职业健康安全管理手册.pdf

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1、西北电力建设集团公司企业标准 Q/ZS Q/ZS 20201 2002 职业健康安全管理手册 Occupational health and safety management manual（依据 GB/T28000 职业健康安全管理体系标准）2002-05-20 发布 2002-05-20 实施 西北电力建设集团公司 发 布 职业健康安全管理手册 Occupational health and safety management manual（依据 GB/T28000职业健康安全管理体系标准）编号：Q/ZS 20201-2002 批 准：审 核：受控状态：发放编号：2002 年 5 月 20

2、 日发布 2002 年 5 月 20 日实施 西北电力建设集团公司 NORTHWEST POWER CONSTRUCTION GROUP CO.修改履历 版次 页号 修改内容摘要 修改人 审核人 实施日期 发 布 令 为提高公司的职业健康安全管理水平，更好地遵守国家有关职业健康安全的政策、法律、法规、标准及其他要求，与国际标准接轨，公司按照 GB/T28000职业健康安全管理体系建立本公司职业健康安全管理体系、确定职业健康安全管理方针和目标，并结合本公司实际编写 职业健康安全管理手册。本手册适用于公司承建的火力发电、输/变电工程及其它工业、民用建筑和安装工程的建设管理、监理、施工总承包和电力建

3、设工程启动调试以及公司多种经营、物业和交通车辆的安全管理工作，是指导本公司职业健康安全管理活动的纲领性文件，也用来向顾客和相关方展示本公司职业健康安全管理能力。除职业健康安全管理手册外，本公司还编制了职业健康安全管理体系程序文件作为本手册的支持性文件，公司全体员工必须认真执行，以保证本公司职业健康安全管理方针、目标的实现。本手册自 2002年 5月 20日起正式发布并实施。最高管理者：2002 年 5 月 20 日“管理者代表”任命书 为适应本公司职业健康安全管理体系建立和运行的需要，现任命何怀兴为“管理者代表”，赋予他相应的权力，负责按照 GB/T28000职业健康安全管理体系建立、实施和保

4、持本公司职业健康安全管理体系；执行职业健康安全管理手册；向最高管理者报告体系的运行情况；组织提供体系运行的证据及处理相关方提出的有关职业健康安全管理方面的问题，负责与体系有关事宜的外部联络工作，任命自签发之日起生效。最高管理者：2002 年 5 月 20 日 职业健康 安全管理方针：以人为本：以控制人的不安全因素为基础，达到控制物的不安全状态；预防为主：以预控为主要手段，达到控制目标；技术创新：以安全技术创新推动安全管理水平上等级；管理创优：工程现场安全管理创国内一流水平。职业健康 安全管理目标：杜绝人身死亡事故；杜绝重大设备、火灾、交通事故；年负伤率控制在 5以内；减少职业危害，施工现场、生

5、活区环境管理达标；5 年内施工现场安全管理水平全面达到国内一流。最高管理者：2002 年 5 月 20日 前 言 西北电力建设集团公司为中国大型综合性电力企业，具有工程总承包和施工总承包壹级资质和电力建设工程调试、工程监理甲级资质。主要承建各类火力发电厂、输变电工程、工业与民用建筑和各行业的设备安装等工程项目的建设管理与施工、设备调试和建设工程监理，对工程项目实行全过程项目总承包、施工总承包或分项承包，并可接受顾客委托对工程项目实行全过程建设管理或监理。本公司始建于 1952 年，目前拥有全资子公司 4 个，其中火电安装公司 2 个（西北电力建设第一工程公司、西北电力建设第三工程公司），建筑施

6、工企业 1 个（西北电力建设第四工程公司），送变电施工企业 1个（陕西送变电工程公司）；控股公司 3 个（西北电力建设工程监理有限公司、陕西星源电力有限公司（多经总公司）、西安回天血液制品有限责任公司）；分公司 3 个（西北电力建设工程承包公司、西北电力建设调试公司、西北电力建设集团公司物业公司）。五十年来，本公司在中国 20 多个省市自治区及国外承担工程项目，先后建成各类火力发电机组 192 台、13296MW；发电与供热锅炉200 台、53603t/h；35kV 500kV输电线路 792 条、27820km；变电设备 735 台、23970MVA；工业与民用建筑 859052 平方米等。

