烟草专卖管理员中级案件查办讲义新(中级部分).pdf-得力文库

资源描述

《烟草专卖管理员中级案件查办讲义新(中级部分).pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《烟草专卖管理员中级案件查办讲义新(中级部分).pdf（51页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、烟草专卖管理员中级案件查办讲义新（中级部分）第一部分真题分析及复习策略在中级技能考试部分，案件查办的分值占到 30分，案件调查和案件审理两节各一道技能题。从四次考试的情形看，案件查办部分和市场治理部分的试题难度、题量都较为相似，其特点也是点多、面广、难度大。值得注意的是,4次案件查办技能题均未显现重复考查某一知识点的情形。因此，这一

2、章的复习策略是紧扣 X 级鉴定技能要点、熟悉 Y 级鉴定技能要点。2009年 10月 18日技能考试第一道案件查办技能题考到了询咨询的步骤、查账的重点、会计鉴定的注意事项。第二道题考到了罚缴分离原则、当场收缴罚款的情形、逾期不交罚款的处理措施、违法卷烟的处理等。2009 年 7 月 12日技能考试第一道案件查办技能题考到了案件调查程序的违法之处。第二

3、道题考到了涉案财物的处理方式及案件审理程序的违法之处。2009年 4 月 12日技能考试第一道案件查办技能题考到了案件在定性、证据、处罚、程序方面的违法之处。第二道题考到了无证运输烟草专卖品违法行为与未在当地烟草批发企业进货行为竞合时的行为定性以及不满 18周岁未成年人的处罚幅度。2008年 12月 6 日技能考试第一道案件查办技能题考到

4、了证据的种类、原始证据和传来证据的划分、询咨询的差不多原则。第二道题考到了未在当地烟草批发企业进货和销售非法生产的烟草专卖品两种违法行为及处罚。第一节案件调查知识点 1：情报分析的概念和意义重要程度：Z1.情报分析的概念涉烟情报分析是指为提供决策依据，打击和预防涉烟违法犯罪，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关

5、的情报资料间的关系进行发觉和深入懂得的活动。涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖治理业务的涉烟情报工作人员或办案人员。分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发觉和深入的懂得，进而懂得情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系。2.情报分析的意义情报分析有两个方面的意义，一

6、是内部意义；二是外部意义，外部意义还包括辅助决策和支持处罚两方面的内容。我们先来看情报分析的内部意义。（1）内部意义。在情报分析的内部意义中，需要大伙儿把握的内容有三点：第一，情报来源的合法性是情报分析结论合法性的前提，情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠性有重要阻碍。第二，情报的隐秘等级是情报分发范畴的依据。

7、一份情报能够让多大范畴的人员知晓，最全然的取决于情报的隐秘等级。隐秘等级越高，分发的范畴也就越小。第三，情报分析还能够产生新的情报。这是因为情报分析的过程是通过对情报资料之间关系的认识，来认识情报所代表的违法犯罪行为之间的关系的过程，这种认识是一种新的情报，同时这种情报对决策有重要意义。（2）外部意义。外部意义包括两个方面的

8、内容，一是辅助决策，二是支持处罚。辅助决策。情报分析的要紧作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义。服务于战术决策能够直截了当打击和预防涉烟违法犯罪，直截了当产生社会效益。服务于战略决策，间接作用于涉烟违法犯罪，同样产生社会效益。支持处罚。从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能确实是证据，发觉情报空缺的过程就

9、成了发觉证据缺憾的过程，再收集情报的过程也就成了补全证据的过程。情报分析报告能够将调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰的展现出来，有利于处罚的正确作出，这是情报分析对处罚的支持。3.例题 1.涉烟情报分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。()（技能）知识点 2：情报分析方法重要程度：X那

10、个知识点的内容比较抽象，不仅是理论知识的考点，依旧技能考点。大伙儿在学习这一部分内容的时候，要重点把握线索型情报分析的步骤、内容和方法。前 4 次考试在技能考查方面都没显现情报分析方法方面的题,这次考到的可能性比较大，请大伙儿务必注意。第一要把握情报分析的两大类别，按照分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作

11、方法两类。1.逻辑思维方法逻辑思维方法包括比较法、分析与综合法、推理三种方法。一是比较法。要紧是对比各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法，这是涉烟情报分析的最差不多方法，它几乎能够应用到涉烟情报分析的所有领域。比较方法运用的好坏，与情报分析员的体会有专门大的关系。如从不同案件中找出共同点并确定其有关性，这些共同点就

