中铁开发投资有限公司内部信用评价办法.docx

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1、中铁开发投资有限公司文件中铁开投安质2017） 178号关于印发中铁开发投资有限公司投资建设项 目和总承包施工项目内部信用评价实施办法（暂行）的通知公司各单位：为激励承担公司建设项目施工的股份公司各二级施工企业 加强现场管理，保证工程质量和施工安全，公司制定了中铁开 发投资有限公司投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价 实施办法（暂行），并经2017年6月10日第五次总经理办公 改工作；未在整改期内完成整改工作的，未整改完成部分按新的 不良行为进行记录。第二十一条 国家有关部委和地方监管单位对建设项目进 行的各类稽查、审计、检查等将发现的问题转给公司后，公司有 关部门应立即将符合不良行为认定

2、条件的问题转公司信用评价 领导小组办公室，由其按规定纳入不良行为记录，并书面通知被 评价单位。转给指挥部（经理部）的问题，参照上述要求办理。第六章评价加分第二十二条 信用评价加分包括抢险加分和特殊项目加分。（一）抢险加分是指根据公司、指挥部（经理部）的要求参 加项目其他标段抢险和地方有关抢险救援并作出突出贡献给予 的加分。（二）特殊项目加分是指对工程复杂、技术难度大和在当地 或行业有重大影响的特殊建设项目给予的加分。第二十三条 抢险加分和特殊项目加分由被评价单位申报 （见附件6、附件7、附件8）,各信用评价工作组组长同意， 交公司领导小组办公室汇总，经公司信用评价领导小组研究同意 后，报股份公

3、司安全生产部。条.在一个评价期内，同一被评价单位的总加分不超过3分。第七章评价排序及公示第二十五条.出现重大不良行为的被评价单位，实行一票否 决，指挥部（经理部）向公司、公司向股份公司建议直接定为C 级，不再参加公司、指挥部（经理部）的计分及排名。第二十六条.公司、指挥部（经理部）应按附件9计算被评 价单位信用评价项目得分，根据得分从高到低进行排名。其中一 个指挥部（经理部）负责多个建设项目的，要分别对各个项目记 分排名。第二十七条.公司在每年1月10日和7月10日前将被评价 单位信用评价结果，在有各被评价单位进入的QQ群上公示3日， 被评价单位可以在公示期间提出申诉，公司信用评价领导小组办

4、公室应就被评价单位申诉事项进行处理、回复。被评价单位对申 诉处理有异议的，可向股份公司安全生产部投诉，由股份公司安 全生产部或会同有关部门调查、处理。每年1月15日和7月15日前，公司信用评价领导小组办公 室以正式文件将评价结果按规定格式报送股份公司安全生产部。第八章评价结果应用和管理第二十八条.公司的信用评价结果报股份公司，由股份公司 按中国中铁投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价暂行 办法（中铁股份生产（2017 ） 68号）对各二级公司进行再评 价，评价结果作为股份公司投资建设项目内部招投标和总承包施 工项目内部任务分配或招投标的重要依据。（一）评价为A级的被评价人在下一评价期内，按

5、照中国 中铁股份有限公司投资项目工程施工内部招投标管理办法投标 股份公司投资建设的内部招标项目，其“信誉履约”分为满分。 评价为C级的被评价人，自评价结果公布之日起2个月内，取消 参加股份公司投资建设的内部招标项目的投标资格。（二）连续两次及以上评价为A级和累计评价为A级较多的 被评价人，享有股份公司总承包施工项目内部任务分配的优先 权，或在总承包施工项目内部招投标时给予加分。第二十九条 公司信用评价结果同时作为被评价单位评优、 评先和劳动竞赛考评、领导班子考核等的参考依据。第三十条 公司对因不良行为造成严重后果的被评价单位 及其责任人，按照国家、行业和股份公司、公司相关规定进行处 理。第三十

