2023年审计局自查报告(篇).docx

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1、2023年审计局自查报告(篇) 书目 第1篇审计局关于开展专项保密检查的自查报告 第2篇县审计局实行最严格水资源管理制度考核工作自查报告 第3篇审计局“六五”普法工作开展状况自查报告 第4篇审计局仔细开展保密工作自查报告 第5篇审计局保密工作自查状况报告 第6篇市审计局关于档案工作规范化管理执法检查自查报告范文 第7篇审计局目标考核自查报告 第8篇审计局自查报告 第9篇审计局保密工作自查自评报告 第10篇审计局政府信息公开保密审查自查状况报告 第11篇审计局整治自查状况报告 第12篇审计局保密工作的自查报告范文2023 第13篇审计局落实廉政准则自查自纠报告 第14篇审计局六五普法中期自查报告

2、范文 审计局关于开展专项保密检查的自查报告 一、领导重视，健全组织 为进一步加强保密工作管理，组织开展好专项保密检查工作，我局领导作出了特地批示，要求明确任务，落实责任，切实加强保密工作检查，并探讨确定成立专项保密检查领导小组，由副局长朱民任组长，办公室主任赖伟春任副组长，徐海龙、戴伟为工作成员，形成一级抓一级、一级管一级、一级向一级负责的保密工作责任体系。 二、制定要点，有序部署 三、仔细实施，严格检查 加强计算机网络平安管理，严格实行物理隔离，定期检查，从源头上堵塞失密泄密隐患。实行互联网与内部办公网络物理隔离的方法，削减涉密计算机泄密的机会，设立了特地的计算机与互联网相连，供审计人员上网

3、查阅信息资料;定期对上网进行平安检查;实行优盘、移动硬盘等外接设备运用登记制度，严格涉密载体的运用管理，进一步做好了涉密载体的清理、清查和登记工作，确保国家隐私和被审计单位的商业隐私肯定平安。 四、强化管理，防范风险 加强保密工作学习、宣扬。高度重视保密工作，加强保密法的宣扬，每年组织一次保密专题学习，将保密要求与业务工作同部署、同要求、同支配，同时结合全局会议，反复重申保密工作的重要性，提出保密目标管理要求。 加强保密制度建设。建立保密工作双月检查制度，完善双月保密检查台账，定期报告双月保密检查状况。完善日常保密工作检查制度，开展保密文件、档案、保密信访件的登记、流转、注销工作检查，确保全年

4、保密件无遗失。完善保密检查纠错机制，刚好指正疏漏环节，确保全局各部门、每位干部保密检查全覆盖、无过失。 加强工作检查。将保密工作贯穿于审计工作的各个环节，定期不定期开展检查，切实保守好被审计单位涉及的国家隐私、商业隐私和工作隐私。加强对外出携带手提电脑、涉密软盘、光盘、u盘等载体的管理和检查，严防因丢失造成涉密信息的泄露，确保保密工作不存漏洞。 总之，我局在开展保密工作中，领导高度重视，详细措施有力，督查效果明显。但我们醒悟地相识到，保密工作是维护国家平安和利益的重要手段，是维护国家统一、民族团结和社会稳定的重要保障，我们在今后的工作中，要不断完善地制度，加强保密工作管理，把保密工作各项要求切

5、实落到实处，确保无泄密事务发生。 县审计局实行最严格水资源管理制度考核工作自查报告 依据xx县人民政府办公室关于印发201x年度xx县实行最严格水资源管理制度考核工作方案的通知（x政办201xxxx号）通知要求，我局根据考核内容和评分标准对201x年度实行最严格水资源管理制度的落实状况进行了全面自查，现将有关自查状况报告如下： 一、工作开展状况 1.加强领导，靠实责任。自该活动开展以来，局党组高度重视，刚好召开专题会议，对实行最严格水资源管理制度工作进行了全面支配和部署，成立了最严格水资源管理制度工作领导小组，领导小组下设办公室，负责制度制订、人员抽调、状况报送、督查检查等工作。并结合我局实际

6、状况制定了相关工作制度，通过严格实施工作制度，层层分解任务，逐级靠实责任，切实做到了相识到位、行动到位、措施到位，为实行最严格水资源管理制度供应了强有力的组织保证。 2.强化宣扬，营造氛围。充分发挥舆论先导作用，坚持把强化宣扬作为抓好实行最严格水资源管理制度的基础，实行发放宣扬资料、张贴宣扬标语、拉挂宣扬横幅等形式，深化开展了以中华人民共和国国环境爱护法、中华人民共和国国水污染防治法等法规为主要内容的水资源专题宣扬教化活动，进一步增加了干部职工和人民群众的环保意识和节约用水意识，形成了人人爱惜环境、人人重视环保、人人节约用水的社会氛围。 二、自评状况 经自查，我局建立了实行最严格水资源管理制度

