微观经济学第11章.ppt

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1、l 本章是对微观经济学的总结和最后的发展。它将采取一般均衡分析方法，来考察一个社会所有的产品和生产要素的价格和供求数量，将如何在相互作用下趋向整个社会的全面均衡，并对社会经济运行的结果进行评价福利经济学原理。第十二章第十二章一般均衡与福利经济学一般均衡与福利经济学第一节第一节 一般均衡分析一般均衡分析一、局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡l到目前为止，我们都是在假设一种产品或要素的供求到目前为止，我们都是在假设一种产品或要素的供求只取决于该产品或要素自身的价格，其它条件不变的只取决于该产品或要素自身的价格，其它条件不变的情况下，来孤立地研究情况下，来孤立地研究一种产品或要素的市场价格一种

2、产品或要素的市场价格，而不考虑这种价格与其它价格的关系。而不考虑这种价格与其它价格的关系。l事实上，其他产品或要素的价格，特别是有替代或互事实上，其他产品或要素的价格，特别是有替代或互补作用的其他产品或要素的价格会影响我们讨论的产补作用的其他产品或要素的价格会影响我们讨论的产品或要素的供求。同时，其他产品的价格的变化会影品或要素的供求。同时，其他产品的价格的变化会影响到一个消费者的实际收入从而影响其对我们讨论的响到一个消费者的实际收入从而影响其对我们讨论的产品的需求。产品的需求。PAOQASA2DA1SA1QA1PA1EA1QA2PA2EA2（原油市场）（原油市场）DB2PBOQBDB1SB1

3、PB1QB1EB1PB2QB2EB2（煤市场）（煤市场）SC2DC1SC1QC1PC1EC1QC2PC2EC2（汽油市场）（汽油市场）PCOQC（汽车市场）（汽车市场）DD2PDOQDDD1SD1PD1QD1ED1PD2QD2ED2v 在一般均衡理论中，每一商品的需求和在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品取决于所有其他商品(如替代品和互补品）。如替代品和互补品）。该理论强调各种市场之间的该理论强调各种市场之间的相互作用相互作用以及它以及它们之间的互存关系。们之间的互存关系。v 某一局部市场的非均衡变化会

4、引起其他局某一局部市场的非均衡变化会引起其他局部市场的均衡变化，从而引起整个市场的一部市场的均衡变化，从而引起整个市场的一般均衡及其变化。因此，我们应将般均衡及其变化。因此，我们应将所有相互所有相互联系的各个市场看成一个整体联系的各个市场看成一个整体来加以研究，来加以研究，即由即由局部均衡局部均衡分析发展为分析发展为一般均衡一般均衡分析。分析。二、一般均衡理论二、一般均衡理论 法国经济学家里昂法国经济学家里昂瓦尔拉斯在经瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均

5、衡的存衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题，即是否存在一组均衡价格，在性问题，即是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相在该价格体系上，所有商品的供求均相等。等。模模 型型 的的 基基 本本 假假 定定模模 型型 的的 基基 本本 假假 定定（一）对于产品的假定（一）对于产品的假定 1.1.整个经济中有整个经济中有r中商品，各种产品的数量用中商品，各种产品的数量用Q1，Q2，Q3，Qr表示，其价格则分别为表示，其价格则分别为P1，P2，P3，Pr；2.2.假定整个经济中有假定整个经济中有n-r种要素，各种要素的种要素，各种要素的数量用数量用Qr+1，Qr+2，Qr+3，Q

6、n表示，其价表示，其价格分别为格分别为Pr+1，Pr+2，Pr+3，Pn；3.3.假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。市场。（二）对于家户的假定（二）对于家户的假定模模 型型 的的 基基 本本 假假 定定模模 型型 的的 基基 本本 假假 定定1.1.假定整个经济中有假定整个经济中有H个家户个家户,每个家户都是商每个家户都是商品的需求者和要素的供给者；品的需求者和要素的供给者；2.2.假定每一家户从要素供给中得到收入，并在假定每一家户从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用得到最大。

7、且全部收入均用于消费，即既没有得到最大。且全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄；储蓄，也没有负储蓄；3.3.假定每一家户的偏好即效用函数为既定不变。假定每一家户的偏好即效用函数为既定不变。1.1.假定整个经济中有假定整个经济中有K个厂商；个厂商；2.2.每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束条件下生产各种商品以它在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大；使利润达到最大；3.3.假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。中间产品，没有投资或负投资。（三）对