6、一条 信用评价工作中严禁请客送礼等内部公关行 为。公司、被评价单位纪委要对信用评价工作进行监督，防止出 现暗箱操作等不公正现象。第三十二条.任何单位和个人均可对信用评价中的违纪、违 规行为分别向公司纪委和信用评价领导小组进行举报。受理举报 后，由公司纪委、领导小组办公室或会同有关部门进行调查，提出处理建议并进行处理。处理方式包括：按规定追究相关单位及 主管人员责任、纠正信用评价结果等。第九章附则第三十三条一本办法未尽事宜，按股份公司投资建设项目 和总承包施工项目内部信用评价暂行办法（中铁股份生产（2017 ） 68 号）执行。第三十四条各指挥部（经理部）应依据本办法制定实施细则。第三十五条.本

7、办法由公司安质环保部负责解释。第三十六条.本办法自印发之日起施行。日常信用评价流程图编号流程步骤责任岗位流程步骤描述输出文档01现场检查公司各部门/指挥 部各部门相关部门对项目部现场开展日常检查时，对 项目存在不良行为进行认定、处理。02问题公司各部门/指挥 部各部门检查中是否存在问题。若未发现问题，则将 检查资料归档，若存在问题，则填写施工单 位不良行为认定记录单。03填写施工单位不良 行为认定记录单公司各部门/指挥 部各部门对检查中存在的问题填写施工单位不良行为 认定记录单。施工单位不良行为 认定记录单04审核公司信用评价领导 小组办公室/指挥 部信用评价工作组审核施工单位不良行为认定记录

8、单。05通知被评价单位公司信用评价领导 小组办公室/指挥 部信用评价工作组被评价单位在接到通知后可以提出书面申 述，如在5个工作日内没有提出申诉的不良 行为自动确定。06资料归档公司信用评价领导 小组办公室/指挥 部信用评价工作组将相关资料进行整理后归档存放。定期信用评价流程图编号流程步骤责任岗位流程步骤描述输出文档01现场检查指挥部信用评价工 作组每半年开展一次定期信用评价。02问题指挥部信用评价工 作组检查中是否存在问题。若未发现问题，则将检 查资料归档，若存在问题，则填写施工单位不 良行为认定记录单。03填写施工单位不良 行为认定记录单指挥部信用评价工 作组对检查中存在的问题填写施工单位

9、不良行为认 定记录单。施工单位不良行为 认定记录单04通知被评价单位指挥部信用评价工 作组被评价单位在接到通知后可以提出书面申述， 如在5个工作日内没有提出申诉的不良行为自 动确定。05审核汇总公司信用评价领导 小组办公室审核汇总定期、日常检查填写的施工单位不良 行为认定记录单。06审批分管领导分管领导审批同意后，交信用评价领导小组研 究。07讨论确定结果公司信用评价领导 小组公司信用评价领导小组研究，得出各被评价单 位的最终得分。评价结果表08公示公司信用评价领导 小组办公室每年1月10日和7月10日前将被评价单位信 用评价结果，在有各被评价单位进入的QQ群上 公示3日公示资料09上报股份公

10、司公司信用评价领导 小组办公室每年1月15日和7月15日前，公司信用评价 领导小组办公室以正式文件将评价结果按规定 格式报送股份公司安全生产部。上报文件10资料归档公司信用评价领导 小组办公室将相关资料进行整理后归档存放。一般不良行为认定及扣分标准编号考核内容一般不良行为认定标准扣分标准一、综合管理（50分）1组织机构和管理制度组织机构不健全每次扣2-4分管理制度不完善每次扣2-4分2人员、设备管理项目经理、总工、安全（质量）总监等主 要管理人员未按约定到位，或擅自更换每人次扣4分主要施工机械、试验检测设备未按约定进 场；进场的特种设备未按规定检定、验收每台套扣1分项目经理、专职安全生产管理人