12、成了并案处理的线索和依据。二是分析与综合法。分析确实是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素，并按照事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系，通过由此及彼，由表及里的研究达到认识事物目的的一种逻辑方法。三是推理法。指由一个或几个已知的判定推出一个新判定的思维形式。具体讲确实是在把握一定情报的基础上，通过因果关

13、系或其它有关关系顺次、逐步的推论，最终得出新结论的一种逻辑方法。通过推理，能够对事物获得新的认识。2.数据整合方法数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术、物品流程图技术、事件流程图技术、行为流程图等多项技术。如有关违法案件的数据统计分析、重大复杂案件中的示意图（包括涉案人员关系结

14、构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图）等。3.线索型涉烟情报的具体分析（1）分析研究线索型情报的目的。在目的方面，大伙儿简单了解一下即可，如果考到分析研究线索型情报的目的，最多是一道判定题，选择一种正面意义的答案即可。分析研究线索型情报的目的共有 6 个方面，一是对各类线索进行选择、辨伪、提取情报内容，权衡其情报价值的重要手段。二

15、是为确定是否立案调查，专门是对发觉隐案提供事实按照。三是为猎取各类证据起导向作用。四是为制定和校正调查方案（打算）提供依据。五是为深入调查提供途径。六是为建立真实、可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础，使这一体系成为发觉违法和揭露、证实违法的一个重要信息的来源。（2）线索型情报分析的步骤。分析步骤是这一小节应重点把握的内容,

16、也是技能考试容易考到的知识点。情报分析有两个步骤：第一步，把来源不明，事实不清，内容怪异，明显不能使用的线索剔除，留待调查后再作处理。第二步，按照情报的使用价值、范畴、作用等要素，将情报分为一样线索、重大线索、预谋违法线索、已立案件的线索、隐案线索等。（3）线索型情报分析的要紧内容。分析的要紧内容也是专门重要的知识点，技能方面侧重于基础知识

17、的考查，要求大伙儿牢固把握。线索型情报分析的要紧内容有以下 5 个方面：分析线索的来源。分析线索的真实、可靠性。分析线索的客观性。分析提供线索的人与被反映人的关系。分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。（4）线索型情报分析的要紧方法。那个地点要牢固把握线索型情报分析的三种方法，一是线索内容与日常信息的关联分析，二是线索关联内

18、容的初步查证，三是线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判定。技能考试中专门有可能考到。线索内容与日常信息的关联分析。即：线索反映的内容一一何事、何时、何地、何情、何因、何物、何人（简称“七何”）的要素与我们日常治理储备信息中的关联，关联度越高，越能证实线索来源的真实度和价值。线索关联内容的初步查证。要紧目的是从线索反映关联内容的某一个或

19、某几个方面证实可信度。如属可操纵下的或内容指向不明显的线索，应及时组织人员从线索所反映的内容围绕“七何”或上述线索分析关联中最容易证实的方面开展初步的查证。线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判定。即对线索反映内容中涉及到的所有已把握的日常信息和经初步查证的信息进行汇总，为进一步开展案件调查的可行性提供判定依据。4

20、.已考真题某市烟草专卖局办案人员 2008年 6 月 2 日在案件信息系统中查询到如下案件情报信息：案一：A 县烟草专卖局于 2008年 5 月 1 5 日查获假冒卷烟 5 0件，涉案金额 1 0万元，涉案车辆闽 Z 1 2 3 4 5,驾驶员赵二、李四，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫阿龙，联系电话号码 12345678900o案二：B 县烟草专卖局于 2008年 5 月 2 5 日查获假冒卷烟 4

21、 0件，涉案金额 8 万元，涉案车辆闽 E 6 7 8 9 0,驾驶员张三、王五，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫陈龙，联系电话号码 12345678900o案三：C 县烟草专卖局于 2008年 6 月 1 日查获假冒卷烟 6 0件，涉案金额 1 2万元，涉案车辆闽 Z 1 2 3 4 5,驾驶员张三、王五，案件尚未作进一步调查。请按照上述案件情报信息，回答下列咨询题：1、案一与案二是否存在并案