7、工作领导小组，自评得分为xx分；制定了切实可行的最严格水资源管理工作制度并加以落实，自评得分为xx分；主动开展实行最严格水资源管理制度的宣扬教化工作，自评得分为xx分。综合自评总分为xxx分。 三、成效与阅历 在工作中，我局将强化宣扬作为抓好实行最严格水资源管理制度工作重点，切实增加了干部职工和人民群众的环保意识和节约用水意识，使实行最严格水资源管理制度工作真正取得了实效。 四、下一步工作措施 在今后工作中，我们将严格根据中心、自治区、市和县关于实行最严格水资源管理制度的目标要求，进一步完善工作制度，靠实责任，强化措施，狠抓落实，确保上级政策完完全全落到实处。 审计局“六五”普法工作开展状况自

8、查报告 审计局“xx”普法工作开展状况自查报告 市司法局： 我局“xx”普法依法治理工作，在市依法治市办、市司法局的指导下，仔细实行普法依法治理相关工作要求，主动开展形式多样的普法教化宣扬活动，做到了五年有规划、年度有安排、日常有检查、年终有总结，普法依法治理工作取得了明显成效。依据市依法治市办、市委宣扬部、市司法局关于组织开展全市“xx”普法总结验收工作的通知（宜司法发xx7号）要求，比照检查验收标准，现将我局开展“xx”普法依法治理工作完成状况自查报告如下： 一、普法工作责任明确、保障有力 （一）主要领导重视，将普法和依法治理工作纳入单位年度目标管理。 我局局建立了 “xx”普法依法治理工

9、作领导小组和推动“法律七进”工作领导小组。由局党组书记、局长李勤同志任组长、其他局领导任副组长，各科室、分局、中心主要负责人为成员。领导小组下设办公室，由总审计师邓维莲同志兼办公室主任，局政策法规科负责日常工作，并明确了机构、人员的工作职责。把推动依法治市、普法和依法治理纳入了公务员年度绩效考核。 （二）制定并下发了本行业、本单位“xx”普法和依法治理规划，刚好指导、督促所属单位制定了“xx”普法和依法治理规划。 xx年以来，我局先后制定了xx市普法依法治理第六个五年规划（xx年-xx年）、xx市审计局法治建设中长期规划，推动“法律七进”及法治宣扬教化规划，推动“谁执法谁普法”中长期规划，把推

10、动依法治市纳入全市审计发展规划，不断加强审计机关法治建设。 （三）刚好调整充溢普法工作领导小组；设立专职或兼职工作人员，配备必要的法治宣扬设备；领导小组和办公室工作职责明确、工作制度健全；领导小组每年至少召开一次会议探讨部署普法依法治理工作。 我局依据领导及科室负责人变动状况，刚好对普法工作领导小组作出调整。目前，全市有专（兼）职法治（审理）人员28人，均有相应的工作场地、办公设施，配备有照像机、电脑等法治宣扬设备。领导小组和办公室工作职责明确、工作制度健全。局领导小组每年至少召开2次会议探讨部署普法依法治理工作。 （四）普法依法治理工作专项经费列入财政预算，足额刚好拨付到位，确保专款专用，有

11、据可查。 我局订购了法治宣扬挂图、中国财经法审计规选编、中国审计报、中国审计、现代审计等法治宣扬学习资料，普法依法治理工作专项经费列入财政预算。全市审计机关每年投入的法治专项资金超过130万元。 （五）建立完善了普法依法治理工作考核评估、奖惩激励等制度，有效推动普法依法治理工作不断创新、科学发展。 建立了xx市审计局领导干部推动依法治市“一岗双责”工作制度、xx市审计局落实“谁执法谁普法”工作责任制度、xx市审计局统筹推动“法律七进”暨法治示范机关创建实施活动安排、xx市审计局法治工作监督考核检查方法，把普法依法治理工作考核结果作为领导干部及全体执法人员年度考核的重要内容，有效推动普法依法治理

12、工作不断创新、科学发展。 （六）普法工作台帐建立健全报表制度。 建立了xx市审计局落实“谁执法谁普法”工作责任制度，明确由政策法规科牵头建立普法工作台账。现已建立有领导干部及执法人员学法记录、党组（行政）会议会前学法记录、推动“法律七进”记录、重大业务会议记录等台账。 （七）普法资料和文件分类归档刚好，管理规范。 政策法规科指定专人负责普法资料和文件分类归档，普法图片、信息、讲稿、实物等归档刚好，管理规范。 二、普法教化内容重点突出 （一）主动开展“124”国家宪法宣扬日暨全国法制宣扬日系列宣扬活动。 全市审计人员走上街头，主动开展“124”国家宪法宣扬日暨全国法制宣扬日系列宣扬活动。以宪法宣