11、员未持证上岗每人次扣1分特种作业人员或其他关键岗位作业人员无证上岗作业每人次扣0.5分施工人员未培训或考试不合格上岗每人次扣0.5分3施工管理未经批准擅自开工；设计文件、施工图未全面审核或现场核对；变更设计未批准先施工每项扣3-5分实施性施组未在开工前编制；未报上级和监 理审批；未按照审批意见修改、完善；不按 照施组组织施工；未对施组实行动态管理每项扣1-2分需编制、评审安全专项方案的未编制或未每处扣1-2分经评审；未按专项方案组织实施；未对规定需要验收的专项工程组织验收未落实测量复核制；控制网未定期复测每次扣1-2分监控量测不规范，未起到指导施工的作用每次扣1-2分未进行施工技术交底或交底内

12、容不全面、 不到位；未按规定编制作业指导书或不符 合要求；不按技术交底或作业指导书施工每项扣0. 5-2分现场落实技术标准不严格；作业不符合技 术标准的要求；检查、验证及整改工作未 正常开展每项扣0. 5-2分施工记录不完整、不齐全每起扣0.5分施工中偷工减料每起扣2-5分4物资管理材料无标识牌或标识错误每处扣1分使用未经检验或不合格的原材料、构配件每起扣2-5分5分包管理转包或违法、违规分包工程每起扣5-8分分包未按规定招标；或未经公司审批；或未签合同进场每次扣1-3分无正当理由拖欠农民工工资每起扣0. 5-2分6文明施工现场图、牌不规范每处扣0. 5-1分施工现场脏乱差；影响周边环境每处扣

13、1分7资料管理内业资料管理混乱或弄虚作假每起扣1-3分不及时报送资料，数据不真实或不准确每项扣0. 5-1分二、质量管理（50分）1存在一般质量隐患、缺陷每项扣0. 5分2存在较大质量隐患、缺陷每项扣1分3存在严重质量隐患、缺陷；隐蔽工程未经检验合格而进入下一道工序每项扣2-4分4因质量问题被勒令停工整顿；违反质量管理红线每次（起）扣5分5因质量问题被勒令撤换责任人每人次扣6分6依据验标，检验批中主控项目不合格、分项工程中检验批不合格每项扣1-3分7验收中发现的实体质量问题，或整改后仍不达标每项扣1-3分8一般质量事故负全部、主要、重要责任每起扣6、5、4分9较大质量事故负重要、次要责任每起扣

14、8、5分三、安全管理（50分）1安全生产投入不足、账目不清每项扣0. 52分2存在一般安全隐患每项扣0. 5分3存在较大安全隐患每项扣1分4存在严重安全隐患每项扣2-4分5因安全问题被勒令停工整顿；违反安全管理红线；违规使用和保管爆破器材每次（起）扣5分6因安全问题被勒令撤换责任人每人次扣6分7发生一般安全事故每起扣5分8发生较大安全事故每起扣6-8分9因施工原因发生一般D类铁路交通事故每起扣2分10因施工原因发生一般A、B、C类铁路交通事故每起扣8、5、4分四、进度管理（20分）1节点工期施工单位主因造成控制性工程滞后一个月以上每工点扣0. 5-2分2施工计划施工单位主因未完成季度或年度施工

15、计划每次扣1-3分3总工期施工单位主因造成总工期延误每次扣4-7分五、成本、资金管理（15分）1成本预算未按有关规定编制、审批责任成本预算每次扣0. 5-1.5分2成本控制责任成本控制不严每次扣0. 5-2分3变更索赔未制定变更索赔计划；工作推进不力每项扣0. 5-1. 5分4资金使用资金使用不符合相关规定每次扣2-4分六、环保水保和社会稳定（15分）1环保水保未制定环保水保措施和计划每次扣1分未落实环保水保工程和保护措施每次扣1分取弃土场、临时用地、江河河道未按环水保要求整治到位每起扣0. 5-2分造成环境污染、破坏或水土流失等事件每起扣0. 5-2分2社会稳定发生扰民、毁坏文物、打架斗殴或