8、于厂商的假定（三）对于厂商的假定模模 型型 的的 基基 本本 假假 定定模模 型型 的的 基基 本本 假假 定定vv1、可以论证市场任一商品的需求取决于所有商、可以论证市场任一商品的需求取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数；即论证品和要素的价格，是价格体系的函数；即论证 di=di(P1,P2,Pn),(i=1,n)vv2、可以论证市场任一商品的供给也取决于所有、可以论证市场任一商品的供给也取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数；即论证商品和要素的价格，是价格体系的函数；即论证 si=si(P1,P2,Pn),(i=1,n)vv3、又令市场需求等于市场供给，即令、又令市场需求等于

9、市场供给，即令Qdi=Qsi，构筑一组方程组；，构筑一组方程组；vv4、求解方程组，看是否存在一组价格向量、求解方程组，看是否存在一组价格向量(P1,P2,Pn)使得整个经济体系的供求相等。使得整个经济体系的供求相等。商商 品品 需需 求求 和和 要要 素素 供供 给给商商 品品 需需 求求 和和 要要 素素 供供 给给QQd1d1=Q=Qd1d1（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）QQd2d2=Q=Qd2d2（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）QQdrdr=Q=Qdrd

10、r（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）商品商品需求需求方程方程QQs s（r+1r+1）=Q=Qs s（r+1r+1）（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）QQs s（r+2r+2）=Q=Qs s（r+2r+2）（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）QQsnsn=Q=Qsnsn（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）要素要素供给供给方程方程商商 品品 供供

11、给给 和和 要要 素素 需需 求求商商 品品 供供 给给 和和 要要 素素 需需 求求QQs1s1=Q=Qs1s1（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）QQs2s2=Q=Qs2s2（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）QQsrsr=Q=Qsrsr（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）商品商品供给供给方程方程QQd d（r+1r+1）=Q=Qd d（r+1r+1）（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1

12、r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）QQd d（r+2r+2）=Q=Qd d（r+2r+2）（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）QQdndn=Q=Qdndn（P P1 1,P,P2 2,P,Pr r；P Pr+1r+1,P,Pr+2r+2,P,Pn n）要素要素需求需求方程方程一一般般均均衡衡一一般般均均衡衡经济体系的一般均衡条件经济体系的一般均衡条件Qdi（P1,P2,Pn）=Qsi（P1,P2,Pn）$一般均衡的存在性一般均衡的存在性$一般均衡的调整过程一般均衡的调整过程 瓦尔拉斯瓦尔拉斯认为在一般均衡条件中，需要认为在一

13、般均衡条件中，需要决定的未知数是决定的未知数是n-1个，独立方程的数目也是个，独立方程的数目也是n-1个。依据假定：只要独立方程式总数等于个。依据假定：只要独立方程式总数等于未知数的总数，就必定有解，他论证了：在未知数的总数，就必定有解，他论证了：在完全竞争的市场上存在着一组价格，使得所完全竞争的市场上存在着一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等，亦即存在有市场的供给和需求都恰好相等，亦即存在着整个经济体系的一般均衡。并且该均衡价着整个经济体系的一般均衡。并且该均衡价格可通过瓦尔拉斯的格可通过瓦尔拉斯的“试探过程试探过程”来实现。来实现。v“瓦尔拉斯拍卖人瓦尔拉斯拍卖人”瓦尔拉斯假定，在

14、市场上存在一位瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为

15、止。价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。阿罗和德布鲁应用集合论、拓扑学等方法证阿罗和德布鲁应用集合论、拓扑学等方法证明了，明了，在一组较为严格的条件下，完全竞争的经在一组较为严格的条件下，完全竞争的经济里存在着瓦尔拉斯一般均衡济里存在着瓦尔拉斯一般均衡。这些假设条件包。这些假设条件包括：任何生产都不存在规模报酬递增；每一商品括：任何生产都不存在规模报酬递增；每一商品的生产至少使用一种原始生产要素；任何行为者的生产至少使用一种原始生产要素；任何行为者所提供的原始生产要素不大于它的初始存量；各所提供的原始生产要素不大于它的初始存量；各行为者应具有足以获得正收入的要素禀赋；经济行为者应具有足