7、中国分别从日本、英国引进的第一座大型火电厂、中国第一条 330kV输电线路、第一座 330kV变电站、第一条 500kV交直流输电线路，均由本公司安装或承包建设。其中唐山陡河电站一、二期工程（750MW）、陕西秦岭电厂二期工程（4 200MW）、500kV平武输电线路和 330kV秦北庄输电线路工程，荣获国家质量银质奖；福州电厂一期工程（2 350MW）荣获华能国际电力公司进度和质量金奖；深圳妈湾电厂一期工程（2300MW）荣获国家鲁班奖，并有多项工程被评为部、省级优质工程。由公司承担工程项目总承包和施工总承包的大型项目有：陕西秦岭电厂 4 200MW 机组，二期获国家银质奖；山东齐鲁石化自备

8、热电厂4 50MW 机组，获部优工程荣誉；陕西略阳电厂三期扩建 2 50MW 机组；陕西渭河电厂扩建工程 4 300MW 机组，二期土建获部优工程项目奖，6 号机组为西北首台达标投产机组；深圳妈湾电厂一期工程 2300MW 机组，主要土建项目获部优质工程项目奖和鲁班奖；陕西宝鸡第二发电厂 4 300MW 机组，二、三、四号机组基建达标投产。本公司除在国内安装调试过日本、英国、前苏联、法国、美国、加拿大、瑞典等 10 多个国家的大型、高等级发电、输变电设备外，还先后承担原西德的电站工程劳务、承包科威特阿兹佐尔南方电站（8 300MW）锅炉钢架、管道及油漆、保温等工程的施工，印度尼西亚电站工程和巴

9、基斯坦 220kV输电线路施工等。本公司实力雄厚，技术、管理先进。长期以来吸收和积累了丰富的工程建设安全管理经验，建立健全了安全工作网络，具有良好的工程安全管理工作业绩，为了使公司的安全管理工作与国际标准接轨，公司贯彻执行 GB/T28000 职业健康安全管理体系，以保证公司安全管理工作持续改进。编写本手册，是为了阐明公司职业健康安全管理体系的构成，规定各项安全管理活动的内容和要求，明确各有关部门、单位和人员的职责、职权。本手册适用于本公司承建的火力发电、输/变电工程及其它工业、民用建筑和安装工程的建设管理、监理、施工总承包和电力建设工程启动调试以及公司多种经营、物业和交通车辆的安全管理工作。

10、目 录 0.1 发布令 0.2“管理者代表”任命书 0.3 职业健康安全管理方针与目标 0.4 前言 l 目的和使用范围 2 引用标准、定义、术语、名称及缩写 3 手册的管理 4 职业健康安全管理体系要素 4.1 职业健康安全方针 4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3 法规和其他要求 4.4 目标 4.5 职业健康安全管理方案 4.6 结构和职责 4.7 培训、意识和能力 4.8 协商和沟通 4.9 职业健康安全管理体系文件 4.10 文件和资料控制 4.11 运行控制 4.12 应急准备和响应 4.13 绩效测量和监视 4.14 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.15

11、 记录和记录管理 4.16 审核 4.17 管理评审 5 附录 附录一 西北电建集团公司 OHS 职责分配表 附录二 西北电建集团公司 OHSMS 组织机构图 附录三 西北电建集团公司职业健康安全管理体系文件清单l 目的和使用范围 1.1 目的 建立并保持职业健康安全管理体系，通过危害辨识和风险评价的结果，确定文件化的职业健康安全管理方针、目标和指标，制订出职业健康安全管理方案和运行控制程序并有效实施，以达到不断提高职业健康安全绩效的目的。1.2 适用范围 本手册是公司职业健康安全管理体系运行的纲领性文件，是职业健康安全管理体系评审以及第三方对公司职业健康安全管理体系认证依据之一，适用于本公司

12、承建的火力发电、输/变电工程及其它工业、民用建筑和安装工程的建设管理、监理、施工总承包和电力建设工程启动调试以及公司多种经营、物业和交通车辆的安全管理工作。2 引用标准、定义、术语、名称及缩写 2.1 引用标准 本手册的编制依据是 GB/T28000 职业健康安全管理体系 标准。2.2 定义 本手册除引用中华人民共和国 GB/T28000 职业健康安全管理体系标准的定义外，还采用如下定义。2.2.1 重大风险 是指组织通过对危险源辩识、风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险。2.2.2 三不放过 事故原因查不清不放过；事故责任人与周围群众受不到教育不放过；不采取防范措施不放过。2.2.3 五

13、同时 在计划、布置、检查、考核、总结施工工作的同时，计划、布置、检查、考核、总结安全工作。2.2.4 三级安全教育 是指厂级教育、车间教育、班组教育。厂级教育是指新入厂人员在分配到工作岗位之前，由厂级安全部门进行初步的安全教育；车间教育是指新入厂人员从厂部分配到车间后，再由车间进行安全教育；班组教育是指入厂人员进入分配的工作岗位以前的教育。2.2.5 轻伤及轻伤事故 轻伤是指因工受伤后歇工在 1 个工作日以上，但够不上重伤者。轻伤事故是指一次事故中只发生轻伤的事故。2.2.6 重伤及重伤事故 重伤是指造成员工肢体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，一般引起人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损