22、调查处理的条件，讲明理由。（3 分）2、案一与案三是否存在并案调查处理的条件，讲明理由。（3 分）3、案二与案三是否存在并案调查处理的条件，讲明理由。（3 分）4、案一、案二、案三有无可能实施并案处理，案三下一步调查的重点在哪里？（4 分）5、本案例应用了哪种情报分析方法？（2 分）答：1、案一与案二存在并案调查处理的条件。（1 分）因为两案存在共同的情报信息点，即

23、车辆联系安排装货人的电话号码相同，阿龙与陈龙应为同一人，两案存在关联性，能够进行并案调查处理。（2 分）2、案一与案三存在并案调查处理的条件。（1 分）因为两案存在共同的情报信息点，即涉案车辆为同一辆车，两案存在关联性，能够进行并案调查处理。（2 分）3、案二与案三存在并案调查处理的条件。（1分）因为两案存在共同的情报信息点，即驾驶员相同，两案存

24、在关联性，能够进行并案调查处理。（2 分）4、案一、案二、案三有可能实施并案处理。（2 分）案三下一步调查的重点在于该案的车辆联系安排装货人员是否与前两案为同一人。（2 分）5、本案例应用了比较法（或逻辑思维方法）。（2 分）技能/知识点 3：证据的法理分类（的识别）重要程度：X/Z1.分类在理论上证据可分为以下三种：一是言词证据和实物证据；二是原始证据和传来

25、证据；三是直截了当证据和间接证据。（1）按照证据的不同表现形式，可分为言词证据和实物证据。言词证据又称人证，是指通过人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。实物证据是指以实物形状表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料等。勘验（检查）笔录尽管也是执法人员制作的，但它是对客观事实的真实反映，因而也是一种实物证据。（2

26、）按照证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。原始证据是直截了当来源于案件事实的证据，即通常所讲的第一手材料，其中包括直截了当了解案件情形的证人证言、当事人陈述等。传来证据派生于原始证据，是通过原始证据的传抄、转述而产生的证据，如从了解案情的人听到的有关案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。原始证据一样比传来证据可信

27、度高、证明力强。重点把握：收集、审查传来证据时的注意事项：（1）尽量采纳、查找原始证据，在原始证据无法取到的情形下，要努力收集传来证据，并加以相互印证；（2）审查传来证据的传播途径和环节，以保证传来证据与原始证据的最大一致性；（3）传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以猎取与案件事实最大限度的一致性；（4）传来证据不管传播

28、了几个环节，其根源必须是原始证据。（3）按照证据与案件要紧事实的不同关系，可分为直截了当证据和问接证据。直截了当证据是指能够直截了当证明案件要紧事实的证据，通常包括当事人的陈述、熟悉全部或要紧案件事实的证人证言、能够单独反映案件要紧事实的视听资料等。直截了当证据的证明力强，使用直截了当证据要专门注意它的真实性，需要与其他证

29、据相印证。间接证据是指不能直截了当确定案件的要紧事实，需与其他证据结合，才能证明案件要紧事实的证据，如在销售非法生产的烟草专卖品案件中，当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供”就属于间接证据，需要进一步调查收集其他证据加以作证。重点把握：运用间接证据时应遵守的原则：（1）间接证据必须查证属实，对每一个间接证据都应认真审查，

30、分清真伪。（2）间接证据必须与案件事实之间存在客观的联系，这种联系是多种多样的，有的可能反映案件发生的缘故或结果，有的可能是案件要紧事实的条件等。（3）间接证据必须形成一个完整的证明体系。（4）间接证据之间，以及与案件事实之间必须和谐一致，没有矛盾。2.已考真题案例：某市烟草专卖局执法人员在零售户张某卷烟经营场所依法检查时，查获其尚

31、未销售的非法生产卷烟 20条。执法人员制作了勘验笔录，为非法生产卷烟拍照了照片，对张某尚未销售的卷烟按照法定程序先行登记储存，同时，对张某销售非法生产卷烟的有关情形进行了询咨询，制作了询咨询笔录。据调查，张某的邻居李某曾听张某雇用的店员讲过张某销售非法生产卷烟的有关情形，向执法人员提供了证言。请按照以上案例回答下列咨询题：（

