准 河南省安全生产监督管理局 二一年十二月- 1 -编制说明为规范河南省水泥生产企业安全生产标准化评定工作，合理确定评定等级，根据企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）的有关规定，结合省内水泥生产企业的实际情况，制定了河南省水泥生产企业安全生产标准化考评办法（以下简称本办法）。本办法起草单位：河南天泰工程技术有限公司。本办法主要起草人：张树勋、张相群、张成玉、姚书长、孙金水、张务军、郑政、贺强、吕岩、张继周、鲍昶、王一松、李敏。5河南省水泥生产企业安全生产标准化考评办法1 范围本办法适用于河南省境内的水泥生产企业、水泥熟料生产企业、

2、水泥粉磨站以及其它水泥生产相关单体工程的企业（以下简称水泥生产企业）。2 申请考评条件同时符合以下要求的水泥生产企业可以申请水泥生产企业安全生产标准化考核评定（以下简称标准化考评）：（1）企业开办的水泥生产项目符合国家相关的产业政策，并取得相关部门的核准或备案文件。（2）履行了安全设施“三同时”制度，且相关记录保持完整。（3）企业开办的水泥生产项目处于正常生产状态，取得了“水泥产品生产许可证”，且考核年度内没有发生安全生产死亡事故。3 规范性引用文件中华人民共和国安全生产法河南省安全生产条例国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）AQ/T 9006 企业安全生产标准化基

3、本规范GB50295 水泥工厂设计规范JCJ10 水泥工业劳动安全卫生设计规定JCJ03 水泥机械设备安装工程施工及验收规范GB11651 劳动防护用品选用规则GB2894 安全标志及其使用导则GBZ158 工作场所职业病危害警示标识GB18218 危险化学品重大危险源辨识GB50016 建筑设计防火规范GB50057 建筑物防雷设计规范GB50074 石油库设计规范GB50140 建筑灭火器配置设计规范GBZ1 工业企业设计卫生标准GBZ2.1 工作场所有害因素职业接触限值 第1部分：化学有害因素GBZ2.2 工作场所有害因素职业接触限值 第2部分：物理有害因素GB/T28001 职业健康安

4、全管理体系规范AQ/T9002 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则国家安全生产监督管理总局令第16号 安全生产事故隐患排查治理暂行规定国家安全生产监督管理总局令第3号 生产经营单位安全培训规定河南省人民政府令第112号 河南省重大危险源监督管理办法安监管协调字200456号 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见4 术语和定义引用AQ/T 9006企业安全生产标准化基本规范中的术语和定义。5 分值评定办法各考评检查表是本次考评基本子项，考评检查表被赋予相应的分值和权重，考评检查表合计得分乘以其对应权重即为考评表计算得分。将各考评检查表的计算得分合计相加即为考评合计得分。设备设施单元中不

5、存在的考评项目不参与考评。考评总得分考评合计得分（所有考评内容满分之和1000）。上式中，所有考评内容满分之和也采用上述考评合计得分计算方法计算得到，计算对象为考评表满分分值。6 标准化等级判定水泥生产企业安全生产标准化考评以1000分为满分。按照考评总得分将水泥生产企业生产单元标准化等级分为二个等级。考评总得分在900分以上（含900分）的为省级安全生产标准化一级企业；考评总得分在800分以上（含800分）但不足900分的为省级安全生产标准化二级企业。 7 标准化考评程序申请二级及以上的企业，由企业组织自评小组，按照考评办法和考评标准自评本企业安全生产标准化等级，报省辖市安全生产监督管理局签

6、署意见后，向省安全生产监督管理局或其指定的机构提出申请，并提交水泥制造企业安全生产标准化申请表（附表1）和水泥制造企业安全生产标准化评审备案表（附表2），由省安全生产监督管理局或其指定机构组织专家进行评审，经评审达到二级及以上企业的，由省级安全生产监督管理局颁发证书、匾牌及公告。8 标准化等级有效期企业取得的安全生产标准化等级有效期为三年。在其有效期内，企业发生安全生产死亡事故的，自事故发生之日起取销其原有安全生产标准化等级。等级证书及牌匾由颁发部门收回，并在网上发布撤销公告。9 其它9.1 本办法采用现场资料核对、现场抽查和全面查证的方法进行考评。现场抽查时应按照总样本数（H）比例抽样，比例

