2023年投资咨询顾问协议投资顾问服务协议(三篇).docx

《2023年投资咨询顾问协议投资顾问服务协议(三篇).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年投资咨询顾问协议投资顾问服务协议(三篇).docx（14页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年投资咨询顾问协议投资顾问服务协议(三篇) 在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？接下来我就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。 投资询问顾问协议 投资顾问服务协议篇一 西安天富投资：_(以下简称乙方) 兹因甲方就证券投资，托付乙方供应投资询问顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下： 第一条 询问服务的范围及方式 (一) 乙方供应甲方有关证券投资探讨分析或建议服务。 (二) 就本合同规定的询问内容应以下列方式供应有关的探讨分析看法或建议： 1.

2、以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期供应有关的探讨分析看法或报告(约定方式含电话、手机短信、传真、 e-mail )。 2.于营业时间内接受甲方机动性询问。 其次条 询问合约期间付费方式 1.短信会员_/季 送一个月 2.金卡会员_/季 送一个月 3.贵宾会员_/季 送一个月 若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创建四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。 合同资费共计人民币￥_元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。 乙方向甲方收取每笔盈利部分的_% 做为该笔操作询问费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏

3、损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。 第三条 乙方及其从业人应本着和善管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项 (一)不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。 (二)除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因托付关系而得知甲方的财产状况及其他个人状况，应保守隐私，不得向外界透露。 第四条 甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项 (一)甲方是基于独立的推断，自行确定证券投资。 (二)甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是供应证券投资的探讨分析看法或建议，不代理甲方确定或处理投

4、资事务。 (三)因不行抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。 (四)甲方不得将乙方所供应的探讨分析看法或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。 (五)甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。 第五条 合同有效期 本合同根据_执行，有效时间自_ 年_月_日起至_年_月_日止。 共计_个月。 第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规缘由产生的变动，应对书面形式进行修改。 第七条 合同终止与违约责任 (一)立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。 (二)如因不行抗拒因素导致合同终止，甲方有权恳求乙方退还扣除已运用询问时间成本后剩余的费用。 (三)合同终止时，因供应证券投资询

5、问服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的询问酬劳中扣减或向甲方恳求给付。 (四)甲方一签定合同，乙方即预收全额询问费，并出具收据。 第八条 本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。 第九条 本合同经双方签署后正式生效。 本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。 立合同人： 甲方签章：_ 地址：_ 电话：_ 签约日：_ 乙方签章：_ 地址：_ 电话：_ 签约日：_ 投资询问顾问协议 投资顾问服务协议篇二 甲方： 乙方： 兹因甲方就证券投资，托付乙方供应投资询问顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下： 第一条询问服务的范围及方式： （一）乙方供应甲方有关

6、证券投资探讨分析或建议服务。 （二）就本合同规定的询问内容应以下列方式供应有关的探讨分析看法或建议： 1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期供应有关的探讨分析看法或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。 2.于营业时间内接受甲方机动性询问。 其次条询问合约期间付费方式： （一）会员制 1、短信会员/季送一个月 2、金卡会员/季送一个月 3、贵宾会员/季送一个月 若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创建四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。 合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付

7、给乙方。 （二）提成制 乙方向甲方收取每笔盈利部分的%做为该笔操作询问费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。 第三条乙方及其从业人应本着和善管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项： （一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。 （二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因托付关系而得知甲方的财产状况及其他个人状况，应保守隐私，不得向外界透露。 第四条甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项： （一）甲方是基于独立的推断，自行确定证券投资。 （二）甲方的证券投资行为，是甲方与

8、证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是供应证券投资的探讨分析看法或建议，不代理甲方确定或处理投资事务。 （三）因不行抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。 （四）甲方不得将乙方所供应的探讨分析看法或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。 （五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。 第五条合同有效期： 本合同根据执行，有效时间自_年_月_日起至_年_月_日止。共计个月。 第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规缘由产生的变动，应对书面形式进行修改。 第七条合同终止与违约责任： （一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。 （二）如因不行抗拒因素导致