32、1）本案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？答案：登记储存的 20条非法生产卷烟、勘验笔录、为非法生产卷烟拍照的照片、张某的询咨询笔录、李某的证言。（2）按照证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属于原始证据，哪些属于传来证据？答案：属原始证据的有：登记储存的 2 0条非法生产卷烟、勘验笔录、张某的询咨询笔录。属传来证据的有：为非法

33、生产卷烟拍照的照片、李某的证言。3.例题 1.言词证据指通过人的语言、文字表现出来的证据，勘验（检查）笔录是执法人员制作的，以文字的形式反应客观事实，是一种言词证据。（）2.原始证据一样比传来证据可信度高、证明力强，但原始证据有关于案件事实来讲，仍是第二性的。（）知识点 4：调查取证的概念重要程度：Y1.概念调查是指烟草专卖行政主管部门对涉嫌违法

34、的事实、行为和当事人进行询咨询，核实情形的活动。取证是在调查的基础上，依法取得证明案件事实的客观证据的行政活动。调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直截了当提取、采集并把握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。调查取证是查明案件事实、正确处理案件的前提和基础，地位十分重要。那个知识点重要程度较低，考单项选择和判定的可能性大

35、，大伙儿熟悉那个概念即可。调查取证概念的三个关键词是提取、采集、把握，它依旧正确处理案件的前提和基础。2.例题 1.调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直截了当提取、采集并把握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。（）2.为查清案件事实，烟草专卖行政主管部门依法登记储存行政相对人尚未销售的假冒商标卷烟的行为不属于调查取证的范畴。（

36、)技能/知识点 5：询咨询的技巧重要程度：X1.要紧内容询咨询是调查取证的重要方法之一，关于查清案件事实具有重要意义。这一知识点也是历次考试的重点，2009年 1 0月的技能考试考到了询咨询的步骤，2008年 1 2月的技能考试考到了询咨询的原则。另外，技能考试还曾考到询咨询前的预备以及询咨询技巧。对那个知识点，除了把握询咨询的原则、差不多步骤、询

37、咨询前的预备事项外，还应该重点把握制作询咨询笔录应遵循的差不多要求。询咨询比率制作的差不多要求是目前为止还没考过的技能点。(1)询咨询的原则询咨询有 4 个原则，即合法原则，实事求是原则重证据，重调查研究,不轻信陈述的原则，严禁诱供、指供的原则。对那个知识点，一是容易出技能题，侧重于基础知识的考察。二是容易出选择题，给出一句话，让考生判

38、定这句话体现的是询咨询的哪一个原则。因此，要求大伙儿不仅要把握那个 4 个原则，同时还要了解这 4 个原则的要紧内容。合法原则。询咨询必须依法进行，必须遵循法定程序，如：表明身份，执法人员二人以上在场，笔录交被询咨询人阅读确认并签名等，不按照法定的程序取得的证据不能作为定案的依据。实事求是的原则。执法人员应当做到全面调查，客观取证，耐心

39、听取被询咨询人的陈述，不承诺先入为主带着“框框”去询咨询。重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。严禁诱供、指供的原则。(2)询咨询的差不多步骤一是表明身份，出示证件。在调查询咨询前，烟草专卖行政主管部门执法人员应当出示省级以上(含省级)烟草专卖行政主管部门核发的检查证件。二是了解被询咨询人的差不多情形。三是告知被询咨询人的权益和义务。

40、包括被询咨询人有陈述申辩权，对询咨询笔录有提出修改、补充权,必须如实做证义务等。四是向被询咨询人提出咨询题。按照询咨询前确定的重点，有针对性地提出咨询题，以便猎取与案件有关的差不多事实证据。(3)询咨询前的预备确定合适的询咨询人。询咨询有差不多技能和技巧方面的要求，要按照案件性质、案件难易程度、被询咨询人的经历特点等情形，有针对

41、性地选择询咨询人。了解案件情形。在正式询咨询前，询咨询人员应全面了解、熟悉案情，这是做好询咨询工作的核心，是询咨询能否获得成功的重要环节。制定询咨询打算。询咨询打算应当包括：询咨询的目的和要求，询咨询的步骤、重点，突破口的选择，询咨询的策略方法，如何样回答被询咨询人的辩解，询咨询时显现僵持局面如何办，询咨询与其它措施的配合等。(4)询