7、应不低于以下要求：（1）H5，全部抽查。（2）5H20，抽查5个。（3）20H50，抽查10个。（4）H50，抽查不小于10个。9.2 在安全生产标准化有效期内，安全生产监督管理局每年组织对所公告的企业进行抽查，并对抽查结果予以通报，经复查仍未达到相应等级标准的企业，对其安全标准化等级进行降级或取消处理。河南省水泥生产企业安全生产标准化考评标准2.1基础管理考评表2-1 安全生产目标考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分安全生产目标安全生产目标要每年以文件化的形式设立并由最高管理者签发。检查企业下发的有效文件。1、无企业安全生产目标文件不得分；2、未经最高管理者签发，扣10分。3、安全生产

8、目标不具体、不合理，扣10分。30安全生产目标应传达到全体员工及相关方。全体员工及相关方应熟悉并理解安全生产目标。1、抽查从业人员。对安全生产目标不了解的，每人次扣2分。2、查企业公布方式。未在显著位置张贴的扣5分；未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在现场安全手册中，扣5分。扣完为止。20安全生产目标要进行分解，并签订各级组织的安全目标责任书，制定奖惩措施。检查企业下发的有效文件及目标责任书。1、安全生产目标未分解的，不得分。2、没有签订安全目标责任书的，每缺少一个部门、一个基层单位，扣5分。3、各部门和各基层单位的安全目标责任书不符合各部门和各基层单位实际情况的，即目标责任书没有针对性的，

9、每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。4、无各部门和各基层单位考核内容及奖惩措施的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。扣完为止。20各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。检查各部门/单位的年度安全工作计划。未制定年度安全工作计划的，缺少一个部门或一个基层单位，扣5分。扣完为止。15对目标的完成情况进行考核。检查企业考核记录或考核结果文件。未按目标责任书考核内容进行考核的，每漏考一次或一项扣5分。扣完为止。15合计100表2-2 安全生产管理机构与职责考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、安全生产管理机构与人员安全生产管理网络1、查企业下发的有效文件，未

10、建立安全生产委员会或领导小组的，扣8分；未由主要负责人担任领导的，扣5分；未开展工作的，扣5分。2、各级生产系统（车间、班组）均有主管安全的领导和专（兼）职安全员。查企业下发的有效文件，一个车间不合格扣3分，一个班组不合格扣2分。扣完为止。12安全生产管理机构或安全生产管理人员1、符合河南省安全生产条例规定应设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的单位而未设置的，不得分。2、专职安全生产管理人员任命文件符合相应要求时，相关人员安全生产资格证书的发证机关不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第3号）的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册

11、安全工程师执业资格证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于河南省安全生产条例规定的，少一人扣5分。扣完为止。15安全生产主要负责人检查主要负责人的安全生产资格证书。发证机关不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第3号）的或资格证书不在有效期内的，视为没有证书，主要负责人没有取得安全生产资格证书的，不得分。注：主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理）或厂长（经理）等。8特种作业人员检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。1、有特种作业岗位而无特种作业人员的，缺少一个岗位扣2分。2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣2分。

12、3、缺少一个特种作业人员的档案扣1分。扣完为止。8二、安全生产职责安全生产责任制文件主要负责人：1、经检查没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。2、主要负责人的职责按照河南省安全生产条例列述的内容，每项不符合扣2分。扣完为止。5安全生产管理机构或安全生产管理人员：1、经检查没有安全生产管理机构或安全生产管理人员的安全生产责任制的，不得分。2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责按照河南省安全生产条例列述的内容，每项不符合扣2分。3、各安全生产管理人员职责、分工不明确的，每人次扣2分。扣完为止。8各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）：1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个

13、部门扣2分。2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣5分，班组级别每缺少一个扣2分。2、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣1分。扣完为止。5岗位人员：1、有特种作业人员的安全生产责任制，每缺少一种扣3分，职责不明确的，每种扣2分。2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类（个）安全生产责任制不明确扣1分。扣完为止。7责任宣贯与执行1、抽查从业人员。对相关安全生产职责不了解的，每人次扣2分。2、抽查培训及教育材料。未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣5分。扣完为止。10责任考核1