16、以获得正收入的要素禀赋；经济个体的偏好应该是连续的，严格凸的和不饱和的，个体的偏好应该是连续的，严格凸的和不饱和的，等等。等等。第二节第二节 完全竞争市场与经济效率完全竞争市场与经济效率市场经济的均衡状态是否具有经济效率？市场经济的均衡状态是否具有经济效率？1 1、经济效率的含义、经济效率的含义2 2、判断经济效率的标准、判断经济效率的标准3 3、实现经济效率所要具备的条件、实现经济效率所要具备的条件一、福利经济学概述一、福利经济学概述v 福利经济学是在一定价值判断的基础上提出社会福利经济学是在一定价值判断的基础上提出社会福利目标和判断福利大小的标准，用以评判经济运福利目标和判断福利大小的标准

17、，用以评判经济运行和资源配置的优劣。行和资源配置的优劣。v 福利经济学按其发展阶段可分为福利经济学按其发展阶段可分为旧福利经济学和旧福利经济学和新福利经济学新福利经济学。旧福利经济学以基数效用论为理论。旧福利经济学以基数效用论为理论基础，认为：国民收入总量越大，社会经济福利就基础，认为：国民收入总量越大，社会经济福利就越大；国民收入分配越平等，社会经济福利就越大。越大；国民收入分配越平等，社会经济福利就越大。v新福利经济学以序数效用学说理论基础，它避开收新福利经济学以序数效用学说理论基础，它避开收入分配问题，以效率作为福利分析的唯一标准。入分配问题，以效率作为福利分析的唯一标准。u 意大利经济

18、学家帕累托（意大利经济学家帕累托（VPareto）认认为：如果至少有一人认为资源配置状态为：如果至少有一人认为资源配置状态A A优优于于B B，而没有人认为而没有人认为A A劣于劣于B B，则从社会的观则从社会的观点看有点看有A A资源配置状态优于资源配置状态优于B B。这就是这就是帕累托帕累托最优状态标准最优状态标准，简称，简称帕累托标准帕累托标准。u 利用帕累托标准，可以对资源配置状利用帕累托标准，可以对资源配置状态的任意变化做出态的任意变化做出“好好”与与“坏坏”的判断：的判断：二、帕累托最优状态二、帕累托最优状态经济效率经济效率 如果既定的资源配置状态的改变使得至少如果既定的资源配置状

19、态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好好”的，否则认为是的，否则认为是坏坏的。这种以帕累的。这种以帕累托标准来衡量为托标准来衡量为“好好”的状态改变称为的状态改变称为帕累托帕累托改进改进。如果对于某种既定的资源配置状态，所有如果对于某种既定的资源配置状态，所有的的帕累托改进均不存在帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状不使任

20、何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为态为帕累托最优状态帕累托最优状态。帕累托最优状态又称做帕累托最优状态又称做经济效率经济效率。满足帕累。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。最优状态就是缺乏经济效率的。帕累托有效可分解为在三个方面有效：在交帕累托有效可分解为在三个方面有效：在交换方面有效换方面有效(交换效率交换效率););在生产方面有效在生产方面有效(生产效生产效率率););以及同时考虑生产和交换时的有效以及同时考虑生产和交换时的有效,即资源即资源在不同的产品之间的配置有效在不同的产品之间的配置有效(配置效率

21、配置效率).).我们首先通过分析我们首先通过分析两种既定数量的产品两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配在两个消费者之间的最优分配，来考察一种，来考察一种人们具有固定商品拥有量的经济，考察他们人们具有固定商品拥有量的经济，考察他们如何交换商品以实现效用最大化的情况，不如何交换商品以实现效用最大化的情况，不涉及生产，是纯交换问题。涉及生产，是纯交换问题。三、交换的效率三、交换的效率交换的最优条件交换的最优条件Y YA AX XA AOOA AY YB BX XB BOOB BU UB1B1 U UA1A1U UA2A2U UA3A3U UB2B2U UB3B3GGMRSxyxyA AMRS

