公司合同管理制度2.docx

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1、公司或者机构协议合同管控管理制度规章第一章协议合同管控管理总则1、 目的和依据为加强公司或者机构的协议合同管控管理工作， 预防、减少和及时解决协议合同纠纷,维护企事业单位合法权益, 提高经济效益，根据中华人民共和国协议合同法，结合公司 或者机构的实际情况,制定本制度规章.2、 适用范围 本制度规章适用于公司或者机构及其所属各单位与 各法人单位、其他经济组织、自然人或相互之间签订的各类协 议合同、协议等，包括但不限于买卖协议合同、借款协议合同、 租赁协议合同、资产转让协议合同、服务协议合同、保险协议 合同等.3、 签订书面协议合同范围除即时交割银货两清的简单小额经济 事务外,应当采用书面协议合同

2、形式.4、 协议合同管控管理原则协议合同管控管理必须遵循依法办事, 预防为主,层层把关,跟踪监督,及时调处,维护企事业单位合法 权益的原则.签订、履行、变更、解除协议合同，必须遵守中 华人民共和国协议合同法及有关法律、法规、规章，参照有关 政策.5、 保守商业秘密 管控管理、参与协议合同工作的1切有关有关 人员，应当为公司或者机构保守商业秘密.协议合同承办有关人员与行办带章有关人员签字或盖章,办理完 毕后，由办公室负责任将此表备案.8、协议合同文本原件应不少于4份.协议合同承办人应将签订后的 协议合同文本原件及时送交办公室和财务备案.9、下列资料不能作为主体资格和履约能力的证明资料，但可归入协

3、 议合同档案保存，以备考查.（1）名片；（2）厂家介绍、生 产产品介绍等资料；（3）各类广告、宣传资料；（4）各类联系 方法方式等通讯工具号码；（5）对方当事人提供的未经我方协 议合同承办人见证而复制的或未与原件核对无异的复印资料.第六章协议合同审核规定1、公司或者机构总经办负责任公司或者机构经济协议合同的法律审 核.协议合同法律审核坚持依法、及时、准确的审核原则.2、审核有关内容.协议合同审核机构部门对下列协议合同事项依法 进行审核：1）协议合同形式.协议合同形式应采用法律、行政法规规定或当事人 约定的形式.国家规定采用标准协议合同文本的，应采用标准协议 合同文本.2）协议合同实质性条款.协

4、议合同的实质性条款由协议合同当事人 双方约定.根据中华人民共和国协议合同法规定，协议合同实 质性条款包括以下有关内容：单位名称；标的；数量； 质量；价款或者报酬；履行期限、地点和方法方式；违约责任；解决争议的方法.3）协议合同效力.签订协议合同应主体适格,意思真实，目的合法,不 损害社会公共利益,不违反法律、行政法规的强制性规定.同时， 协议合同中不得含有无效条款.3、经营部应严格按照协议合同法规定的协议合同实质性条款拟定协 议合同，并对协议合同实质性条款有关内容的合法性、真实性、准 确性负责任.4、经营部对经审核的协议合同有实质性条款变动的,应将协议合同 送交对协议合同形式和有关内容的合法性

5、进行审查,并制作审查 协议合同笔录,应提出审核初步意见,经本机构部门负责任人复核 后，协议合同的形式和有关内容符合法律法规规定和公司或者机 构协议合同制度规章的，通知协议合同承办机构部门报送总经理 审核或者签字或盖章.5、审核意见反馈.协议合同的形式和有关内容及有关事项不符合法 律法规规定和公司或者机构协议合同制度规章的，由协议合同审 核承办有关人员提出审核意见并制作协议合同审核意见书， 经本机构部门负责任人复核后,送达经营部进行纠正,并将送审协 议合同文本原件及相关材料退回经营部.审核意见正确的,经营部 应当纠正.纠正后应当及时报送协议合同审核机构部门复核.6、审核意见审核或者签字或盖章.经