14、、查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核，无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣2分。2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。3、查考核记录，未进行考核不得分，每缺少一项考核扣1分。4、查安全生产奖惩管理台帐，无台帐的扣5分，缺少一级台帐扣1分。扣完为止。10合计100表2-3 安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、安全生产投入制定年度安全技术措施计划1、计划有文本，有审批。未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、

15、管理办法，每种不合格扣5分。3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。安全措施计划不符合要求，一处扣5分。15按计划和有关规定提取安全技术措施费用1、年度财务中未将安全生产专款单独列支的，扣10分。2、未提取重大隐患治理费用的或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣5分。3、未依法参加工伤社会保险的，扣5分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣1分，扣完10分为止。4、其它未按制度规定使用安全费用或

16、将安全费用挪作它用的，每项扣5分。25按计划使用安全技术措施费用，建立台账建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣2分。15二、安全设施“三同时”安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。1、查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣15分。2、查安全设施设计或安全专篇及其备案资料，安全设施设计或安全专篇未备案的，扣15分；已进行备案的，查建设项目概算，无安全设施投资的，扣5分。3、查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的或经验收未同意投入生产使用的，扣15分。45合计100表2-4 法律法规与安全管理制度考评

17、检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、法律法规、标准规范制度保障1、企业应建立识别和获取水泥生产企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部门，制度中未明确的，扣3分。3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣3分。7识别需求，定期更新1、及时识别和获取水泥生产企业适用的安全生产法律法规、标准规范，查企业存档资料清单，缺主要安全生产法律法规、标准规范的，一处不合格扣3分，其它的一处不合格扣1分。2、查清单，无更新记录扣1分。3、查清单内容，法律法规、标准规范失效，每发现一项扣1分。扣完为止。10及时对从业人员进行宣传和培训1、

18、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训，抽查作业人员，不合格的，每人扣1分。2、查企业宣传培训记录，无宣传培训记录的，扣2分。扣完为止。8二、安全生产规章制度制订健全的安全生产规章制度1、无企业主要负责人签发发布令的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣3分。2、制度内容应明晰、全面，现场检查，一处不符合扣1分，每项制度最多扣3分。扣完为止。注：企业应建立以下规章制度：1）安全生产管理总则；2）安全生产责任制；3）安全费用提取和使用管理制度；4）文件和档案管理制度；5）隐患排查和治理制度；6）安全教育培训制度；7）特种作业人员管理制度；8）设备设施安全管理制度

19、；9）建设项目安全设施“三同时”管理制度；10）施工和检修安全管理制度；11）危险物品及重大危险源管理制度；12）作业安全管理制度；13）相关方及外用工安全管理制度；14）职业健康管理制度；15）防护用品管理制度；16）应急管理制度；17）事故管理制度；18）安全例会制度；19）安全生产奖惩制度；20）交接班制度；21）特种设备安全管理制度；22）厂区道路交通管理制度；23）安全生产法律法规、标准规范管理制度。15规章制度落实情况1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣2分。2、从业人员应该了解企业相应的规章制度，抽查作业人员，一人不合格扣1分。扣完为止。10三、安全操作

20、规程建立健全操作规程1、查操作规程，无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操作规程的，每种扣5分，其它每缺少一种扣3分。2、操作规程符合安全技术标准，一处不符合扣1分，每项操作规程最多扣3分。扣完为止。注：水泥生产企业安全生产操作规程应包括各生产岗位或工种，主要岗位和工种有以下方面：1）生料磨、2）煤磨、3）预热器、4）分解炉、5）旋窑、6）篦冷机、7）水泥磨、8）余热锅炉、9）汽轮机、10）发电机、11）煤粉仓、12）油库、13）电梯、14）煤磨除尘系统、15）煤磨管道灭火系统、16）动火作业、17）检修作业、18）高处作业、19）起重机械驾驶作业、20）压力容器及压力管道操作、21）锅炉操作（含水