13、扬为核心，憧憬来群众宣扬普及宪法基本学问；结合工作实际宣扬了中华人民共和国国审计法、财政违法行为惩罚处分条例及四川省政府投资建设项目审计条例等法律法规。向群众发放了法制漫画及宣扬挂图等，促进形成“办事依法、遇事找法，解决问题用法、化解冲突靠法”的社会法治环境。 （二）根据“谁执法、谁普法”的原则，面对社会开展本部门专业法律法规的宣扬教化活动，通过执法与法治宣扬、法律询问、法律服务等相结合主动开展专业法普法宣扬教化。 我局结合审计工作实际，通过审计项目见面会，审计状况沟通会，专项审计调查座谈会等形式，向被审计单位领导、财会人员及相关业务人员宣扬中华人民共和国国审计法，中华人民共和国国会计法，财政

14、违法行为惩罚处分条例,党政领导干部和企业领导人员经济责任审计规定等法律法规。增加了各级领导干部依法执政、依法行政、依法决策的实力和水平，促进提高广阔财会人员和相关业务人员贯彻执行财经法律法规的自觉性。 （三）利用专业法颁布实施纪念日等节点时点，开展宣扬日、宣扬周、宣扬月等普法宣扬教化活动。 xx年我局按省审计厅的统一部署，开展了纪念中华人民共和国国审计法颁布20周年纪念活动，组织全体审计人员全面深化系统的学习审计法、国家审计准则。向特约审计员、机关企事业单位内部审计人员、财会人员宣讲了审计法律法规。 三、普法教化对象重点明确 （一）建立健全党委（党组）理论中心组集体学法、领导干部法制讲座、法律

15、培训、考试考核、学法状况登记等制度。 补充、完善了xx市审计局领导干部学法制度，主要实行党组会和局长办公会会前学法和专题学法等方式进行。全年党组会会前学法不少于6次、局长办公会会前学法不少于24次。会前学法时间每次不少于20分钟。全年专题学法不少于4次，每次不少于1.5小时。全年学法时间累计不少于40学时。学法成果照实填入干部年度学法登记档案。 每年度，我局领导干部参与法治专题讲座、专题学法次数均在10次以上，学法时间均超过了40个学时。 （二）加强对领导干部学法用法工作状况的考核，并作为考察、任用干部的重要依据。 建立了xx市审计局领导干部推动依法治市“一岗双责”工作制度xx市审计局落实“谁

16、执法谁普法”工作责任制度。局党组明确把能不能带头遵遵守法律律、执行法律,带头营造办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解冲突靠法的法治环境,谋划工作运用法治思维,处理问题运用法治方式作为考察干部的重要内容,在相同条件下优先提拔运用法治素养好、依法办事实力强的干部,依据功能结构模型提倡在区县领导班子中配备具有法律专业背景或法治工作阅历的成员。把法治建设成效作为衡量区（县）领导班子和领导干部工作实绩的重要内容,纳入年度绩效考核指标体系, 并作为考察、任用干部的重要依据。 （三）建立健全干部职工法律学习、培训和考试考核制度。 制定了xx市审计局审计人员执法教化培训制度，规定新进入审计机关的执法人员进行

17、10天法律法规初任培训。晋升科组领导职务的，岗前培训时间不少于20天。每一名审计执法人员每年业务培训不少于10天，学法时间不少于40个学时。建立健全激励机制,将审计干部学法、用法、遵守法律状况纳入公务员实绩量化考核内容,依据考核结果对工作先进人员进行表彰,局推动依法治市领导小组办公室要对法治工作滞后的有关负责同志进行约谈并限期进行整改。对整改不力不到位的,由局党组实行组织措施。 每年度，我局执法人员学法时间均超过了40个学时。 （四）组织司法和行政执法人员进行专业法培训，每年组织专业法律学问考试。将干部职工学法用法和依法办事状况作为年度考核及评先评优的重要依据。 我局每年组织全体审计干部集中学