42、咨询技巧常用的询咨询技巧一样有以下几种：试探性发咨询。一样用于初次询咨询。简单发咨询。目的是是使被询咨询人听明对话的内涵和外延，以便定向反馈。委婉发咨询。委婉用语有两种：一种是不讲本意，只讲与案情有关的情况，达到烘托本意的目的。另一种方法是用含蓄、闪耀的话，使本意模糊起来，又使被询咨询人模模糊糊地得到暗示，舍弃侥幸心理防线，如实陈

43、述违法事实。迂回发咨询。通常用于违法案情较为复杂，被询咨询人比较狡猾，差不多有了应对询咨询的预备。直截了当发咨询。直截了当发咨询有启发式、揭发式、质咨询式、驳斥式四种。跳跃式发咨询。是在询咨询人差不多把握了一定证据、材料，被询咨询人不仅不如实陈述违法与犯罪行为，还早有防范，并对一样询咨询方法比较了解时采纳的方法。这是为了打乱被询咨

44、询人事先预备的防备方法和编好的陈述及辩解腹稿的询咨询方法，适用于案情比较复杂的案件。循序渐进发咨询。是步步为营，逐步揭露被询咨询人违法行为的方法。使用这种方法，询咨询人必须认真阅卷，熟悉了解案件情形，将咨询题按时刻顺序或按不同性质列出详细的询咨询提纲和打算。以上询咨询技巧的应用，要因人因案而选择适用，有时在一案或一次询咨

45、询时，会同时交替使用几种技巧。(5)询咨询笔录询咨询笔录的内容要紧由首部、正文、尾部三部分组成。首部包括询咨询的时刻、地点，被询咨询人的差不多情形和询咨询人、记录人的姓名;正文部分：询咨询人、记录人表明身份，告知权益义务，再采纳一咨询一答式记录；尾部要紧是被询咨询人的签名或盖章。制作询咨询笔录时要遵循以下差不多要求：如实记录，正确综合。即

46、要尽量记录对方陈述的原话，对土语可采纳括号作出讲明，或追咨询之后，让对方作出讲明，以保持其真实意思表不 O 略记提咨询，详记陈述。即对提咨询部分作必要的简记，而对被询咨询人的陈述，则作详细的记录。被询咨询人的重要表情、动作应当记录。在询咨询中被询咨询人大哭、大笑、点头、摇头、不回答等，都应作如实记录。语言准确，幸免模糊。询咨询必须用语规范、准

47、确，不能显现模糊语言，模棱两可的语言。询咨询人与记录人默契配合。询咨询应当由两名以上的执法人员在场。一样来讲，一人主咨询，一人记录。当一个人询咨询兼记录时，也应有至少两人在场；被询咨询人是妇女的，还应有女办案人员在场。记录完毕，要先让主咨询人过目，发觉漏记，赶忙补上。询咨询终止后，要给被询咨询人一次补充陈述的机会，并作好记录。笔录应该字

48、迹清晰。笔录应该使用钢笔或其他不褪色笔书写，幸免错别字，字迹不得过分潦草，标点符号须正确使用，尽量幸免删、增、涂改，整个记录应文字清晰，书面整洁，简明扼要。发生删增、涂改的地点,应由被询咨询人确认并盖章，未携带私章的，可要求按指纹确认，以确保记录的有效性。完善尾部。按照法律规定，被询咨询人有阅读、确认、修改笔录的权益。询咨询完毕，应当将笔录交给

49、被询咨询人阅读，阅读有困难的，应由执法人员读给被询咨询人听，承诺被询咨询人作补充修改并签名。尾部签名完善的笔录，才合法有效。笔录的最后一页若剩余空白部分，应当划掉，以免节外生枝。2.已考真题案例 1：某市烟草专卖局执法人员在零售户张某卷烟经营场所依法检查时，查获其尚未销售的非法生产卷烟 2 0条。执法人员制作了勘验笔录，为非法生产卷烟

50、拍照了照片，对张某尚未销售的卷烟按照法定程序先行登记储存，同时，对张某销售非法生产卷烟的有关情形进行了询咨询，制作了询咨询笔录。据调查，张某的邻居李某曾听张某雇用的店员讲过张某销售非法生产卷烟的有关情形，向执法人员提供了证言。请按照以上案例回答下列咨询题：（3）执法人员对张某进行询咨询应遵循哪些差不多原则？（5 分）答案：合法原

展开阅读全文