16、员工（劳务工）10人以上上访等事件每次扣2-3分会审议通过，现予印发，请遵照执行。损坏（毁）地方道路、民房、水系等未处理到位，引发村（居）民群体性事件每起扣2-3分七、其他其他一般违约行为公司、指挥部根据项目施工进展适时补充每起扣0. 5-2分备注：L扣分精确至0.1分。同一不良行为，若可在2个及以上扣分项扣分时，按扣分最高项扣分，但不得重复扣分。每一大项的扣分合计不得超过其总分值。2.一般、较大、严重质量隐患、缺陷和安全隐患由公司信用评价领导小组办 公室细化标准、统一尺度，另行公布。3、环保水保和社会稳定“事件”以媒体公布并经核实或省部一级主管部门 及股份公司通报为依据。重大不良行为认定标准

17、及评价编号重大不良行为认定标准评价1发生重大及以上安全事故（不含不可抗力引起的事故）和 较大及以上铁路交通事故建议股份 公司直接 定为C级2同一年度内发生2起及以上较大安全事故3单位工程不合格4发生较大及以上工程质量事故负全部或主要责任5严重污染或破坏环境6发生严重恶意扰民、破坏文物、打架斗殴或群体上访等事 件，造成极其恶劣的影响备注：1.第3项以质量监督和管理部门通报为依据。2.第5、6项以媒体公布并经核实或省部一级主管部门及股份公司通报为依 据。XX义年X半年施工单位信用评价不良行为认定记录单二级工程公司名称项目负责人直接责任人不良行为类别不良行为编号不良行为认定内容处理意见检查人甲签字施

18、工单位项目现场负 责人确认签字检查人乙签字检查人丙签字公司或指挥部意见盖章备注建设项目及标段:编号：（评价工作组或公司部门+编号）备注：本表由信用评价人填写，一式两份，一份送二级工程公司，另一份若是各 信用评价工作组填开的留存各信用评价工作组，若是公司本部各部门填开的交公司信 用评价领导小组办公室。信用评价抢险加分标准序号投入的抢险力量建议加分值A抢险时间24小时以内抢险时间24小时以上1投入抢险的人数在100人以上，且投 入抢险的挖掘机、装载机、推土机等 大型机械设备在6台以上0.8WAVL51.52投入抢险的人数在50人以上、100 人以下，且投入抢险的挖掘机、装载 机、推土机等大型机械设

19、备在2台以 6台以下0.8WAVL23投入抢险的人数在50人以下0. 1WAC0. 50. 5A0. 8备注：1.各信用评价工作组根据施工单位投入抢险的人员、大型机械设备以及抢险时间情况，合理提出加分建议值。2 .抢险加分以项目为单位，不得将多个项目捆起来加分。3 .多个二级工程公司共同参与一个项目抢险的，应根据发挥的作用加分, 非主要二级工程公司加分值不超过发挥主要作用的二级工程公司加分值的70虹XXX年X半年被评价单位信用评价抢险加分申请表地 点灾害简要描述、抢险经过 及抢险主要工作量抢险单位人员、设备投入情况申请加分人员大型设备抢险 时间XX二级 工程公 司挖掘机X 台、装载机 X台、推

20、土 机X台等XX二级 工程公 司挖掘机X 台、装载机 X台、推土 机X台等信 用 评 价 工 作 组 组 长 意 见XXX年义半年被评价单位特殊项目加分申请表项目简介加分理由二级工程公司申请加分信用评价工作组组长意见：备注：建议加分值0.5-1. 5分。二级工程公司信用评价相关计分及排序原则一、指挥部信用评价工作组计分E=200-Z b式中：b为评价期内所有不良行为扣分。当二级工程公司在同一建设项目中有一个以上的标段，其项 目信用评价得分取各标段得分的平均值。二、公司信用评价领导小组计分按照以下公式计算二级工程公司在评价人的信用评价得分。兑号F n式中：鸟为该二级工程公司在公司参建项目的信用

21、评价得分；n为该二级工程公司在评价人参评建设项目数量。得分保留2位小数。X X X信用评价工作组X X义年义半年评价结果排序二级工程公司名称得分加分合计得分123 信用评价工作组组长:抄送：公司本部各部门。中铁开发投资有限公司办公室2017年6月22日印发中铁开发投资有限公司投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价 实施办法（暂行）第一章总则第一条 为激励承担中铁开发投资有限公司（以下简称“公 司”）建设项目施工的中国中铁股份有限公司（以下简称“股份 公司”）各二级施工企业加强现场管理，保证工程质量和施工安 全，根据股份公司投资建设项目和总承包施工项目内部信用评 价暂行办法（中铁股份生产（20