14、失的伤害。重伤事故是指一次事故中发生的重伤（包括伴有轻伤）、无死亡的事故。2.2.7 死亡事故 死亡事故是指一次事故死亡 12 人的事故；重特大死亡事故是指一次事故中死亡 3 人（含 3 人）以上的事故或死亡和重伤合计达 10 人及以上的事故。2.2.8 非伤亡事故 指发生事故后只造成财产损失而未发生人员伤亡的事故。2.2.9 职业病 指劳动者在生产劳动及其它职业活动中，接触职业因素引起的疾病。2.3 术语、名称及缩写 术语、名称 文中缩写 职业健康安全 OHS 职业健康安全管理体系 OHSMS 西北电建集团公司 公司或本公司 西北电建集团公司工程承包公司 承包公司 西北电建工程监理有限责任公

15、司 监理公司 西北电建调试公司 调试公司 西北电建集团公司多种经营总公司 多经公司 西北电建集团公司物业公司 物业公司 西北电建集团公司各职能部门 各部门或部门 承包、监理、调试、多经、物业公司 各单位或单位 3 手册的管理 3.1 OHS 管理手册由管理者代表组织编写。3.2 OHS 管理手册经最高管理者批准后发布实施。3.3 OHS 管理手册的编写、标识、保管、修改换版等按文件和资料控制程序执行。3.4 OHS 管理手册的解释权归管理者代表。4 OHSMS 要素 4.1 OHS 方针 4.1.1 总则 最高管理者承诺：按照有关 OHS 法律、法规的要求，结合公司的实际所确定的 OHS 方针

16、应被全体员工理解并执行，以保证危险得到控制和管理体系持续有效地运行。4.1.2 职责 a）最高管理者负责 OHS 方针的确定和颁布并确保贯彻执行；b）管理者代表负责组织或指定人员制定公司 OHS 方针；c）工程管理部负责公司 OHS方针制定、修订的具体工作，并负责组织收集 OHS 方针的改进建议；d）各相关部门、单位负责向本部门、单位员工传达公司 OHS方针，并收集有关公司 OHS 方针的改进建议报工程管理部。4.1.3 控制要求 a)OHS 方针是本公司 OHSMS 的宗旨、目标和方向；b)保持文件化的 OHS 方针，确保传达到全体员工并付诸实施；c)通过 OHSMS 的运行，保证 OHS

17、方针得以实现；d)依据 OHS 方针确定 OHS 目标和指标；e)当公司经营方向或安全状况发生较大变化或经管理评审及相关方提出要求时，应及时对 OHS 方针进行修订并通报相关信息。4.1.4 相关文件 Q/ZS 20214 2002 管理评审控制程序 Q/ZS 20220 2002 绩效测量和监视管理程序 4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.2.1 总则 建立并保持对危险源辨识、风险评价和风险控制程序，对公司的活动、产品或服务中的危险进行辩识、评价，以确定出公司的重大风险，为公司制定 OHS 方针和目标及运行控制提供依据。4.2.2 职责 a)管理者代表负责或其指定人员负责组织

18、对危险源辨识和风险评价的组织领导工作，负责确定重大风险；b)各单位负责危险源的辨识和风险评价的基础工作，并将结果汇总到工程管理部；c)工程管理部负责对公司所有的危险源进行分析、归纳，并进行风险评价，初步评出重大风险。4.2.3 控制要求 a)危险源的辨识范围应覆盖公司活动、产品或服务中的各个方面；b)进行危险源的辨识和风险评价所需要的信息必须真实可靠；c)进行风险评价，应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态；d)重大风险的影响应考虑：重大风险的规模和范围，重大风险的影响程度大小，影响持续的时间及发生的概率等；e)及时对公司范围内的危险源作出辨识并进行风险评价，确定出重

19、大风险。4.2.4 相关文件 Q/ZS 20211 2002 危险源辨识、风险评价和风险控制计划管理程序 4.3 法规和其他要求 4.3.1 总则 建立并保持程序以获取 OHS 法律、法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化，并及时更新。4.3.2 职责 总经理工作部负责公司与 OHS 有关的外来文件的接收，并及时传达到相关部门。工程管理部负责 OHS 法律、法规、标准和其他要求的适用性确认，对符合性进行检查。各单位应严格遵守经确认的 OHS 法律、法规、标准和其它要求。4.3.3 控制要求 a)工程管理部确定获取 OHS法律、法规、标准和其他要求的途径；b)工程管理部对 OHS法律、法