18、习培训，重点是审计法及其实施条例、国家审计准则。培训后开展审计法律法规学问考试。将干部职工学法用法和依法办事状况作为公务员年度绩效考核及评先评优的重要依据。 （五）结合本部门本行业仔细组织开展“法律七进”主题活动，有效推动“法律七进”活动向面上拓展，向基层延长 我局成立了统筹推动“法律七进”活动领导小组及工作机构，制定实行看法和年度工作要点。除签订依法治市、依法行政目标责任书外，还签订领导干部推动依法治市“一岗双责”工作目标责任书、落实“谁执法、谁普法”工作目标责任书。仔细落实“谁执法、谁普法”工作要求，结合审计工作实际，把法治宣扬教化融入到审计工作各个环节，全面长久开展法律进机关活动。 一是

19、细心组织，通过制定我局“法律七进”工作方案，明确各项工作内容，落实各项工作措施，使推动“法律进机关”工作制度化、规范化、常态化，确保“法律进机关”工作取得实效。 二是多形式多举措开展全市审计机关普法宣扬，通过审计大讲堂、领导讲党课、张贴宣扬标语挂图、单位网站开设法制专栏、组织干部职工参与法律学问竞赛等多种形式，向全市审计机关干部职工宣扬xx_依法治国的重要论述，宣扬宪法及行政法学基本精神、原理及内容，宣扬市委深化推动依法治市建设法治xx工作部署。 三是以学习宣扬审计法为重点，广泛深化开展“法律进机关”活动。 xx年3月，局党组书记、局长李勤同志在市政府常务会上向参会的市政府领导和市政府工作部门

20、主要负责同志宣讲了审计法、预算法、党政领导干部经济责任审计规定等法律法规。今年2月又在市政府常务会上领学了xx总理对审计工作的重要指示和省政府进一步加强审计工作的看法。 xx年以来，我局由分管领导带队,通过审计项目见面会，审计状况听取看法会，专项审计调查座谈会等形式，先后向区（县）人民政府、各行政事业单位领导、内部审计人员、财会人员及相关业务人员宣扬审计法，会计法，财政违法行为惩罚处分条例和中心两办印发的党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定等法律法规、政策规定。促进提升各级领导干部依法执政、依法行政、依法决策的实力和水平，促进提高广阔财会人员和相关业务人员贯彻执行财经法律法规的自

21、觉性。 四、依法治理工作有序推动 （一）主动主动围绕社会热点、难点以及群众关切关注的问题，每年组织开展专项普法依法治理活动不少于1次。 xx年以来，我局主动主动围绕社会热点、难点以及群众关切关注的问题，结合审计工作实际，每年组织开展专项治理。先后开展了全市社会保障资金审计、地方政府债务审计、国土出让金及耕地爱护状况审计、“小金库”清理、“三公经费”检查、“乱发钱物”等专项治理。依法履行了审计职能职责，肃穆了财经纪律，促进廉政建设，为我市经济健康发展作出了主动贡献。 （二）健全完善法律询问和法律顾问制度，实行重大决策询问和合法性审查制度，推动决策的科学化、民主化、法治化。 制定了xx市审计局重大

22、行政决策制度、xx市审计局重要审计状况报告制度、xx市审计局重大行政决策社会稳定风险评估方法、xx市审计局法律顾问管理方法，完善了重大决策法律询问、法律、法律合法性审核、决策评估、决策失误责任追究和法律顾问等制度，推动决策的科学化、民主化、法治化。 （三）主动开展“依法行政示范单位”、“学法用法示范机关（单位）”等法治示范创建活动。 我局严格按审计法和国家审计准则的规定程序、职责权限、行为规范等开展审计工作，多年业，我局未发生一例政府裁决、行政复议、行政诉讼案件。 xx年，我局开展了“依法行政示范窗口”、“学法用法示范机关”创建活动。成立了创建工作领导小组及办事机构，制定了创建工作实施方案，创

23、建工作正有序推动。 （四）政务公开、信息公开等得到较好落实。 我局建立健全了xx市审计局工作规则、xx市审计局行政权力网上依法规范公开运行平台系统运行管理方法、xx市审计局审计结果公告方法。坚持公开为常态、不公开为例外,从系统、内容、制度保障三个层面推动决策、执行、管理、服务、结果公开。系统保障上,依法规范行政权力运行平台和电子监察平台建设,在部门网站公开审计惩罚案件信息,健全政务公开查询系统。至5月底，已公开运行行政惩罚事项7件。实现了行政权力事项公开、行政权力运行透亮、行政监管实时到位。内容保障上, 我局已完成审计行政权力的清理，并按要求完成了行政权力事项的电子化录入。依据权力清单,向社会