22、xyxyB BMRSyxyxA AMRTSLKLK Y YMRTSKLKL X XMRTSKLKL Y YMRTSLKLK C C=MRTSLKLK D D生生生生产产产产的的的的埃埃埃埃齐齐齐齐沃沃沃沃思思思思盒盒盒盒状状状状图图图图dbacE1E3E2生产的最优条件生产的最优条件l 帕累托最优要求生产要素在不同帕累托最优要求生产要素在不同产品部门的投入达到：所有产品部门的产品部门的投入达到：所有产品部门的任何两种要素的边际技术替代率相等，任何两种要素的边际技术替代率相等，即：即：MRTSLKX=MRTSLKY 生产可能性曲线Y YX XOOX X1 1Y Y1 1X X2 2Y Y2 2X

23、 X3 3Y Y1 1P P P P边际转换率边际转换率边际转换率边际转换率边际转换率边际转换率 斜率表示增加一单位斜率表示增加一单位X的绝对值表示增加的绝对值表示增加一单位一单位X所放弃的所放弃的Y产品的数量，也叫做用产品的数量，也叫做用X代代替替Y的边际转换率。变际转换率等于两种产品的的边际转换率。变际转换率等于两种产品的边际成本之比。如果用边际成本之比。如果用MRT表示边际产品转换表示边际产品转换率，用率，用X和和Y表示表示X和和Y产品的增量，那么产品的增量，那么 通过假定整个经济只包括两个生产者，它通过假定整个经济只包括两个生产者，它们在两种要素们在两种要素L和和K之间进行选择以生产两

24、种之间进行选择以生产两种产品产品X和和Y；两个消费者，它们在两种产品；两个消费者，它们在两种产品X X和和Y Y之间进行选择；来分析之间进行选择；来分析两种既定数量产品的两种既定数量产品的组合，既能使社会的交换达到最优，消费者的组合，既能使社会的交换达到最优，消费者的效用达到最大化，又能使社会的生产达到最优效用达到最大化，又能使社会的生产达到最优状态，即生产者的产量达到最大化状态，即生产者的产量达到最大化。四、配置的效率四、配置的效率YXOPPP PB BY Y0 0X X0 0MRSMRSXYXYMRTMRTXYXYeMRSXY =MRTXY配置的最优条件配置的最优条件l 综合消费者和生产者

25、两方面的因素，综合消费者和生产者两方面的因素，可得一般的帕累托最优条件：消费者对可得一般的帕累托最优条件：消费者对于任何两种产品的边际替代率都等于这于任何两种产品的边际替代率都等于这两种产品生产的边际转换率，即：两种产品生产的边际转换率，即：MRSXY=MRTXY1 1交换效率条件交换效率条件：任何两种商品的边际替代率对所有的消费者都任何两种商品的边际替代率对所有的消费者都相等；相等；MRSXYA=MRSXYB2 2生产效率条件生产效率条件：任何两种生产要素的边际技术替代率对所有生任何两种生产要素的边际技术替代率对所有生产者都相等；产者都相等；MRTSLKC=MRTSLKD3 3配置效率条件配

26、置效率条件：任何两种商品的边际转换率等于他们的边际替任何两种商品的边际转换率等于他们的边际替代率。代率。MRSXY=MRTXY 五、完全竞争市场与帕累托效率五、完全竞争市场与帕累托效率 完全竞争经济的一般均衡状态是否完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优？实现了帕累托最优？西方经济学对此的基本结论是西方经济学对此的基本结论是：任何任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。价格来实现。v 证明过程：证明过程：1 1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现）在完全竞争经济中，产品的均

27、衡价格实现了交换的帕累托最优状态。了交换的帕累托最优状态。在完全竞争经济中，对于任意消费者在完全竞争经济中，对于任意消费者A A、B B来说，来说，实现效用最大化的条件是相同的。实现效用最大化的条件是相同的。由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件。价格比满足交换的帕累托最优条件。2 2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。了生产的帕累托最优状态。在完全竞争经济中，对于任意的生产者在完全竞争经济中，对于任意的生产者在完全竞争经济中，对于任意的生产者在完全竞争经济中，对

28、于任意的生产者C C C C、D D D D来说，实现利润最大化的条件是相同的来说，实现利润最大化的条件是相同的来说，实现利润最大化的条件是相同的来说，实现利润最大化的条件是相同的 由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件。价格比满足生产的帕累托最优条件。价格比满足生产的帕累托最优条件。价格比满足生产的帕累托最优条件。3 3、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。产和交换的帕累托最优状