20、规、标准及公司的各项职业健康安全管理制度的适用性进行确认；c)工程管理部负责建立适用的 OHS法律、法规、标准和其他要求的台帐，跟踪法律、法规、标准和其它要求的变化，并及时更新相应台帐；d)工程管理部根据公司经营方向的变化，确定新的重大风险对法律、法规、标准的符合性；e)已确认适用于公司的 OHS法律、法规、标准和其它要求的清单应发放到各个单位、部门，以便做好各自的职业健康安全管理工作。4.3.4 相关文件 Q/ZS 20212 2002 法律、法规获取及识别管理程序 Q/ZS 202A02002 法律、法规及标准清单 4.4 目标 4.4.1 总则 依据本公司的 OHS 方针、法律法规要求和

21、确定的重大风险，制订OHS 目标和指标，并建立目标、指标控制程序，公司的目标和指标应分解到各相关单位、部门，以实现对工伤事故和职业病的预防和体系的保持与持续改进。4.4.2 职责 a)工程管理部负责提出和修订公司的 OHS目标和指标及其日常的检查与考核；b)管理者代表负责审查 OHS 目标和指标；c)最高管理者负责批准 OHS 目标和指标；d)相关部门、单位负责与其相关的 OHS目标、指标的分解和实施。4.4.3 控制要求 4.4.3.1 目标、指标制订的依据 a)公司的职业健康安全管理方针；b)考虑技术的可行性、可靠性、先进性；c)相关方的期望和要求，法律、法规的要求；d)考虑经营管理与竞争

22、的要求，市场状况，经济条件。目标、指标的检查与修订 a)工程管理部组织有关部门每年对公司 OHS目标、指标的实施情况进行一次（必要时可增加次数）检查，并将结果报管理者代表；b)当目标和指标需要修订时，工程管理部应报管理者代表审查，并提交 OHS 管理评审会议，经最高管理者批准后，各部门、单位要根据修订后的目标和指标对本部门、单位的分解目标和指标进行相应的修订。4.4.4 相关文件 Q/ZS 20213 2002 目标、指标和管理方案管理程序 4.5 OHS 管理方案 4.5.1 总则 为保证目标、指标的实现，公司应制订并执行 OHS 管理方案。4.5.2 职责 a)工程管理部负责组织制订公司的

23、 OHS管理方案，并实施过程监督、检查、考核；b)管理者代表负责公司 OHS 管理方案的审核；c)各相关单位根据分解确定的目标、指标制订具体实施的方案。d)最高管理者负责批准职业健康安全管理方案。4.5.3 控制要求 管理方案的制订 a)管理方案应明确实现目标和指标；b)管理方案要有技术措施，并且可行；c)管理方案要写明完成的时间和进度；d)管理方案要有规定的责任部门；e)应针对重大风险因素制订管理方案；f)管理方案应明确资源需求。管理方案的审批和实施 a)制订、修订后的 OHS管理方案要形成文件，报管理者代表审查，并报最高管理者批准；b)为了保证管理方案的实施，公司的最高管理者要保证所需资源

24、的落实。管理方案检查和修订 a)管理方案应随公司活动、生产和服务的变化及时调整和修订；b)OHS 目标和指标发生重大变化时，工程管理部应组织相关部门、单位对管理方案进行修订或补充；c)工程管理部每年定期检查管理方案的实施情况，并根据情况汇总改进建议，组织进行修订；d)各相关单位、部门根据管理方案实施情况提出改进建议报工程管理部；e)应视具体情况对管理方案进行评审。4.5.4 相关文件 Q/ZS 20213 2002 目标、指标和管理方案管理程序 Q/ZS 202A2 2002 西北电建集团公司职业健康安全管理方案 Q/ZS 20220 2002 绩效测量和监视管理程序 4.6 结构和职责 4.

25、6.1 总则 为便于 OHS管理工作的有效开展，应明确规定各部门/单位和人员的职权和作用，确保按照标准的规定建立、实施与保持 OHSMS 的要求。4.6.2 组织结构（见附录二）4.6.3 主要职责 最高管理者 a)负责 OHS 方针、目标、指标的确定及管理手册的批准、颁布；b)负责公司 OHS 管理方案的批准；c)负责 OHSMS 定期管理评审；d)任命 OHS 管理者代表;e)负责提供必要的资源；f)负责公司重大事故的处理工作。管理者代表 a)负责按确立的 OHS 方针，组织制订具体的目标、指标；b)负责公司 OHSMS 的审核；c)向最高管理者报告体系运行的情况；d)负责与外部的联络工作