6、营部对审核意见有异议的,应当 与协议合同审核机构部门充分沟通协商,力求达成1致意见,不能 取得1致意见的，经营部应当自收到协议合同审核意见书之日 起3日内提出书面意见,写出不予采纳或者坚持自己意见的理由 和依据，报送协议合同审核机构部门.由协议合同审核机构部门将 争议的主要问题、经营部意见、协议合同审核机构部门意见及处 理意见和理由1并制作协议合同审核意见报告，报请分管相关 领导签批意见,然后提请董事长（法定代表人）决定并作出书面批 示.7、审核意见经公司或者机构法定代表人审核或者签字或盖章后,协 议合同审核机构部门应及时将审核或者签字或盖章意见书面反馈 至经营部，经营部和协议合同审核机构部门

7、应当按审核或者签字 或盖章意见执行.8、经营部未向协议合同审核机构部门提出书面意见,直接向分管相 关领导申请复议协调的,必须提出书面意见,写出不予采纳和坚持 自己意见的理由和依据，报请分管相关领导签批意见,然后提请法 定代表人决定并作出书面批示,送交协议合同审核机构部门执行.9、任何影响协议合同订立的指示和表示都应当对公司或者机构和法 定代表人负责任,必须提出书面意见并提请法定代表人签批意见 后,方可送交协议合同审核机构部门执行.10、 审核重大经济协议合同应召开协议合同审核机构部门专题会 议,实行集体审核制度规章.11、 审核期限.经营部应及时将拟定协议合同送交协议合同审核机 构部门进行审核

8、，统筹安排拟定、审核、签订时间,不得耽误审核 时间.严禁在本机构部门拟定协议合同时间安排很充足,而报送协 议合同审核机构部门审核时间紧迫的情况出现，以保证审核质量, 防止问题协议合同出现.协议合同审核机构部门应在受理协议合 同之日起3个工作日内完成对送审协议合同的法律审核.对于重 大复杂的协议合同可延长至5个工作日.应急协议合同不得少于1 个工作日.12、 应急协议合同应当由公司或者机构分管相关领导直接安排协议合同审核机构部门审核,协议合同审核机构部门应当在1个工 作日内完成审核或提出审核意见.13、 经营部的协议合同承办有关人员未按规定给协议合同审核机构部门预留审核时间,耽误审核期限不能保证

9、审核质量的,除给予 罚款外，由责任人承担不利后果,公司或者机构将向经营部负责任 人和直接责任人追究责任.14、 协议合同签订后,经营部应当及时将1份协议合同文本原件分别送交协议合同审核机构部门存档备案和财务机构部门作为收货 款支付物的依据.15、 档案管控管理.协议合同审核机构部门应明确专人负责任送审协议合同的接收、登记备案，并将送审协议合同及相关材料、审核 意见的复制文本予以归档.16、 协议合同及档案管控管理实行分类编号管控管理，按照协议合同名称分类归档,并按照审核顺序制定编号,做到管控管理规范.第七章协议合同履行、变更和解除1、协议合同履约管控管理1）法定代表人、公司或者机构总经理全面负

10、责任协议合同的履行. 协议合同承办单位、机构部门和有关人员具体负责任其订立协议 合同的履行.2）协议合同的履行应当在书面协议合同审核签订后方可履行,不得 先履行或履行完毕后再签订书面协议合同.先签订,后履行,能使 双方当事人在履行协议合同的过程中，按照双方权利义务和约定 履行协议合同及承担责任,避免法律风险.特殊情况应经司法办审 核备案，报请法定代表人批准.3）在履行协议合同过程中,根据情况的修改变更,应当对对方当事人 的履行能力进行跟踪调查.如发现问题,协议合同承办人要及时处 理,必要时经单位负责任人同意,可实地调查协议合同标的情况和 对方当事人的履约能力.4）相关机构部门严格按照关于加强物