29、态。在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件，可以得出：生产者利润最大化条件，可以得出：生产者利润最大化条件，可以得出：生产者利润最大化条件，可以得出：由边际转换率性质有：由边际转换率性质有：由边际转换率性质有：由边际转换率性质有：在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换的帕累托最优条件。足生产和交换的帕累托最优条件。足生产和交换的帕累托最优条件。足

30、生产和交换的帕累托最优条件。MRSXY XY =MRSXY XY =Px x/PY YA AB BMRTSLkLk=MRTSLkLk=PL L/PK KC CD DMRSXY XY =MRTXYXY任何完全竞争市场都是帕累托最优状态任何完全竞争市场都是帕累托最优状态v 福利经济学第一、第二定理福利经济学第一、第二定理u只要各交易者按竞争价格进行交易，竞争市场所只要各交易者按竞争价格进行交易，竞争市场所达到的均衡分配必定是达到的均衡分配必定是帕累托最优配置帕累托最优配置。这就是。这就是所谓福利经济学第一定理。所谓福利经济学第一定理。第一定理回答了这样一个问题：当存在许多买者和第一定理回答了这样一

31、个问题：当存在许多买者和第一定理回答了这样一个问题：当存在许多买者和第一定理回答了这样一个问题：当存在许多买者和卖者时，一个充满竞争的经济体系能实现有效率的资卖者时，一个充满竞争的经济体系能实现有效率的资卖者时，一个充满竞争的经济体系能实现有效率的资卖者时，一个充满竞争的经济体系能实现有效率的资源配置。源配置。源配置。源配置。第一定理的成立有一些暗含的假定：个体对他的行第一定理的成立有一些暗含的假定：个体对他的行第一定理的成立有一些暗含的假定：个体对他的行第一定理的成立有一些暗含的假定：个体对他的行为承担完全的责任，充分的竞争，不存在市场势力，为承担完全的责任，充分的竞争，不存在市场势力，为承

32、担完全的责任，充分的竞争，不存在市场势力，为承担完全的责任，充分的竞争，不存在市场势力，没有公共物品（象国防、灯塔），信息完全等。没有公共物品（象国防、灯塔），信息完全等。没有公共物品（象国防、灯塔），信息完全等。没有公共物品（象国防、灯塔），信息完全等。第一定理不论及利益的分配问题第一定理不论及利益的分配问题第一定理不论及利益的分配问题第一定理不论及利益的分配问题。Y YA AX XA AOOA AY YB BX XB BOOB BU UB1B1 U UA1A1U UA2A2U UA3A3U UB2B2U UB3B3GGMRSxyxyA A=MRSxyxyB BdbacE1E2E3u福利经济

33、学第二定理是第一定理的逆命题。在所福利经济学第二定理是第一定理的逆命题。在所有消费者的偏好为凸性以及其他一些条件下，有消费者的偏好为凸性以及其他一些条件下，任任何一个帕累托最优配置都可以从适当的初始配置何一个帕累托最优配置都可以从适当的初始配置出发，通过完全竞争市场来实现出发，通过完全竞争市场来实现。如何纠正自由放任分配中的不公平，第二定理如何纠正自由放任分配中的不公平，第二定理告诉我们一种处理方法：告诉我们一种处理方法：利用市场机制，辅之以利用市场机制，辅之以一次总付转让的调节，一次总付转让的调节，可以达到人们所期望的任可以达到人们所期望的任何最优分配何最优分配.B Y XB OB M E

34、Y YA M VB UA OA XA X 帕累托最优的实现 CDF 并不是所有的帕累托最优配置都可以通过并不是所有的帕累托最优配置都可以通过竞争市场来实现的竞争市场来实现的,第二定理的要求条件更第二定理的要求条件更为严格为严格，这些条件包括有关消费者偏好的凸，这些条件包括有关消费者偏好的凸性假定和生产可能性集的凸性假设等。性假定和生产可能性集的凸性假设等。Y XB OB YB UA YA VB OA XA X 实现不了的帕累托最优 EF HI 在现代经济中，进行一次总付转让，对有在现代经济中，进行一次总付转让，对有形资产可以通过征税、征购或没收来达到再形资产可以通过征税、征购或没收来达到再分配