21、质检验）、22）焊接（切割）作业、23）破碎作业、24）水泥包装发运作业15操作规程执行情况1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣2分。2、从业人员应该了解企业相应的操作规程，现场抽查相关作业人员，不合格的，每人扣1分。扣完为止。10四、文件和档案企业应建立健全档案1、查档案，每少一种类型的记录档案扣3分。2、档案中内容一处不合格扣1分，每种档案最多扣3分。扣完为止。注：水泥生产企业应建立健全以下档案：1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全卫生教育档案；3）特种设备及危险设备档案；4）安全会议档案；5）隐患排查和治理档案；6）工伤事故档案；7）危险源及测控档案；8）安

22、全措施项目档案；9）安全设施及职业危害防护设施档案；10）违章记录及安全奖惩档案；11）有害作业人员健康卡片档案；12）职业危害因素监测和技术评价档案；13）特种作业及危险作业人员健康档案；14）职业病档案。15企业应配备有档案管理人员，设置专门的档案室。1、查企业有效文件，无档案管理人员的，扣5分。2、检查档案室，无专门档案室的，扣5分。扣完为止。10合计100表2-5 教育培训考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、教育培训管理明确安全生产教育培训主管部门。制度、文件未明确的，不得分。4按规定及岗位需要，系统辨识安全生产教育培训需求。查安全教育培训档案，无辨识内容的，不得分，未系统辨

23、识安全生产教育培训需求的，扣2分。扣完为止。3企业应根据识别需求进行培训计划的编制。计划中有教育培训目标、考核指标体系，且有配套的检查、管理办法。查安全教育培训档案，无培训计划的，不得分。未根据识别需求进行培训计划编制的，每种不合格扣2分。扣完为止。4二、安全生产管理人员教育培训主要负责人目标值100%，不合格不得分。5分管安全生产负责人目标值100%，不合格不得分。5安全生产管理人员目标值100%，少1人不得分。10职能管理部门主要责任人目标值100，少1人扣2分。扣完为止。5生产系统（车间、班组）主要负责人目标值100，少1人扣3分。扣完为止。8三、岗位作业人员教育培训新职工进厂三级教育目

24、标值100，查人事部门台帐，少1人扣该项全分。3特种作业人员培训教育目标值100，查特种作业人员台帐和教育台帐，少1人扣该项全分。注：特种作业人员含：电工作业、金属焊接、切割作业、起重机械含电梯作业、企业内机动车辆驾驶、锅炉作业含水质化验、压力容器作业、危险物品作业、经国家局确定的其他作业。10调换工种和“四新”教育目标值100，少5扣1分。扣完为止。4危害岗位职业健康教育基础知识教育目标值90，少5扣1分。扣完为止。3全员教育目标值80，少5扣3分。扣完为止。12复工教育目标值100，少5扣1分。扣完为止。3“三违”人员培训目标值100%，少1人不得分。6相关方及外用工教育目标值100，少5

25、扣1分。扣完为止。2安全知识抽查合格率目标值80，少5扣2分。扣完为止。6四、安全文化建设企业应采取多种形式进行安全文化建设。1、查记录，开展过大型安全文化宣传活动且影响较大的，得2分。2、现场调查，采用宣传板途径进行安全文化建设的，得1分。3、现场调查，生产场所醒目位置多处悬挂安全口号的，得1分。4、组建安全宣传队，深入进行安全宣传的，得2分。5、通过其他方法进行安全文化宣传和建设，其方法新颖、效果较好的，得2分；其它的，得1分。得满分为止。7合计100表2-6 特种设备、安全设施管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分特种设备、安全设施管理建立、健全各特种设备、安全设施档案应建立特种

26、设备、安全设施安全技术档案：1、特种设备、安全设施的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料。2、特种设备、安全设施定期检验和定期自行检查记录。3、特种设备、安全设施的日常使用状况记录。4、特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；安全设施的日常维护保养记录。5、特种设备运行故障和事故记录。一处不合格扣5分。30特种设备/强制检测设备定期检验/校验1、依据规定的特种设备检验周期，由法定检验机构进行检验，查阅特种设备台帐和检验报告，一台未检验扣5分。2、依据规定的强制检测设备检验/校验周期，由法定检验机构进行检验/