11、资管控管理的实施意见执 行.接收标的必须经过严格的质量验收或商检程序.对不符合制度 规章和协议合同约定的标的应在法定期限内及时提出书面异议.5）协议合同结算必须通过本单位财务机构部门进行.对合法有效的 协议合同,财务机构部门必须在协议合同约定的期限内结算.对未 经合法授权或超权限签订的协议合同，财务机构部门有权拒绝结 算.6）凡与协议合同有关的来往文书、电传、信函、联系方法方式记录 都应作为履约证据留存.对我方当事人的履约情况,除妥善保存有 关收付凭证外,还要做好履约记录.我方当事人收到对方当事人通 过邮递方法方式传送的与协议合同有关的法律文书时,应当连同 信封1并收存.2、协议合同的变更和解

12、除1）对方当事人作为款物接收人而相关要求变更接收人时,必须有书 面变更协议.严禁未取得对方当事人的书面材料而凭口头约定向 已变更的接收人发货或货款支付.2）我方当事人遇有不可抗力或者其他原因无法履行协议合同时,应 当及时收集有关证据,并立即以书面形式通知对方当事人，同时积 极采取补救措施,减少损失.3）发现对方当事人不履行或不完全履行协议合同时,协议合同承办 人应当催促对方当事人采取有效补救措施，收集、保存对方当事人 不履行协议合同的有关证据,及时向总经办报告.4）我方当事人因故变更或解除协议合同,应当及时以书面形式通知 对方当事人,说明变更或解除协议合同的原因和请求对方书面答 复的期限,尽快

13、与对方当事人达成变更或解除协议合同的协议.第八章协议合同纠纷处理1、协议合同纠纷管控管理1）为解决协议合同纠纷所采取的各项措施,必须在法定的诉讼时效和期间内进行.2）发现对方当事人利用协议合同进行诈骗等犯罪活动时,应当立即 向单位负责任人报告,并及时向公司或者机构相关领导汇报,必要 时向公安机关报案.3）协议合同承办机构部门、有关人员应配合好公司或者机构司法办 参加仲裁或诉讼.4）协议合同纠纷发生后，可以通过协商、调解、仲裁、诉讼等方法方 式解决.2、协议合同纠纷处理程序1）发生协议合同纠纷,协议合同承办机构部门负责任人应立即报告 分管相关领导,并通报总经办.经营部应当及时提供解决纠纷所需 的

14、相关材料.2）协议合同双方在协议合同履行过程中发生纠纷时,应首先按照实 事求是的原则平等协商解决.3）协议合同双方在1定期限内（1般为1个月），无法就纠纷的处理 达成1致意见或对方当事人无意协商解决的,经办有关人员应及 时书面报告总经理.4）在处理协议合同纠纷过程中,对于可能因对方当事人的行为或者 其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件,应当及时向法院 申请财产保全.5）协议合同纠纷发生后,应当依法采取1切措施,积极收集、整理有 关证据.在证据可能灭失或者难以取得的情况下,应当向法院申请保全证据.6）向法院提供原始证据时,必须先行复制,并请求法院的承办有关人 员出具证据收执.第九章协议合同

15、资料管控管理1、档案资料有关内容下列资料可以作为协议合同档案：（1）谈判 记录、可行性研究报告和报审及批准文件；（2）对方营业执照（复印件）、税务登记证（复印件）、法人代表身份证明书、授权 委托书、代理人身份证（复印件）以及其他有关文件；（3）对 方当事人履约能力证明资料复印件；（4）对方当事人的法定代 表人或协议合同承办人的职务资格证明、某工作有关人员个人身 份证明、介绍信、授权委托书的原件或复印件；（5）我方当事 人的法定代表人的授权委托书的原件和复印件；（6）对方当事人 的担保人的担保能力和主体资格证明资料的复印件；（7）双方 签订或履行协议合同的往来电报、电传、信函、联系方法方式记 录