26、；e)负责协调、解决 OHSMS 运行中出现的各类重大问题；f)负责公司重大危险因素的控制及应急响应的统一指挥协调；g)组织重大事故的现场处理及善后处理工作。总工程师 a)对公司安全技术和环境保护技术工作负领导责任；b)组织安全技术教育和特种作业人员的培训、取证工作；c)负责审批技术革新及施工新技术、新工艺中的安全施工措施；d)参加重大事故的现场处理及善后处理工作。工程管理部 a)负责公司 OHSMS 运行组织和协调，并对各单位 OHSMS 的运行效果进行考核；b)负责对 OHS目标、指标所涉及的部门、单位实施定期检查和监督；c)负责组织确定 OHS 培训的要求；d)负责 OHSMS 审核活动

27、的实施；e)负责 OHS 管理手册、体系文件与部分支持性文件的组织编写、修订及法律、法规文件的获取、确认及使用管理；f)负责公司 OHS 的协商与沟通信息交流；g)负责组织公司 OHSMS 内审、管理评审；h)负责组织公司 OHSMS 认证审核、监督性审核；i)负责组织汇总和编制年度安全技术措施费用计划；j)协助进行公司重大事故的处理和统计上报工作。工会 a)贯彻国家及总工会有关 OHS的方针、政策，并监督执行，充分发挥群众监督在职业健康安全生产工作中的作用；b)加强对安全生产的监督，对任何单位和个人违反 OHS法律、法规行为，有权制止；c)负责组织员工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，并参

28、加企业有关 OHS 规章制度和劳动保护条例的制订；d)关心公司员工 OHS条件的改善，加强女工保护，并做好伤亡事故的善后处理工作；e)协助工程管理部做好 OHS 的协商与沟通信息交流工作。总经理工作部 a)负责 OHS信息传达，协助工程管理部做好 OHS信息交流与沟通工作；b)作为获取国家法律、法规以及上级有关 OHS 文件的主要渠道，完成信息传达工作，负责有关 OHS 文件的最终归档；c)负责各类火灾、爆炸事故的消防工作，按照 OHSMS 程序文件的要求编制救援工作的应急准备，做好应急事故的救援工作，并根据工作需要组织进行应急准备和事故处理的模拟训练；d)负责公司交通、车辆安全有关工作的归口

29、管理。财务部 按照公司 OHSMS 运行的要求，为 OHS 所需资金提供保障。人事部 a）负责组织实施新入厂人员的三级教育培训、考核工作；b）负责组织实施经批准的公司年度 OHS教育培训计划，并保持记录；c）负责组织员工及新入厂人员进行身体健康检查；负责组织有毒有害作业工种人员的职业病普查工作；d）负责安排调换工种人员进行新岗位安全技术教育培训及考试工作；e）贯彻落实安全奖惩办法，确保安全奖金的提取和建立；f）负责在员工晋级、评奖时，把安全施工情况作为考评重要内容；g）执行临时用工安全管理的规定，在签订计划外用工合同时，明确有关安全条款的要求；h）参加人身重伤、死亡事故的调查处理工作，参加医务

30、鉴定委员会的工作；i）协助工程管理部做好 OHS 信息交流与沟通工作。思想政治工作部 a)负责有关 OHS 思想教育工作，并进行公司 OHS 的宣传工作；b)协助工程管理部做好 OHS 信息交流与沟通工作。物业公司 a)负责公司生活区应急事故的救援工作；b)负责公司生活区各类火灾、爆炸事故的消防工作，执行按OHSMS 程序文件的要求编制救火、救援工作的应急预案，并根据实际工作需要，进行应急准备和事故处理的模拟训练；c)负责公司办公、生活区小型基建分包单位的安全资质审查和施工监督工作；d）按照公司有关规定负责公司员工劳保用品保管、发放工作；e）负责联系公司员工按规定期限进行体检，建立员工健康挡案

31、。其他单位、部门职责 OHSMS 建立及运行涉及的部门、单位的职责在相应的要求及程序文件或三级文件和相关文件中加以规定。4.6.4 相关文件 西北电建集团公司安全生产责任制 国家电力公司电力建设安全健康与环境管理工作规定 4.7 培训、意识和能力 4.7.1 总则 建立并保持员工职业健康安全管理体系培训程序，明确培训需求，确保全体员工，尤其是重要岗位的相关人员能够具备其担负的工作的意识与能力，以满足职业健康安全管理体系建立及运行的要求。4.7.2 职责 a)工程管理部负责确定公司员工的培训需求；b)人事部根据培训需求进行组织协调并制订年度培训计划；c)管理者代表或总工程师负责审批年度培训计划；