24、全面公开审计职能、法律依据、实施主体、职责权限、管理流程、监督方式等事项,重点推动审计结果、“三公”经费的政府信息公开，每年公开的信息均在200条以上。制度保障上,推行审计执法公示制度、规范性文件公开制度、依申请公开规范管理和限期答复制度，完善政府信息公开工作考核、社会评议、年度报告、责任追究等配套保障机制。 （五）领导班子成员严格依法办事，无违法违纪现象。严格执行执法责任制和执证上岗制度，工作人员依法履行职责，办事便民、高效，服务对象满足。 我局领导班子成员严格依法办事，无违法违纪现象。 我局先后制定了xx市审计局行政执法责任制、xx市审计局执法工作程序、xx市审计局分级工作职责及担当责任制

25、度、xx市审计局业务会议制度等依法行政工作制度。建立了xx市审计局审计项目复核方法、xx市审计局审理工作试行方法、xx市审计局重要审计状况报告制度 、xx市审计局执法过错责任追究制度等制度。明确审计机关各职能机构、岗位执法人员执法责任和责任追究制度，健全了审计机关行政执法案卷评查、行政执法考评和重大行政行为备案制度,加强审计执法监督,坚决解除对执法活动的干预,依法惩治执法腐败现象。严格执行了执法责任制和执证上岗制度，工作人员依法履行职责，办事便民、高效，服务对象满足。 （六）主动探究依法治理工作的有效实践形式，总结和推广依法治理工作阅历。 我局结合审计工作职能职责、针对监督对象，主动探究依法治

26、理工作的有效实践形式，总结和推广依法治理工作阅历。 坚持全面审计、突出重点的审计工作方针，坚持一手抓重大违法违纪、重大损失奢侈、重大风险隐患、重大履职尽责不到位等问题的查处，一手抓促进深化改革、推动法治、提高绩效，确保国家宏观调控政策和市委、市政府重大决策部署落到实处。5年来，共计完成审计项目 211 个，查出违规金额174 977万元，管理不规范金额3030 077 万元；审计处理惩罚金额 344 674万元；核减投资额108 062万元，移送有关部门处理事项 53 件，提交的各类报告、信息、建议等被批示采纳297 篇次。为实现xx在次级突破战略布局中领先崛起，先于全省建设小康社会供应坚毅的

27、法治保障。我局年年在全省综合业务考核中名列前茅，xx年被国家审计署、人社部评为全国审计机关先进集体。 五、法治文化建设得到加强 （一）利用广播、电视、报刊、手机报等新媒体开展专业法普法宣扬。 每年我局通过xx审计开展法治征文活动，进行普法宣扬。5年来，共计出版xx审计探讨14期，发表法治文章近300篇，在全市机关企事单位广泛宣扬了审计法、会计法、预算法、领导干部经济责任审计等法律法规。 （二）本单位本行业门户网站建立普法专栏或网页，刚好发布与本单位相关的法律法规，采纳多种形式进行宣扬普及。 1.加强宣扬平台建设。结合实际在我局网页建立法律法规库，开设了法治建设专栏，广泛深化地开展普法宣扬教化工

28、作。 2.加强宣扬阵地建设。我局结合审计工作特点，建立了法治宣扬栏，重点宣扬了宪法、刑法、民商法基本学问。同时，关注立法动态，加强对新出台或新修订法律法规的学习宣扬。 3.丰富法治文化生活。引导和支持审计法治文艺作品创作，激励审计干部主动参与审计署法治宣扬活动，为审计署审计科研所审计学问100问供应的原创漫画14幅全部被采纳，得到了出版社领导的高度确定。同时，组织全局审计干部，参与了四川省xx年度依法治省专题学问竞赛活动。今年6月，组织62名审计执法人员参与司法部举办的全国百家网站微信公众号“尊法学法遵守法律用法”活动。 （三）本行业协会、学会等组织开展重大法治课题探讨。 xx年，全市审计干部

29、涌跃参与四川省审计厅和四川省审计学会开展的“强化审计监督，推动依法治省”主题征文活动。我局撰写的基层审计机关审理的不足及对策探究，南溪区审计局试论国家审计在治理腐败中的地位和作用双双荣获一等奖。xx年由局领导担纲，向省审计学会申报了法治课题两个，分别是发挥审计促进国家重大决策部署落实的保障作用的路径探讨，审计整改存在的问题与对策探讨。我局已指派专人，成立课题探讨小组，明确目标任务，早谋化、早打算，力争取得好成果。 六、自查中发觉的问题及整改状况 在对全市审计项目案卷评查和优秀审计项目评比中发觉，我市有部分审计项目质量不高，审计的广度、深度和力度不够，审计规范性方面还存在较多的问题。为此，局党组