27、校验，查阅强制检测设备台帐和检验/校验报告，一台未检验/校验扣2分。40特种作业人员检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。1、有特种作业岗位而无特种作业人员，缺少一个岗位扣5分。2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣5分。3、缺少一个特种作业人员的档案扣2分。直至本项目分数扣完为止。30合计100表2-7 隐患排查和治理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、隐患排查排查计划计划有文本。未制定隐患排查计划，不得分。隐患排查计划中应对隐患排查方案的制定、隐患分析评估、隐患登记建档、隐患排查的周期、变更处理等有相应的规定，一处不合格扣2分。6排查方案1、隐患

28、排查前应制定排查方案，未制定排查方案为不合格，不得分。2、排查方案与水泥企业相关的法律法规、标准规范以及企业安全生产目标不符合的为不合格，不得分。3、排查方案应明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法，一处不合格扣2分。6隐患排查查隐患排查记录，有隐患排查内容及结果、存在隐患部位及类别。无安全检查记录不得分，一处不合格扣2分。10评估登记建档1、查制度，制度中未对隐患评估分级、登记建档进行规定的，不得分。2、查相关档案，一处不合格扣2分。6变更处理法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认

29、识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。1、查制度，制度中未对变更处理进行规定的，不得分。2、查相关档案和资料，一处不合格扣2分。4二、排查范围与方法排查范围现场检查并查记录，排查周期内，缺少一处生产场所扣1分。5排查方法现场检查并查记录，排查周期内，未按照相应规定方式进行排查的，一处不合格扣20分。排查方法有：综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等。3三、隐患治理制定治理方案提出隐患治理方案，对于较大的安全隐患，发放安全整改通知单，其内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。查记录，无隐患治理方案或隐患整改通知单，不得分，一处不合格扣2分。

30、8隐患治理措施隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。查记录，治理措施不全面的，缺少一项扣2分。8隐患排除按照隐患治理方案或隐患整改通知单规定的内容、期限进行治理。查隐患治理报告，并抽查现场完成情况，未按照治理内容要求进行治理，不得分；无隐患治理报告或在规定时间内未完成的，一处扣2分。12治理复查以及效果评估针对治理情况进行复查，合格后各类记录文件存档，不合格继续治理。查记录，无隐患治理复查以及效果评估记录，不得分，少一处扣2分；复查不合格而未继续治理，一处扣4分。12四、预测预警隐患排查和治理档案无隐患排查

31、记录、隐患整改方案、隐患整改报告、隐患治理复查以及效果评估记录的，缺一项扣10分；各项记录均存档，但内容不完善的，每项扣5分。8统计分析生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析。查事故隐患排和治理情况统计分析记录，没有统计的不得分，统计而未进行分析的，扣4分。8发展趋势预警企业运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。无预警指数系统不得分，应当至少每年发布一次预警指数，少一次扣5分。4合计100表2-8 重大危险源监控考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、辨识与评估建立健全重大危险源管理制度，规范辨识与评估内容。查制度，

32、有辨识与评估两方面相应的管理规定，一项不符合扣6分，制度规定不清晰、全面的，一处扣2分。8制定了危险源的识别和评价方法。查资料，无识别和评价方法扣全分。8结合水泥生产企业特点，组织实施了危险化学品、压力管道、压力容器、锅炉、放射源等各场所危险源的识别和评价，且无遗漏。查资料和现场核对，遗漏一处扣8分。12每年一次组织实施重大危险源辨识结果的评估。安全评估报告应包括：1、安全评估的主要依据。2、重大危险源的基本情况。3、危险、有害因素辨识。查三年资料，遗漏一年扣8分，一处不符合扣4分。12二、登记建档与备案建立健全重大危险源管理制度，规范登记建档与备案内容。查制度，登记建档和备案两方面相应的管理