16、等书面材料和视听材料；（8）登记、见证、鉴证、公证等文 书资料；（9）协议合同正本、副本及变更、解除协议合同的书 面协议；（10）标的质量验收记录；（11）交接、收付标的、 款项的原始凭证复印件.2、协议合同资料归档、统计与管控管理1）公司或者机构所有协议合同都必须统1编号，由办公室妥善保管.2）协议合同承办人办理完毕签订、变更、履行及解除协议合同的各项手续后10日内，应将协议合同档案资料移交办公室.3）办公室应定期将履行完毕或不再履行的协议合同有关资料按协议 合同编号整理，由司法办主任确认后交档案管控管理有关人员存 档，不得随意处谿、销毁、遗失.第二章协议合同运作程序1、 申请.有关生产的物

17、资采购及维修的申请按公司或者机构有关 制度规章规定的程序办理,其他以公司或者机构名义对外进行 经济事务应当由经营部提出书面协议合同本次项目申请书， 应写明协议合同本次项目目的，本次项目有关内容及相关要求, 本次项目意向及思路和协议合同金额，报请总经理审核或者签 字或盖章.2、 起草.协议合同本次项目申请书经审核或者签字或盖章后, 由经营部对业务有关内容按照协议合同法的相关要求负责任起 草、拟定协议合同文本.3、 审核.协议合同文本起草拟定好后必须及时报送总经理，由总经 理对送审协议合同文本及相关材料进行合法性审核.对于符合 法律法规规定和公司或者机构协议合同制度规章相关要求的， 给予办理审核或

18、者签字或盖章手续.对于不符合法律法规规定 和公司或者机构协议合同制度规章相关要求的，提出审核意见, 按协议合同审核规定的审核意见处理程序办理.4、 签订.经总经理审核后，由办公室负责任加盖公司或者机构协议 合同专用章或公章.5、 履行.由经营部具体负责任其承办协议合同的履行.协议合同的 履行应当在书面协议合同审核签订后方可履行,不得先履行或 履行完毕后再签订书面协议合同.6、 监督.由总经办、经营部、生产部、质检部等职能机构部门和其 他相关单位、机构部门按照公司或者机构有关规定负责任监督 协议合同质量的履行.严格按照质量验收或商检程序办理,对不 符合协议合同约定的标的在法定期限内及时提出书面异

19、议.7、 归档.协议合同履行完毕，由办公室按本制度规章规定做好协议 合同文本及相关材料的归档工作.第三章协议合同管控管理职责1、 公司或者机构协议合同管控管理机构部门司法办的主要协议合 同管控管理职责1）认真学习、贯彻执行中华人民共和国协议合同法和有关条例, 依法保护本公司或者机构的合法权益.2）公司或者机构实行2级协议合同管控管理,办公室全面负责任公 司或者机构的协议合同管控管理,负责任制定、修订本公司或者机 构协议合同管控管理制度规章、办法；负责任组织实施公司或者 机构协议合同管控管理监督的工作.3）审查协议合同，对送审协议合同文本进行合法性审查,防止不完善 或不合法的协议合同出现.4）依

20、法处理本公司或者机构的协议合同纠纷.5）做好协议合同统计、归档、保管工作.6）负责任本制度规章的监督执行.2、 协议合同承办机构部门的主要职责1) 依法签订、履行、变更、解除本机构部门的协议合同,并负责任 本机构部门的协议合同管控管理.2) 严格审查本机构部门所签订的协议合同的对方当事人的主体资格、资信能力、履约能力，并保存相关资料.3) 经营部应严格按照协议合同法规定的协议合同实质性条款具体负责任拟订协议合同条款或协议合同文本,并对协议合同实质 性条款中业务有关内容的合法性、真实性、准确性负责任,防止 不完善或不合法的协议合同出现,确保协议合同规范和正确.4) 经营部应统筹安排协议合同拟签时