30、高度重视，刚好进行调查探讨，提出了进一步加强和改进工作的措施。我局先后制发了重大审计项目实施方案会审方法、审计移送处理管理方法、审计整改状况督查方法、审计廉政纪律监督方法、审计廉政回访制度等，为全市进一步深化贯彻执行国家审计准则，规范法律文书和法律用语，提高审计工作质量供应了有力的制度保障。 xx市审计局 xx年7月2日 审计局仔细开展保密工作自查报告 为严格保密工作纪律，进一步做好密码、保密及计算机网络信息平安工作，确保国家隐私，爱护被审计单位合法权益，加强审计人员保密意识。近日，余庆县审计局分单位和个人就近年来的保密工作状况仔细进行了自查。此次自查先由全体干部职工个人进行自查，单位再依据大

31、家的自查状况进行全面细致的检查。 干部职工自查的主要内容。一是文件资料保密状况，主要包括是否存在复制拷贝他人涉密文件资料和随意扩大阅读范围，是否随意外传单位涉密文件和审计文书资料，审计信息和审计要情是否按签发程序对外报送，废旧资料是否进行粉碎和焚烧处理;二是档案资料保密状况，主要包括是否按规定借阅档案资料，是否存在未经批准借阅与工作无关的档案资料，借阅过程中是否擅自拍照、复印和带出办公室;三是审计现场保密状况，主要包括是否将不应公开的审计资料泄露和遗失，是否只在单位打印或复印涉密资料，是否保守审计单位的国家隐私、商业隐私和工作隐私;四是网络保密状况，主要包括是否随意将电脑硬盘中的资料进行共享，

32、是否设置开机密码、复原屏幕爱护密码和定期更改密码，是否将单位的电脑借给他人运用或擅自连接他人的无线网络，是否将单位的移动存储介质借给他人运用或随意在其他单位拷贝资料，是否对通过电子信箱报送的资料进行加密处理，是否安装杀毒软件和定期升级杀毒等;五是电话保密状况，主要包括是否在公共场所谈论涉密问题，是否用单位电话传真涉密资料等。 单位检查的重点内容。一是文件资料管理状况，主要包括文件资料撰写、签发、传输、批抄、递送、阅办、保管、归档、销毁等环节是否符合保密管理要求，是否存在违规转发、摘发、复制和扩大阅读范围等问题;二是涉密文件信息资料管理状况，主要包括涉密文件资料起草定密是否科学精确，密级是否符合

33、要求，在印发和传输环节是否遵循依据工作须要知悉和知悉范围最小化原则，在阅读管理环节是否制定相关保密管理制度，是否存在超范围阅读传达或擅自复制汇编文件信息资料，在清退销毁环节是否定期进行清退和销毁，手续是否健全;三是保密电话管理状况，主要包括保密电话运用和管理是否符合保密要求，是否存在违规布线移机、私连设备和更换其他终端设备等;四是网络保密管理状况，主要包括涉密网络是否违规连接互联网和其他非涉密网络，计算机及移动存储介质的运用是否符合保密要求等。 通过自查，该局遵守保密制度好，保密机制健全，工作开展很扎实，干部职工严格遵循上网不涉密、涉密不上网的原则，多年来未发生失密泄密事务，但检查也发觉了部分

34、干部职工未设置开机密码和定期更改密码、擅自安装操作系统、未定期升级杀毒软件和查毒杀毒等问题，针对存在的问题，现场督促相关责任人员进行了整改，刚好消退了潜在的担心全因素，同时也让大家得到了一次很好的平安保密教化，取得了很好的效果。 审计局保密工作自查状况报告 依据市委保密委员会相关文件精神，结合实际状况及单位工作性质，我局根据检查内容仔细开展了保密工作自查工作。现将有关状况报告如下： 一、加强组织领导 2023年以来，在市委保密委员会的指导下，我局仔细实行中华人民共和国国保守国家隐私法精神，以涉密人员、涉密载体、涉密计算机保密管理为重点，进一步加强保密工作领导，强化督促检查，狠抓各项保密措施和保

35、密责任制落实，杜绝重大失泄密事务的发生。 建立机构。为了适应新形势下保密工作的新状况、新问题，进一步健全和完善了以局长为组长，各部门负责人为成员的保密工作领导小组，下设办公室，负责处理保密工作的日常事务，为保密工作的全面落实供应了强有力的组织保障。 落实责任。局领导班子组始终将保密工作纳入重要议事日程，狠抓责任制的落实，年初特地召开会议，制定保密措施，形成了由一把手负总责，分管领导各负其责，办公室组织协调的管理体系。 细化任务。坚持谁主管谁负责的原则，实行目标责任制，纳入总体目标考核的内容之一，并将目标任务层层分解，落实细化，做到年初有布置，平常有检查，年终有考核。 二、强化宣扬教化 加强保密