33、规定，一项不符合扣5分，制度规定不清晰、全面的，一处扣2分。9对重大危险源必须登记建档。重大危险源档案应包括：1、重大危险源基本情况。2、重大危险源安全评估报告。3、重大危险源安全管理制度。4、重大危险源安全管理与监控实施方案。查资料，未建立重大危险源档案的，不得分。12企业应将重大危险源上报有关单位备案。对新产生的重大危险源，应当及时报送安全生产监督管理部门备案。对已不构成重大危险源的，生产经营单位应当及时报告安全生产监督管理部门核销。查资料和现场核对，一处未登记建档扣全分，一处未报告扣6分。12三、监控与管理对危险源制订了管理和技术措施。1、对所有危险源已通过各种途径通报相关岗位从业人员，

34、查现场人员，遗漏一个岗位扣2分。2、所有危险源均制定了管理和技术措施、应急措施等，查现场岗位，遗漏一个岗位扣3分。3、对于重大危险源应制定应急预案，查现场岗位，遗漏一个扣9分。18及时进行了危险源的更新和调整。抽查现场，一处未及时更新或调整扣6分。12合计100表2-9 作业安全及相关方管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、作业安全管理对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业实施作业许可管理，并履行审批手续。查作业许可证存根（作业许可证保留一年）及现场作业许可证抽查（动火作业、清库作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、设备检维修作业、断路作业、

35、高处作业、起重作业、施工作业等），每缺少一个作业证扣2分，审批手续不全，每次扣1分。扣完为止。18作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。查作业许可证记录，缺少危害因素分析和安全措施内容的，每项作业扣2分。12交接班时，要对作业场所的安全状况进行交代，并有交接班记录。查交接班记录，交接班记录中无安全状况记录的扣6分。6特种作业操作人员要有特种作业操作证，其它作业人员要有上岗证。查作业记录及相关资料，一人无操作证的扣3分，一人无上岗证的扣分，扣完为止。12劳保用品要符合企业特点，对职工进行全面有效的防护。查相关计划及记录，劳保用品配备、发放频次不合理的，发现一处扣3分。12二、相关方管理企

36、业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。1、查名录和档案，无名录和档案的，不得分，相关方档案资料不全的，扣4分。2、查企业相关方风险识别内容，缺少的扣20分，识别风险不全的，扣4分。3、查资料，未根据识别风险制定防控措施的，扣8分，措施应行之有效，一处不合格，扣8分。10企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。1、查企业安全检查与隐患整改记录文件，未对相关方作业现场进行安全检查的，不得分。2、查企业资料，对应企业下发的整改通知单，无相关方整改回复的，不得分。3、抽查施工现场，一处施工现场无安全防范措施扣4分。8不得将项目委托给不具

37、备相应资质或条件的相关方。企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务，并对现场危险源进行告知。1、查发包或出租合同，凡出现承包或租赁方不具备安全生产条件或相应资质为不合格，不得分。2、查安全协议，每少一单位扣4分。3、查安全保证金缴纳记录，每少一单位扣4分。4、查安全协议内容，无双方安全职责、安全防范措施等内容则为不合格，一份不合格扣2分。5、查记录，未进行现场危险源告知的，每少一单位扣2分。8对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员应有相应的安全管理制度和措施。查制度及相关记录，无安全管理制度和措施不得分，一处不符合规定扣2分。4合计100表2-10 职业卫生管理

38、考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分职业卫生管理机构和人员有负责职业病患者管理的机构和人员，并建立有职业病患者台帐或记录，无机构和人员扣7分，无职业病患者台账或记录扣8分。15职业病诊断与处理1、对患有禁忌症或受到职业性损害的人员作出妥善的安排和处理，查记录，一人次不合格扣3分。2、经诊断为职业病患者，应作出妥善的安排和处理，且享受相应待遇，一人次不合格扣3分。3、职业病应由相应资质的医院或职防所进行诊断，一人次不合格扣3分。25健康监护检查1、职业危害作业人员健康档案齐全，并妥善保管，缺一人次扣3分。2、企业应组织员工上岗前、在岗期间、离岗或退休前的职业健康检查；高温、噪声、局部震动、