9、合同终止，甲方有权恳求乙方退还扣除已运用询问时间成本后剩余的费用。 （三）合同终止时，因供应证券投资询问服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的询问酬劳中扣减或向甲方恳求给付。 （四）甲方一签定合同，乙方即预收全额询问费，并出具收据。 第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。 第九条本合同经双方签署后正式生效。 本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。 甲方签章：乙方签章： 地址：地址： 电话：电话： 签约日：签约日： 投资询问顾问协议 投资顾问服务协议篇三 甲方：_ 乙方：_ 为了更好地提升甲方的资金运作效益，发挥乙方融资顾问服务的专业优势，甲乙双方

10、依据相关法律、法规之规定，本着自愿同等、诚恳信用、互惠互利的原则，就乙方向甲方供应全程融资顾问服务，并努力促成甲方达成融资目标达成如下一样： 第一条 、 顾问服务标的 1、甲方拟融资项目名称为_，融资金额为人民币_元，(大写_元整)，资金运用时间为_。 2、乙方利用自身专业服务优势向甲方供应全程融资顾问服务。甲方一经与出借人签订投资合同，不论投资合同所约定的融资项目、融资金额、利率及期限等任何内容是否与甲方拟定的融资目标相吻合，均视为乙方促成甲方全面地完成了融资项目。 其次条 、 顾问服务期限 1、顾问服务期限为_个月，自双方签订本协议之日起计算，即自_年_月_日至_年_月_日止。 2、因甲方

11、供应资料不符等缘由致使本协议约定的相关服务流程时限延长的，顾问服务期限相应顺延。顾问服务期限内，出借人已作出同意发放贷款的承诺或保证，不论何种缘由甲方与出借人在本顾问服务期限结束后签约的，均视为乙方按约履行了全部义务。 3、非因甲、乙任何一方的缘由影响顾问服务的进展时，双方可协商另行确定服务期限。 第三条 、顾问服务内容 乙方供应的全程顾问服务内容如下，包括但不仅限于： 1、前期服务介入(包括本协议签订之日前乙方已供应的服务内容)： 经过甲、乙双方的初步接洽，初步驾驭甲方的资信等状况，达成顾问服务意向并签订本协议; 2、顾问服务实施 (1)依据可行性分析要求甲方限期补充相应资料，完善融资项目的

12、各项工作打算; (2)向意向出借人提交融资项目资料及融资申请报告，刚好向甲方反馈出借人的审查看法并帮助甲方予以改进完善; 3、签约帮助服务 (1)促成出借人作动身放贷款的书面承诺或保证，帮助甲方做好签订投资合同 的打算工作; (2)在出借人认可的状况下，参加投资合同的签约谈判，最大限度地达成甲方 融资的目标; (3)在甲方签订投资合同后，依据须要接着向甲方供应相应的后续帮助。 3、甲方要求增加服务内容的，应另行协商顾问服务费用。 第四条 、费用及支付方式 乙方依据本协议之约定供应全程顾问服务，促成甲方实现融资目标与出借人签订投资合同。甲方据此应分别向乙方支付如下费用： 1、融资佣金 (1)双方

13、约定，经乙方促成甲方与出借人签订投资合同的，甲方应依据投资合同最终确定之借款总额(不论该借款总额多于或少于本协议第一条甲方所拟融资的金额)的_ %向乙方支付融资佣金。 (2)融资佣金依据项目进度分别支付如下： 1)甲乙双方签定本合同之日内，甲方应向乙方支付人民币(大写) _元整作为前期工作费用。 2)甲方在与出资方签定正式贷款合同当日内，甲方应依据本条第1款第(1)项约定的计算方法，将尚未支付的佣金余额一次性支付给乙方。支付方式为：现金支付。贷款资金到账包括但不限于贷款到达指定银行账户、信用证开出、银行承兑汇票开出等形式。 第五条 、甲方的权利义务 1、甲方应当向乙方供应融资项目所需的有关文件