36、教化，增加保密观念，是做好保密工作的前提和基础。对此，我局高度重视保密工作的宣扬教化，领导干部和涉密人员坚持带头仔细学习各项保密工作的有关规定，不断提高依法管理保密工作的水平。同时，利用各种会议等多种形式加强对工作人员的保密宣扬教化，促使大家自觉履行保密义务和责任，变更了无密可保、有密难保等错误相识。 三、健全完善制度 一是进一步完善保密规章制度，确保重点涉密要害部位的平安;二是对我局隐私载体的管理、运用状况坚持每季度检查的制度，针对检查中发觉的不足和隐患，严格根据相关规定的要求整改;三是制定了计算机管理制度，实行计算机网络平安防护状况的检查，实行局域网络杀毒软件每星期定期升级杀毒等措施。坚持

37、谁上网谁负责和上网信息不涉密、涉密信息不上网的原则，防止了失泄密问题的发生。 四、严格保密管理 加强隐私载体管理。为了确保隐私载体的平安，本着严格管理、严密防范、确保平安、便利工作的原则，我局严格根据要求，加强隐私载体的制作、收发、传送、运用、保存、销毁六大环节的管理，使隐私载体的管理工作步入了规范化轨道。在制作环节上，无论是纸介质载体，还是磁介质载体均统一在机关内制作，对不需归档的材料刚好销毁。在收发和传递环节上，严格履行清点、登记、编号、签发手续，传递时，指派机要人员负责并实行相应平安保密措施。在运用环节上，严格知悉人员范围，对擅自扩大知悉范围，凡不准记录、录音、录像的，传达者均事先申明，

38、复制隐私必需经主管领导批准，并履行登记手续。在保存上，严格根据国家档案法律法规归档，并指派专人负责，配备必要的保密设备。在销毁上，仔细履行审核、清点、登记手续，实行相应不泄密的方法销毁，杜绝将隐私载体当作废品出售。 加强考试保密督促工作。为了确保我市各类考试平稳顺当进行，本着谁主管，谁负责的原则，主动推动和完善国家考试保密体系建设，加强监督各类考试的各项保密措施，狠抓试卷印制、运输、保管以及考试实施、评卷等每个环节的平安管理与监控;要措施到位、责任到人，注意防范个别人受利益驱使，监守自盗，确保考试平安。 加强档案保密管理。为了加强文件档案的借阅、传阅中的平安保密工作，进一步完善了档案保管制度、

39、档案人员岗位职责、文件、材料、资料的收集制度、档案的销毁制度、文件的传阅制度等制度。通过这些制度的建立，使我局的文件做到清退齐全，传阅刚好，档案的立卷、归档、移交、销毁等各个环节的平安。 加强手机运用管理。建立了手机运用保密管理及涉密人员运用手机备案制度，做到核心涉密场所禁止带入手机，重要涉密场所禁止运用手机，一般涉密场所限用手机。同时要求干部职工严禁在运用手机时谈论国家隐私，规定单位领导和重要涉密岗位的工作人员不得运用他人赠予的手机，定期开展手机运用保密管理状况检查，实现工作常态化。 实行涉密计算机专人管理。配备和确定了兼职保密人员，加强涉密人员管理教化的同时签订责任书，逐步建立完善了保密工

40、作制度。培训了新上岗人员，对文件及保密废资料回收销毁工作做了详细检查部署，建立了文件保密废资料登记销毁程序。刚好登记、传阅、清理和回交机要文件;对网上公文的传递，做到了涉密计算机不联网，涉密文件不上网，上网文件不涉密，上网信息有审批有登记;坚持做好定密工作，自查中未发觉一起违法事务。 加强信息上报审批。加强网上报送信息审批制度，对公开的信息内容，特殊是涉及人民群众切身利益的政府信息进行了全面清理、检查，努力做到规范保密审查，确保了信息公开工作保密平安。 我局以这次自查为契机，坚持不懈地抓好对全体人员特殊是涉密人员的教化管理，加强业务培训和岗位训练，不断完善规章制度，强化保密意识，坚决杜绝失泄密