21、间,必须按规定给总经理留出协议合同审核时间，以保证审核质量,防止出现问题协议合 同.5) 协议合同签订后,应当及时将协议合同文本原件办公室存档备案.6) 经营部对所签协议合同,认真负责任执行,并定期自查协议合同履行情况.在协议合同履行过程中,加强与其它各有关机构部门 联系，保存履行过程中的有关资料并做好履约记录,发生问题及 时向总经办通报.7) 经营部的业务协议合同承办有关人员与本公司或者机构终止劳动关系或因其他原因发生变更的,经营部应把其与协议合同有 关的资料及空白协议合同、名片、委托书等材料收回，由经营部 确认后,办公室方可办理有关手续.8) 负责任本协议合同的登记、统计、归档工作.3、

22、办公室的主要职责1）严格按照制度规章对公司或者机构的协议合同专用章和公章进行 管控管理和使用，并设专人管控管理.2）严格按照协议合同审签程序执行,审查协议合同审核与审核或者 签字或盖章手续是否完备,未经司法办审核和未经公司或者机构 相关领导审核或者签字或盖章的协议合同，不得加盖协议合同专 用章或公章.符合条件的才可加盖协议合同专用章或公章.3）做好协议合同专用章和公章的保管和使用工作,遗失的应及时向 公安机关报案并登报声明.4）不得随带公章、协议合同专用章或已盖公章或协议合同专用章的 空白授权委托书、空白协议合同出差,特殊情况,应按协议合同审 签程序办理带章外出审核或者签字或盖章表和空白法律文

23、 书审核或者签字或盖章表审核备案，由总经理批准.由办公室负 责任监督执行带章外出的使用工作.5）做好与协议合同有关资料的登记归档工作.6）做好协议合同管控管理工作.4、 监督履行机构部门职责1）公司或者机构协议合同监督履行的机构部门主要由总经办、质检 部、生产部等职能机构部门和其他相关单位及机构部门按照公司 或者机构有关制度规章规定和机构部门职责相关要求负责任监督 协议合同标的、质量的履行.2）监督履行机构部门应当严格按照质量验收或商检程序办理,对不符合协议合同约定的标的在法定期限内及时提出书面异议.3）在协议合同履行的过程中，协议合同监督履行机构部门应及时派 员对协议合同标的、质量进行跟踪监

24、督,确保质量相关要求达到约 定标准,发现问题及时相关要求协议合同承办机构部门纠正,切实 履行监督职能,维护公司或者机构利益.4）在履行协议合同过程中发现重大问题应及时通报总经办.积极采 取补救措施,避免公司或者机构经济损失.5）做好并保存监督工作记录、履约记录及有关资料存档工作.第四章协议合同审签管控管理1、 公司或者机构对外签订协议合同,应由法定代表人或法定代表人授权的代理人进行.未经授权，任何人不得以公司或者机构名 义对外签订协议合同.2、 需要委托代理人订立协议合同的,应当依照法律规定的条件进行委托，并对委托代理人的活动进行监督.洽谈、签订协议合同 的代理人的授权委托书,必须按协议合同审

25、签程序经司法办对 委托事项和具体权限审核备案，报总经理审核或者签字或盖章 后，方可由办公室加盖公章.3、 经营部将协议合同文本拟定好后必须送交总经理审核,未经审 不得加盖公司或者机构协议合同专用章或公章.4、 所有协议合同都应按顺序由办公室统1编号,若拟用对方当事人格式协议合同可使用其编号.5、 协议合同及其有关的书面材料,应当语言规范,字迹（符号）清晰, 条款完整,有关内容具体，用语准确、无歧义.6、 订立协议合同，必须完备协议合同必要条款.协议合同必要条款 1般包括对方单位名称,数量和相关要求,价款和报酬,履行的 期限、地点和方法方式，违约责任及解决争议的方法等.7、 有国家标准的按国家标