22、17 ） 68号）规定，结合公司 实际，制定本办法。第二条 内部信用评价是指公司组织本部相关部门和公司 现场项目管理机构（以下统称“指挥部（经理部）”），对承担公 司投资建设项目和总承包施工项目（以下统称“建设项目”）的 股份公司各二级施工企业，按本办法规定开展的合同履约综合评 价。第三条 本办法适用于公司建设项目有多个股份公司二级施工企业参与施工的在建项目。第四条公司信用评价工作坚持公开、公平、公正原则，并依照评价标准和评价程序有序开展。第二章评价组织机构及职责第五条 为开展好信用评价工作，公司成立信用评价组织机 构：（一）公司成立以董事长、党委书记、总经理任组长，主管 生产的副总经理、分管

23、项目和片区的领导任副组长，其他领导、 三总师副职、安全生产总监、各部门负责人任组员的信用评价领 导小组。领导小组下设办公室，办公室设在公司安质环保部，由 安质环保部部长兼任办公室主任。（二）各指挥部（经理部）成立由公司分管项目和片区的领 导任组长，指挥部（经理部）指挥长（经理）、党委书记任副组 长，指挥部（经理部）其他领导、相关部门负责人任组员的信用 评价工作组。（三）公司委托施工单位进行现场管理的项目，由公司分管 项目和片区的领导安排本部相关部门人员对其开展信用评价工 作。第六条领导小组职责（一）组织制定信用评价规章制度；（二）检查各部门、各工作组的日常工作；（三）研究、解决信用评价工作中存

24、在的问题；（四）研究、决定信用评价结果；（五）向股份公司汇报信用评价情况等。第七条领导小组办公室职责（一）制定、修改、下发信用评价制度；（二）指导各部门、各工作组开展日常工作；（三）收集、审核、汇总、上报、归案信用评价资料；（四）及时向领导小组汇报信用评价情况；（五）制定、发布信用评价结果文件等。第八条 指挥部（经理部）工作组职责（一）负责所管项目的信用评价工作；（二）严格按公司信用评价制度开展评价工作；（三）督促现场整改信用评价中发现的问题；（四）及时向领导小组汇报工作情况；（五）按时向领导小组办公室报送信用评价资料等。第三章评价内容第九条公司信用评价内容综合考虑各二级施工企业所属 三级公司

25、在公司建设项目现场组建的项目部的合同履约情况，包 括安全、质量、工期、环保、稳定和综合管理以及参加抢险救灾 和特殊项目等因素，主要评价内容有：（一）项目组织机构和管理制度建立；（二）现场人员及设备管理；（三）现场施工组织管理；（四）现场物资管理；（五）现场分包管理；（六）现场安全、质量、文明施工、环保水保管理；（七）现场进度管理；（八）项目成本、资金管理；（九）现场社会稳定情况；（1）内业资料管理等。第四章评价方式及要求第十条 信用评价每半年为一个评价期，建设项目初步验收 后不再进行评价。一个评价期内有3个月及以上施工期的，对该 被评价单位进行全面评价；施工期少于3个月或工程初验后存在 不良行

26、为的，只对该被评价单位不良行为进行认定，不进行信用 评价。第十一条 信用评价采用基础分中减去项目不良行为扣分 后得出的分数进行评价，基础分为200分。公司将同一个二级施 工企业在每个指挥部（经理部）的得分进行算术平均后得出最终 得分。第十二条信用评价采用日常评价和定期评价相结合的方 式进行。（评价流程见附件12）第十三条 日常评价是指公司本部、指挥部（经理部）相关 部门对项目部现场开展日常检查时，对项目存在不良行为按本办 法规定进行的认定、处理。（一）公司各部门按工作职责进行日常检查时，发现现场的不良行为，符合不良行为认定条件的，应按程序填写施工单位 不良行为认定记录单（见附件5）,交公司信用