35、的目的，但对于分配的目的，但对于无形资产，特别是人力无形资产，特别是人力资本很难进行再分配资本很难进行再分配，因而现实中很难达到，因而现实中很难达到适当的初始配置，就更谈不上通过市场机制适当的初始配置，就更谈不上通过市场机制来达到某特定的最优配置了。来达到某特定的最优配置了。第三节第三节 社会福利函数和阿罗社会福利函数和阿罗不可能定理不可能定理 社会可以达到的帕累托最优状态很多，社会可以达到的帕累托最优状态很多，福利经济学第二定理不能给出一个选择。福利经济学第二定理不能给出一个选择。这就需要进一步来讨论社会福利最大化的这就需要进一步来讨论社会福利最大化的问题。这涉及到：一是社会福利最大化的问题

36、。这涉及到：一是社会福利最大化的位置，二是实现机制问题。位置，二是实现机制问题。一、社会福利函数一、社会福利函数 社会福利函数最早是美国两位经济学家社会福利函数最早是美国两位经济学家伯格森和萨缪尔森提出的。他们认为，用社伯格森和萨缪尔森提出的。他们认为，用社会福利函数和会福利函数和效用可能性边界，效用可能性边界，结合帕累托结合帕累托最优标准，可以唯一的确定社会福利最大化最优标准，可以唯一的确定社会福利最大化的位置。的位置。U UA AU UB BOOI IB1B1I IA3A3I IB2B2I IA2A2I IB3B3I IA1A1U U U U1、最大效用可能性边界、最大效用可能性边界（1

37、1 1 1）从生产可能性曲线上任给一点，引出一个埃）从生产可能性曲线上任给一点，引出一个埃）从生产可能性曲线上任给一点，引出一个埃）从生产可能性曲线上任给一点，引出一个埃奇渥斯盒状图，从而得到一条交换的契约曲线，奇渥斯盒状图，从而得到一条交换的契约曲线，奇渥斯盒状图，从而得到一条交换的契约曲线，奇渥斯盒状图，从而得到一条交换的契约曲线，如果将契约线上各点所代表的效用水平组合描绘如果将契约线上各点所代表的效用水平组合描绘如果将契约线上各点所代表的效用水平组合描绘如果将契约线上各点所代表的效用水平组合描绘在坐标为效用的空间里，就可以得到一条效用可在坐标为效用的空间里，就可以得到一条效用可在坐标为效

38、用的空间里，就可以得到一条效用可在坐标为效用的空间里，就可以得到一条效用可能性曲线。能性曲线。能性曲线。能性曲线。（2 2 2 2）进一步，给定生产可能性曲线上的任何一点，）进一步，给定生产可能性曲线上的任何一点，）进一步，给定生产可能性曲线上的任何一点，）进一步，给定生产可能性曲线上的任何一点，照上述步骤就可以得到一条效用可能性曲线。这照上述步骤就可以得到一条效用可能性曲线。这照上述步骤就可以得到一条效用可能性曲线。这照上述步骤就可以得到一条效用可能性曲线。这样，我们就可以转换出无数条与某一确定产品组样，我们就可以转换出无数条与某一确定产品组样，我们就可以转换出无数条与某一确定产品组样，我们

39、就可以转换出无数条与某一确定产品组合点相对应的效用可能性曲线。合点相对应的效用可能性曲线。合点相对应的效用可能性曲线。合点相对应的效用可能性曲线。（3 3 3 3）效用可能性边界是由无数的与某一确定产品）效用可能性边界是由无数的与某一确定产品）效用可能性边界是由无数的与某一确定产品）效用可能性边界是由无数的与某一确定产品组合点相对应的效用可能性曲线之最外部的部分组合点相对应的效用可能性曲线之最外部的部分组合点相对应的效用可能性曲线之最外部的部分组合点相对应的效用可能性曲线之最外部的部分构成的一条弯曲的线段。构成的一条弯曲的线段。构成的一条弯曲的线段。构成的一条弯曲的线段。YXOPPP PB B