14、、报表和资料等，并依据乙方或出借人的要求刚好进行补充、修订和完善。甲方应对其供应文件、报表及资料的合法性、真实性和完整性负责，并担当由此而产生的一切法律责任; 2、甲方应主动协作乙方的融资顾问服务工作，授权并认可由乙方代为办理融资项目申办过程中的相关手续，并出具授权托付书; 3、本协议履行过程中甲方的经营方针和策略、产权结构、资产状况、对外投资 或负债等发生重大改变的，应刚好书面通知乙方以调整融资项目申办策略。甲方怠于通知乙方或有意隐瞒不告知的，应担当由此而产生的法律责任; 4、甲方应根据本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费和融资佣金。 甲方拖延支付或拒绝支付的，应担当违约责任，并赔偿

15、由此给乙方造成的损失; 5、甲方应妥当运用乙方供应的顾问服务文件资料，对其中所涉及的乙方商业秘 密(包括但不仅限于：客户即出借人名单及资料、顾问服务操作流程、报价等费用构成、融资辅导材料、融资策略及方案步骤等)予以保密，保密期自本协议签订之日起至本协议终止后满两年整。甲方泄露乙方商业隐私的，除担当违约责任外还应赔偿由此给乙方造成的损失; 6、甲方应根据乙方或出借人要求的期限和标准对拟申请的融资项目进行改进、 完善，以符合出借人的投资要求，实现甲方融资目标。甲方怠于进行改进、完善导致融资项目延误的，本协议有效期限由此顺延，因甲方怠于改进、完善或整改后仍不符合出借人的投资要求的，由甲方自行担当融资

16、目标不能实现的责任; 7、甲方在乙方供应顾问服务的过程中擅自终止本协议的履行，或私自与出 借人接触进行融资项目谈判、签约等运作的，仍视为乙方按本协议约定完成了顾问服务内容，甲方应当根据本协议第四条的约定全额支付顾问服务费和融资佣金，并担当拖延支付的违约金。 第六条 、乙方的权利义务 1、乙方供应全程顾问服务，享有获得酬劳的权利。甲方不能按本协议第四条之约定支付相关费用的，乙方有权马上停止供应顾问服务。经乙方催交后_日内甲方仍未支付的，乙方有权解除本协议; 2、融资过程中及融资服务结束之后，乙方有为甲方保守商业隐私的义务。除必需向有关资金方供应甲方信息的状况外，乙方不得向任何无关的第三方披露或

17、不正值的运用甲方的商业信息。 3、乙方保证依法进行融资项目的顾问服务，有权监督甲方将所融资款项用于合法目的并符合其申请时提出的用途。甲方存在隐瞒或虚构事实、恶意进行融资、以融资所得资金从事违法或违规行为等情形的，乙方对由此而产生的损失以及法律后果均不担当任何责任。因甲方的上述行为给乙方造成经济损失及商誉毁损的，乙方有权要求甲方进行赔偿; 第七条 、违约责任 1、甲、乙双方均不得提前解除本协议。甲方擅自提前解除的，应向乙方支付与本协议第四条第2款约定的顾问服务费等额的违约金。乙方擅自提前解除的，应向甲方退还所收取的顾问服务费及融资佣金; 2、甲方与出借人串通，以私自接洽签约、拖延签约时间、签订阴

18、阳合同等方式欺瞒乙方的，除应按本协议第四条第1款之约定补足全部融资佣金外，还应按融资佣金总额的_%向乙方支付违约金; 3、甲方未能根据本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费、融资佣金的，应按未支付部分每天百分之 壹向乙方支付滞纳金，经乙方限期催交甲方仍不支付的，乙方有权解除本协议并向甲方追偿，甲方还应按未支付部分金额的50%担当违约金; 一、争议解决 本协议履行过程中发生争议的，双方应协商解决，协商不成的可向法院起诉，由协议签订地法院起诉。 二、其他 1、本协议未尽事宜可签订补充条款作为协议附件，补充条款与本协议具有同等法律效力。 2、本协议一式_份，双方各执_份。协议自双方签字或盖章之日起生效。 托付人(甲方)：_ 受托人(乙方)：_ 法人代表(或授权代表)：_ 法人代表(或授权代表)：_ 签定日期：_ 签定日期：_ 签定地点：_ 签定地点：_