27、评价领导小组 办公室存档。（二）指挥部（经理部）各部门按工作职责进行日常检查时, 发现现场的不良行为，符合不良行为认定条件的，应按程序填写 施工单位不良行为认定记录单，交指挥部（经理部）负责信用评价工作的部门存档。第十四条定期评价是指指挥（经理部）部信用评价工作组和公司信用评价领导小组，每半年定期开展的信用评价工作。（一）指挥部（经理部）信用评价工作组应在每年的6月 20日前和12月20日前，组织相关人员对所有标段开展1次全 面检查，检查发现的问题符合不良行为认定条件的，应按程序填 写施工单位不良行为认定记录单，并汇总指挥部（经理部） 相关部门日常检查填写的施工单位不良行为认定记录单，对 被评

28、价单位进行打分，并形成汇总表，经工作组组长签字确认后, 在规定时间内连同所有施工单位不良行为认定记录单及加分 资料报公司信用评价领导小组办公室。（二）公司信用评价领导小组办公室收到各工作组报送的资 料后，汇总本部各部门日常检查填写的施工单位不良行为认定 记录单进行再打分，并将结果报分管领导同意后，交信用评价 领导小组研究，得出各被评价单位的最终得分。第十五条 公司、指挥部（经理部）相关部门对现场各标段 的日常检查要合理均衡安排，对各标段的检查项目和频次要基本 一致，公司相关部门应每季度检查1次，指挥部应每月检查1次, 检查中要严格按照办法开展信用评价工作，对日常检查和初步验 收中发现的属于不良

29、行为的问题要如实记录并予以扣分。各工作 组要严格按照标准评分，上报的评价结果要拉开档次，并不得出 现满分。第五章不良行为第十六条 不良行为是指承担公司建设项目各二级施工企 业所属三级公司组建的项目部，违反国家有关工程建设法律法规 或强制性标准，违反股份公司、公司有关规定，造成或可能造成 严重后果的行为。第十七条 不良行为分为一般不良行为和重大不良行为。具 体划分标准见附件34。第十八条不良行为认定程序为记录、通知和确定。（一）记录。公司各级在进行现场检查时，应严格依据工程 质量验收标准和国家、行业及股份公司、公司相关规定，发现符 合不良行为条件且能够当场记录的，应由2名及以上检查人员在 现场记

30、录并拍照或摄像，填写施工单位不良行为认定记录单， 并由项目部领导班子成员或项目现场负责人签字认可，同时提出 整改要求和复查时间。依据调查、检测或处理结果确定不良行为的，应根据处理结 论填写施工单位不良行为认定记录单，并由项目部领导班子 成员或项目现场负责人签字确认。当项目部领导班子成员或项目现场负责人不在施工单位不 良行为认定记录单上签字确认时，可由2名以上现场检查人员 在施工单位不良行为认定记录单上注明事实并签字确认，公 司分管项目和片区的领导予以签字确认。（二）通知。现场记录的不良行为，包括公司、指挥部（经 理部）收到的业主、监理和监督机构认定的不良行为，以及依据 调查、检测或处理结果记录

31、的不良行为，公司信用评价领导小组 办公室、指挥部（经理部）应在2日内，分别将各自发现的重大 不良行为的认定记录及整改要求书面通知被评价单位，对一般不 良行为可采取平时记录、每月集中通知被评价单位的方式。（三）确定。被评价单位接到通知5个工作日内没有提出申 诉的不良行为自动确定。5日内被通知具有不良行为的单位或个 人可以向评价人提出书面申诉，经核实申诉理由不成立的，自动 确定为不良行为。被评价人对申诉核实结果有重大异议的，可向 公司信用评价领导小组申请最终确定。第十九条同一项不良行为不得重复记录。第二十条 各指挥部（经理部）应对公司和指挥部（经理部） 认定的不良行为进行闭环管理，要求施工单位在整改期内完成整