32、d)各单位、部门负责确定其所辖范围内的员工培训需求，上报工程管理部，并协助人事部实施经审批的年度培训计划。4.7.3 控制要求 a)根据体系文件要求，确定培训需求，明确需要培训的岗位（工种）或人员；b)培训计划应明确对各类人员的培训要求、培训方式及应达到的效果；c)对可能产生重大事故的岗位人员应进行培训，使其明确自己的职责，并熟悉本岗位应急准备与反应措施；d)对全体员工都应进行安全意识教育，使其理解本公司的职业健康安全管理方针，提高安全意识和持续改进的自觉性；e)培训应分层次，根据不同需求进行相应的培训；f)对培训效果应有检验、考核措施；g)职业健康安全知识的培训不局限于课堂教学，要充分选用公

33、司的内部会议、公告栏、有线电视等进行职业健康安全知识的培训教育。4.7.4 相关文件 Q/ZS 20215 2002 教育培训管理程序 4.8 协商和沟通 4.8.1 总则 建立并保持协商与沟通管理程序，确保公司与公司员工、公司与相关方进行有关的职业健康安全工作的协商和沟通，保证员工参与公司职业健康安全方面的事务。4.8.2 职责 a)管理者代表负责公司重大 OHS 信息协调处理工作；b)协商和沟通管理归口部门为工程管理部；c)工会、总经理工作部、人事部、思想政治工作部负责协助工程管理部收集和处理员工反映的有关 OHS 问题，协助工程管理部做好公司内、外部 OHS 工作的协商和沟通；d)各单位

34、、部门负责其相关范围内的 OHS 协商和信息沟通；e)员工代表代表员工参与 OHS 讨论和收集员工意见。4.8.3 控制要求 a)内部信息：公司各层次与职能部门之间的信息，由其产生的单位传达到相关单位和人员；b)外部信息：由总经理工作部、工会、人事部协助工程管理部接受并进行处理，并将处理结果传递到相关部门，相关方要求时应予以答复；c)在公司 OHSMS 运行中产生的信息，各单位、部门应记录其内容和处理结论；d)对于可能影响员工工作条件的重要 OHS信息，各单位、部门应建立相应渠道，保证公司员工的知情权和参与权。4.8.4 相关文件 Q/ZS 20216 2002 协商和沟通控制程序 4.9 文

35、件 4.9.1 总则 公司建立并保持书面或电子形式的 OHSMS 文件，用以描述 OHSMS核心要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。4.9.2 职责 a)管理者代表负责组织建立、实施和维护 OHSMS 文件；b)工程管理部归口负责本公司 OHSMS 体系文件编写、日常修订工作；c)各单位、部门负责其范围内的作业指导书等支持性文件的编写工作。4.9.3 控制要求 a)OHSMS 文件包括：OHS 管理手册、程序文件、作业文件和记录三个层次；b)依据 GB/T28000职业健康安全管理体系标准，编制公司职业健康安全管理手册，明确 OHS 方针、目标和指标等，描述 OHSMS的要求及接口，规定

36、 OHSMS 的文件结构及建立和保持过程。c)建立并实施 OHSMS 所要求的各项程序，并使程序文件化；d)为保证 OHSMS 的有效运行，根据实际要求编制相应的支持性文件、记录等；e)制订 OHSMS 文件要充分注意文件的适用性，如需引用时应注明文件的来源以便查阅；f)OHSMS 文件应便于员工理解和操作。4.10 文件和资料控制 4.10.1 总则 建立并保持文件和资料控制程序，确保 OHSMS 文件和相关资料得到控制。4.10.2 职责 a)OHS 管理手册、程序文件由工程管理部统一管理；b)具体作业文件和记录由相关单位负责管理；c)文件评审由工程管理部定期组织进行；d)总经理工作部负责

37、文件的最终归档工作。4.10.3 控制要求 受控文件范围 a)OHS 法律、法规及其他要求；b)OHS 管理手册和程序文件；c）公司 OHSMS 三级文件；d）经工程管理部确认，需要受控的其他文件。文件的批准和颁布 所有与 OHSMS 有关的文件批准与颁布按文件和资料控制程序进行，OHS 管理手册由最高管理者批准发布；体系程序文件及主要作业文件由管理者代表批准发布；各部门/单位的作业文件由本部门/单位负责人批准执行。文件的管理 a)各单位、部门要配备专（兼）职文件管理员，文件要有固定的保管场所，统一编号，加盖识别印章，以防文件失控；b)凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应能得到有关文件的