39、矽尘作业岗位和操作、使用放射性同位素仪和设备的职工每年至少进行一次职业健康检查；水泥粉尘、高处作业岗位职工每两年进行一次职业健康检查；其它岗位职工按规定周期进行职业健康检查。查人员名单和体检报告，每少1人扣3分。3、定期对职业危害作业人员健康档案进行分析，无分析扣10分。4、遭受或可能遭受急性职业病危害的人员均得到及时健康检查和医学观察，一人次不合格扣3分。25职业危害预防措施1、对产生职业病危害的作业岗位，在醒目位置设置公告栏、警示标志，对产生严重危害的作业场所，除设置警示标志外，还要说明职业病危害的种类、后果、预防措施，并建立各职业危害岗位档案。一处不合格扣5分。2、对存在粉尘、有毒有害气

40、体、辐射、噪声和高温等职业危害的场所进行定期检测。没有职业危害检测记录不得分；职业危害检测结果与相关规定不符，扣3分。3、职业危害作业人员应配备、使用必要的、符合要求的防护用品。没有劳动保护用品发放记录或发放的为非合格产品（“三证”不全）的，扣10分；未按劳动保护用品配备标准发放，扣5分；发放周期不符合要求扣3分。4、更衣室、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施齐全，一处不合格扣3分。5、对从事职业危害作业人员进行职业卫生教育，要开展经常性的厂级、车间级、工段级三级职业卫生教育。每少一人扣3分。25女工保护1、安排女工从事对女性生理机能无害的工作。对接触有毒有害作业的女工要定期进行全面的健康检查，早期

41、发现病根，及时调离有害作业。每发现一人次不合格扣5分。2、做好女工孕期、产期和哺乳期的劳动保护工作。每发现一人次不合格扣5分。10合计100表2-11 应急管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分应急管理应急机构与人员1、企业应建立安全生产应急管理机构或与企业特点相适应的应急救援队伍，查企业下发的有效文件，不符合扣10分。2、企业各安全安全生产应急管理机构、应急救援队伍及其人员制定有明确责任，查企业下发的有效文件，不符合扣10分；企业应对应急管理人员和应急救援人员进行培训并考试合格。查培训记录，少一人或一人不合格扣2分，扣满10分为止。20应急预案1、针对企业可能发生的重大事故，进行定量

42、或定性评价，根据可能发生的事故类型和评价结果，根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要求编制相应的应急预案。应急预案由企业最高领导签发，分发到所有承担应急职责的部门和人员。对应急预案进行培训。缺一项扣5分。2、应急预案应根据企业规模，提交评审或进行论证。并按规定报送有关部门备案。不合格扣20分。30应急保障1、查应急预案及人员名单，在发生紧急情况下，确保有数量足够的应急专职人员和兼职人员及时调用，分工合理、人员充足。2、查应急预案、应急设备设施台账，确保在事故发生后有相应的足够应急设备实施可以及时到位。3、查应急预案、物资入库单，确保足够的紧急物资可以在紧急情况发生后能够被及时调运到制定

43、现场。4、查财务科目中安全生产专款账户，确保在紧急情况发生时能够得到足够的资金支持。一项不合格扣5分。20应急演练1、有年度应急演练计划。无计划扣5分。2、根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。查演练记录，每年无综合应急预案演练或者专项应急预案演练扣10分，现场处置方案演练少一次扣5分。3、抽查相关人员对应急救援预案知识的掌握，每人次不合格扣3分。30合计100表2-12 事故管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、事故报告企业各项制度中有事故报告的相应规定，应明确报告人、报告内容等。查制度，无制度不得分，

44、制度不完善，一处不合格扣3分。5事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告。查记录，无记录或不合格均不得分。6单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。查记录，无记录或不合格均不得分。6报告事故应当包括下列内容：（1）事故发生单位概况。（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况。（3）事故的简要经过。（4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失。（5）已经采取的措施。（6）其他应当报告的情况。查记录，无记录不得分，一处不合格扣3分。15事故报告后出现新情况的，应当及时补报。查记录，无记录或不合格均不得分。5二、事故调查和处理企业各项制度中有事故调查和处理的相应规定等，应明确事故类型、调查机构及人员、人员职责、调查内容、调查方法、现场调查要求、证据资料的搜集整理等。查制度，无制度