41、问题发生，为我市经济建设发展创建良好的条件。 市审计局关于档案工作规范化管理执法检查自查报告范文 市档案局： 依据宜档发20_22号文关于开展档案工作规范化管理执法检查的通知要求，结合20_年档案工作规范化管理复查结论对我局档案工作存在问题进行了整改。现比照四川省机关档案工作规范管理（一级）标准进行自测，认为基本符合此标准。现将我局档案工作的主要状况报告如下： 一、档案工作的组织管理做到了“一个建立、四个统一、四个强化、二个监督” “一个建立”：建立了局机关综合档案室。我局于1996年组建了综合档案室，负责管理全局自1983年11月建局以来，在审计工作中形成的各个门类载体的档案。综合档案室的建

42、立，实现了档案工作的归口管理。 “四个统一”是：档案工作在局党组统一领导下，由办公室统一负责，根据xx市审计局档案工作管理制度统一管理，档案立卷后移交档案室统一保管。依据局里的规定，全局各部门在工作中形成的全部档案材料均移交档案室集中保管，任何人不得自行保管、占有。自综合档案室建立以来，各科的审计档案，除跨年度的、未办结的、不归档的以外，统一在档案材料形成的次年4月底以前、文书档案6月底以前立卷，移交档案室统一保管。 “四个强化”是： 1、强化档案工作的领导。我局党组对档案工作非常重视，由总审计师邓维莲分管，办公室主任彭建平主管，并明确了档案工作的领导体制。局党组把档案工作纳入议事日程，重大问

43、题集体探讨确定。分管局领导、办公室主任、副主任常常听取档案工作汇报，检查档案库房平安防护状况，档案库房搬迁后组织档案的整理上架，落实档案库房建设的有关事宜。 2、强化档案法规的宣扬贯彻。我局对档案法规的宣扬贯彻非常重视：组织全局职工仔细学习审计档案准则、档案法、档案法实施方法；面制定了一系列保障档案法规得到贯彻的规章制度：是规定了部门立卷制度，各部门形成的归档材料由各部门立卷后再移交档案室；是制定了主管领导档案工作职责、档案人员岗位职责、档案收集归档制度、档案整理制度、档案保管制度、档案鉴定销毁制度、档案统计移交制度、档案利用制度、重大活动档案登记收集制度、资料收集制度、电子文件归档与管理制度

44、、档案保密制度等。这些制度的落实，保证了档案法的详细实施。我局档案室建立以来，没有发生过违反档案法规的事务。 3、强化档案工作目标责任管理。为了推动档案工作的科学化、规范化，我局明确了档案员岗位职责、部门兼职档案员岗位职责。并且把按时完成档案归档任务、保证档案平安，列入目标任务，年初有安排，年中有检查，年底进行考核。 4、强化档案工作的经费保障。为了适应档案工作的发展须要，从1996年以来，局里支配9万元用于阅览室、档案库房建设、购置微机2台、防磁柜1个、吸尘器1台、档案柜24个、空调机2台、窗帘及其他平安设施。 “二个监督”是：一是接受市档案局和省审计厅工作部门对我局档案工作的监督。我局档案

45、工作，每年向四川省审计厅报送地方审计机关档案工作基本状况统计年报。在市档案局和省审计厅的指导下，使档案管理方面的有关问题得到较好解决。二是加强对本局各部门和全市区县审计系统档案工作的监督。每年一、二季度归档季节，档案员都要到各职能部门指导督促归档工作的开展，检查归档质量。每年第三季度，要求各区县审计局向市局报当年档案统计年报。 二、加强档案工作的基础设施建设，适应档案工作规范化、科学化的要求 （一）我局档案库房、档案工作办公室、阅览室总建筑面积达3113平方米。档案库房具备了良好的避光、通风、防潮、防火、防盗等条件，四周无危害库房平安的隐患。库容量可容纳20年形成的档案。库房内放置有灭火器材，

46、为降温除湿，安装了凉霸柜式空调机一台，夏季库内温度可保持在24以下，湿度在60%左右。 （二）配置适应档案工作向科学化、现代化发展须要的设备。局里为档案室又换一台配置更高的联想微机，为档案工作纳入计算机管理创建了条件。办公室并配有扫描仪，打印复印机一体机、数码相机、录音笔，优先保证档案工作的须要。 （三）为适应档案整理利用阅览的须要，支配有档案人员专用办公房间和阅览室各一间。 （四）档案装具规范。档案卷皮、卷盒从市档案局购买，符合国家标准，归档案卷摆放整齐美观。 三、档案工作的业务建设实行“五个制度”、“三个加强” （一）“五个制度”。 1. 按年度组织机构（问题）分类制度。我局结合业务工作实际，对文书档案按年度组织机构（问题）进行分类，建立了分类大纲。这样分类既便利档案整理，又便利部门立卷，又便于今年查找利用。由于我局内部机构从建局以来多次改变，档案室还编制了“组织机构