38、现行有效版本；c)各单位、部门根据工程管理部下发的文件更改通知单将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；d)对出于法律、存档要求或保留原始记录的需要而保存的失效文件予以标识。文件的更改 a)文件的更改按照文件和资料控制程序进行，严禁未经授权和批准任意更改，更改应有记录；b)文件更改的审核与批准，要有原审核人（或被授权人）审核，原批准人（或被授权人）批准，并要确保所有文件持有人都能按时更改；c)当文件经多次更改后，要重新换版印发。文件的评审 对公司 OHSMS 的三个层次文件由工程管理部定期组织评审，以确保文件的持续适用，文件的评审工作每年至少一次，特殊情况单独评审，评审采用

39、会议、表格传递等方式进行。4.10.4 相关文件 Q/ZS 20217 2002 文件和资料控制程序 4.11 运行控制 4.11.1 总则 分类建立并保持控制重大风险的程序或支持性文件，使与重大风险有关的活动得到有效地控制并确保目标、指标的实现。4.11.2 职责 与运行控制有关的职责，在相应的程序或支持性文件中规定。4.11.3 控制要求 a)在程序文件中确定与重大风险有关的活动，明确控制方法、标准和控制的程序，并对其进行控制;b)与重大风险有关的岗位，严格执行程序和支持性文件;c)对使用的产品和服务中含有可标识的危险，要按有关的程序要求通知给供方；d)搞好设备的维护保养，及时检修，保证设

40、备的正常运行。4.11.4 相关文件 Q/ZS 20218 2002 运行控制管理程序 Q/ZS 20251 2002 施工安全用电管理程序 Q/ZS 20258 2002 相关方管理程序 4.12 应急准备和响应 4.12.1 总则 建立并保持 OHS 潜在的事故或紧急情况的计划和程序，作出应急准备和响应，预防或减少疾病和伤害。4.12.2 职责 a)工程管理部负责组织各有关单位对潜在事故或紧急情况进行确定，并对各单位应急准备实施情况进行检查；b)总经理工作部编制救援工作的应急预案，并组织进行公司应急准备和事故处理的模拟训练；c)各单位负责制定本部门范围内的应急预案，并组织有关人员对应急预案

41、进行演习和具体实施；4.12.3 控制要求 a)根据危险辩识情况确定潜在事故和紧急情况；b)对潜在事故，由其所在部门制订预防措施；c)责任单位在潜在事故和紧急情况发生时，要快速做好响应并采取有效措施减少危险造成的损失；d)具备条件的应定期对应急程序和措施进行演习并进行评审；e)在紧急事故发生后，按本手册要求建立的应急准备和响应控制程序执行。4.12.4 相关文件 Q/ZS 20219 2002 应急准备和响应控制管理程序 4.13 绩效测量和监视 4.13.1 总则 建立并保持绩效测量和监视控制程序，对可能具有重大风险的活动、产品或服务中的关键安全技术数据进行绩效测量和监视，对有关法律法规的遵

42、循情况进行评价。4.13.2 职责 a)工程管理部负责制订公司的年度监视和测量范围、方法及计划，检查和监督公司监视和测量的实施；b)各单位要建立台帐，并负责实施本部门范围内 OHS绩效监视和测量；c)工会协助工程管理部检查监视和测量的实施情况。4.13.3 控制要求 a)OHS 指标的设置要依据法律、法规、标准及公司实际情况确定；b)各单位、部门对所确定的本部门、单位职业健康安全指标进行绩效测量和监视，并将测量和监视结果汇总到工程管理部；c)各单位测量和监视设备的校准及维护按规定定期检查、维护；d)工程管理部组织各单位对测量和监视结果定期评价，以验证与职业健康安全法律、法规、标准及目标、指标的

43、符合性和公司职业健康安全管理方案的有效性。4.13.4 相关文件 Q/ZS 20220 2002 绩效测量和监视管理程序 4.14 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.14.1 总则 建立并保持用于报告、调查与处理已经发生和正在发生的事故的程序。程序文件中应明确公司报告事故的机制，规定事故调查的程序及处理的原则和方法，以满足 OHSMS 的运行要求。建立并保持不符合、纠正和预防措施控制程序，对不符合进行调查和处理，采取措施减少由此产生的影响，避免产生新的不符合。4.14.2 职责 事故报告、调查与处理 a)OHS 管理者代表负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作；b)工程

44、管理部应按程序文件要求做好事故报告工作，协助组成事故调查组，开展事故调查工作，并负责提出事故处理意见；c)各单位负责或参与本单位正在发生或已经发生的事故的报告、调查与处理，对公司级和公司以上级别的事故调查处理工作给予协助；d)总经理工作部、人事部、工会参与事故的调查与处理。不符合、纠正与预防措施 a)工程管理部负责对体系不符合发出通知，并进行验证；b)各单位负责纠正预防措施的制订和实施。4.14.3 控制要求 事故报告、调查与处理的控制要求 a)工程管理部制定公司的事故报告、调查与处理程序；b)最高管理者或管理者代表负责组织本公司人身死亡、重伤事故和其它重大事故的调查处理工作，负责对事故责任者