26、准,没有国家标准的按行业标准,没有国 家标准也没有行业标准的,按实现协议合同目的的约定标准.有 样品的应当封存样品，由协议合同双方共同封存,加盖公章或协 议合同章,分别交由各机构部门主管负责任保管.8、 订立依法可以设定担保或者对对方当事人的履约能力没有把握 的协议合同，应当相关要求对方当事人依法提供保证、抵押、留 谿、定金等相应形式的有效担保.对方当事人提供的保证人,必 须是法律许可的具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者 自然人.对对方当事人的保证人的主体资格和清偿债务能力要 参照本制度规章的规定进行审查.9、 对外签订协议合同,要明确选择纠纷管辖地,并力求选择本公司 或者机构所在地法院

27、.10、法定代表人或协议合同承办人应当亲自在协议合同文本上签名 盖章或签字或盖章.11、签订协议合同,应当加盖单位的协议合同专用章或公章.严禁在 空白协议合同文本上加盖协议合同专用章或公章.单份协议合 同文本达2页以上的须加盖骑缝章.12、总经办应对公司或者机构协议合同管控管理工作定期组织检查、 抽查等方法方式,对相关经营部的协议合同订立程序、协议合同 履行、协议合同制度规章执行、有关协议合同材料归档等工作 进行检查,并及时向公司或者机构相关领导反馈检查结果.第五章协议合同审签程序1、签订协议合同1）对法人必须审查原件并保留盖有公司或者机构法人公章的公司或 者机构法人营业执照或营业执照的副本复

28、印件（必须有最近年检 章）.2）对非法人经济组织,应当审查其是否按法律规定登记并领取营业 执照.对分支机构或是事业单位和社会团体设立的经营单位,除审 查其经营范围外,还应同时审查其所从属的法人主体资格.3）对外方当事人的资格审查,应调查清楚其地位和性质、公司或者机 构或组织是否合法存在、法定名称、公司地址、法定代表人姓名、 国籍及公司或者机构或组织注册地.2、签订协议合同前,经营部的协议合同承办有关人员必须审查对方 当事人的代理人的代理身份和代理资格.1）代理人职务资格证明及某工作有关人员个人身份证；2）被代理人签发的授权委托书；3）代理行为是否超越了代理权限或代理权是否超出了代理期限.3、签

29、订协议合同前,经营部的协议合同承办有关人员必须认真审查对方当事人的履约能力.4、签订协议合同前,经营部的协议合同承办有关人员应当仔细审查 对方当事人提供的有关证明资料，必要时应到签发机构部门进行 验证或进行实地考察，以防对方当事人伪造或变造证明材料.对方 当事人提供的各种证明资料中所使用的当事人名称、印章等有关 内容必须完全1致.5、签订协议合同前，由经营部的协议合同主办有关人员与对方当事 人商谈后拟好协议合同条款,协议合同文本起草定稿后，由总经理 进行合法性审查后统1编写协议合同编号，由办公室加盖协议合 同专用章或公章,并做好登记存档工作.6、需外出签订协议合同的，在签订协议合同前（商谈拟定

30、阶段），由 经营部的协议合同主办有关人员与对方当事人商谈后拟好协议合 同条款或者确定拟用协议合同文本后，附带章外出审核或者签字 或盖章表由协议合同承办机构部门负责任人签字或盖章进行合 法性审查后统1编写协议合同编号（若拟用对方当事人格式协议 合同可使用其编号），由协议合同承办有关人员报送总经理审核或 者签字或盖章,然后由办公室负责任人审核签字或盖章加盖机构 部门章,并派专人带章陪同协议合同承办有关人员共同外出，并做 好登记工作.7、由办公室负责任监督执行带章外出签订协议合同的协议合同专用 章或公章的使用，带章外出审核或者签字或盖章表上应当注明 带章外出期限，带章外出事由、权限、交还时间等有关内容，并由