40、Y Y0 0X X0 0MRSMRSXYXYMRTMRTXYXYe 它表示社会在既定的资源、它表示社会在既定的资源、技术和个人偏好次序的条件下，技术和个人偏好次序的条件下，A和和B两人所有可能的符合帕累托两人所有可能的符合帕累托效率的效用组合。效率的效用组合。2 2、社会福利函数、社会福利函数伯格森认为：可以通过一定的社会集结规则将所有伯格森认为：可以通过一定的社会集结规则将所有伯格森认为：可以通过一定的社会集结规则将所有伯格森认为：可以通过一定的社会集结规则将所有社会成员的个人偏好，转变为社会成员的个人偏好，转变为社会成员的个人偏好，转变为社会成员的个人偏好，转变为“社会偏好社会偏好社会偏好

41、社会偏好”。即社会。即社会。即社会。即社会福利函数是社会中每个人效用的函数：福利函数是社会中每个人效用的函数：福利函数是社会中每个人效用的函数：福利函数是社会中每个人效用的函数：当每个消费者的效用函数既定，并且在不降低其他消当每个消费者的效用函数既定，并且在不降低其他消当每个消费者的效用函数既定，并且在不降低其他消当每个消费者的效用函数既定，并且在不降低其他消费者效用水平的条件下，增加一个消费者的效用会导费者效用水平的条件下，增加一个消费者的效用会导费者效用水平的条件下，增加一个消费者的效用会导费者效用水平的条件下，增加一个消费者的效用会导致社会福利增加，即社会福利函数是个人效用函数的致社会福

42、利增加，即社会福利函数是个人效用函数的致社会福利增加，即社会福利函数是个人效用函数的致社会福利增加，即社会福利函数是个人效用函数的增函数。增函数。增函数。增函数。社会福利最大化社会福利最大化二、阿罗不可能定理二、阿罗不可能定理 阿罗假设每个人有不同的偏好，然阿罗假设每个人有不同的偏好，然后利用高深的数学知识，研究后利用高深的数学知识，研究个人偏个人偏好是如何转变为社会偏好的，即有效好是如何转变为社会偏好的，即有效的社会福利函数是怎样建立的？的社会福利函数是怎样建立的？v 当个人偏好不一致时，由此基础上当个人偏好不一致时，由此基础上所建立的完全满足集体理性、普遍性、所建立的完全满足集体理性、普遍

43、性、帕累托一致性、独立性以及非独裁性帕累托一致性、独立性以及非独裁性诸条件的社会福利函数是诸条件的社会福利函数是不存在不存在的。的。阿罗不可能定理又被称为阿罗不可能定理又被称为福利经济学福利经济学第三定理第三定理。v 阿罗不可能定理即阿罗不可能定理即福利经济学第三定理福利经济学第三定理给出给出一个令人沮丧的结局：没有合理可靠的方法，一个令人沮丧的结局：没有合理可靠的方法，把若干个人的偏好合计起来。引伸之，并无把若干个人的偏好合计起来。引伸之，并无合理的可靠的方法来解决分配难题。合理的可靠的方法来解决分配难题。v 福利经济学第一和第二定理是令人鼓舞的成福利经济学第一和第二定理是令人鼓舞的成就，它

44、们指出了市场经济有巨大的优势，竞就，它们指出了市场经济有巨大的优势，竞争均衡和帕累托最优二者紧密地结合到一起；争均衡和帕累托最优二者紧密地结合到一起；第一定理回答这样一个问题：在一个有竞争的买第一定理回答这样一个问题：在一个有竞争的买者和卖者的经济体系中，者和卖者的经济体系中，是否能实现符合帕累托效是否能实现符合帕累托效率的结果率的结果？第二定理提出了第二定理提出了公平分配公平分配的问题。并回答这样一的问题。并回答这样一个疑问：在一个经济体系中，公平的分配方案是可个疑问：在一个经济体系中，公平的分配方案是可以通过市场机制得到，还是必须废弃市场机制经由以通过市场机制得到，还是必须废弃市场机制经由其他的某种机制得到？其他的某种机制得到？第三定理集中在第三定理集中在符合帕累托效率的公平的分配方符合帕累托效率的公平的分配方案的得到过程案的得到过程，它是通过民主投票，抑或是某种集，它是通过民主投票，抑或是某种集权制度或者其他的某种社会机制。权制度或者其他的某种社会机制。