45、处理意见的落实。承包公司各项目部、调试公司、监理公司、物业公司、多经公司负责人身轻伤事故的调查处理和上报工作，负责对事故责任者处理意见的落实。c)各类事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应立即直接或逐级报告工程管理部和 OHS 管理者代表；d)重大事故发生后，在报告的同时应及时抢救负伤人员。工程管理部、工会、OHS 管理者代表、最高管理者接报告后，应立即赶赴现场组织救援，采取措施，防止事故扩大；e)OHS 管理者代表或工程管理部负责重伤事故调查工作，按 事故报告、调查与处理程序的要求形成调查报告。f)任何事故的处理，均应按“三不放过”的原则进行，工程管理部应建立事故档案。不符合、纠正与预防措施

46、的控制要求 a)工程管理部对工作中产生的不符合组织相关部门分析确定产生不符合的主要原因，并出具“不符合、纠正与预防措施报告单”；b)相关责任单位对出现的不符合，要采取措施消除或减少其影响；c)各单位、部门调查分析潜在和可能产生不符合的原因，制订实施预防措施，防止类似不符合的发生；d)工程管理部对纠正预防措施的实施效果进行跟踪验证；e)纠正和预防措施涉及到的文件更改，执行本手册“4.10 文件和资料控制”的要求。4.14.4 相关文件 Q/ZS 20221 2002 事故、事件、不符合、纠正和预防措施管理程序 4.15 记录和记录管理 4.15.1 总则 建立并保持职业健康安全记录控制程序，用来

47、标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果，为 OHS 管理体系有效运行提供证据。4.15.2 职责 a)工程管理部负责组织制订 OHS管理体系各项记录及管理方法并负责统一管理；b)各部门、单位按规定保存相应记录。c)工程管理部负责最终记录归档的筛选，总经理工作部协助记录归档工作。4.15.3 控制要求 a)OHS 记录应明确标识，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性;b)OHS 记录应妥善保存和管理，使之便于查阅；c)各单位、部门负责所涉及的 OHS记录的收集、装订、归档和标识；d)OHS 记录由各有关单位按规定进行保存及最终归档。4.15.4 相关文件 Q/ZS 20222 200

48、2 记录和记录管理程序 4.16 审核 4.16.1 总则 制订并保持定期开展 OHSMS 审核的程序，验证 OHSMS 所开展的活动及其结果是否符合计划的安排和要求；为 OHSMS 的不断改进和完善提供依据，确保体系的有效运行。4.16.2 职责 a)OHS 管理者代表组织 OHSMS 审核；b)工程管理部具体负责筹划，实施 OHSMS 审核，并跟踪验证不符合纠正措施的执行情况；c)各部门、单位配合完成审核；d)审核组负责现场审核。4.16.3 控制要求 a)工程管理部制订年度审核计划，报 OHS 管理者代表审批；b)由 OHS 管理者代表任命审核组长，由审核组长组成审核组；c)由审核组长编

49、制审核计划，确定内审组成员，进行职责分工，并组织编制审核检查表；d)工程管理部下发审核通知，通知受审部门、单位；e)审核组长按审核计划组织实施；f)根据实际审核发现确定的不符合项，下发不符合报告单，组织编写审核报告和不符合报告，经管理者代表签发后下发受审核单位；g)受审核单位针对确定的不符合，制订详细的纠正与预防措施，并进行整改；h)工程管理部负责验证纠正措施的实施情况及有效性；i)相关单位要将纠正措施进行记录，作为下一次体系审核的内容之一。4.16.4 相关文件 Q/ZS 20223 2002 内部审核管理程序 4.17 管理评审 4.17.1 总则 建立 OHS 管理评审控制程序，最高管理

50、者定期对组织的 OHSMS 现状及适用性进行评审，确保 OHSMS 的持续适用性、充分性和有效性。4.17.2 职责 a)最高管理者主持评审并签署管理评审报告；b)OHS 管理者代表组织管理评审活动，向最高管理者汇报本公司的 OHSMS 实施情况，组织编写管理评审报告。c)工程管理部负责组织管理评审会议资料的收集整理，并负责下发经最高管理者批准的管理评审报告，并监督改进措施的执行；d)各单位、部门负责与其相关的管理评审文件、资料的收集、整理和上报，对管理评审提出的问题进行纠正，对改进措施予以落实。4.17.3 控制要求 a)最高管理者确定管理评审的频次；b)对 OHSMS 的内、外审核结果进行