市场失灵与政府调控.ppt

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1、第八章市场失灵与政府调控第八章市场失灵与政府调控第八章市场失灵与政府调控1 1第八章市场失灵与政府调控在完善的市场经济制度下，市场充分发挥作在完善的市场经济制度下，市场充分发挥作用能达到最高的经济效率，而现实社会中由于存用能达到最高的经济效率，而现实社会中由于存在着一些限制，影响市场机制发挥作用以致资源在着一些限制，影响市场机制发挥作用以致资源低效率配置，即市场失灵。信息不对称、外部性低效率配置，即市场失灵。信息不对称、外部性和公共产品妨碍市场价格机制的正常功能而又不和公共产品妨碍市场价格机制的正常功能而又不能通过市场自身予以克服，这是造成市场失灵的能通过市场自身予以克服，这是造成市场失灵的主

2、要原因。关于信息不对称、外部性和公共产品主要原因。关于信息不对称、外部性和公共产品问题的理论，是问题的理论，是2020世纪世纪7070年代以来经济学中研究年代以来经济学中研究的最新理论之一。的最新理论之一。2 2第八章市场失灵与政府调控三、外部影响三、外部影响外部性：又称外在性或外部效应，是指外部性：又称外在性或外部效应，是指生产或消费某些商品时，会给没有生产或没生产或消费某些商品时，会给没有生产或没有消费这些商品的其他厂商和个人带来损害有消费这些商品的其他厂商和个人带来损害或利益。外部性有两种类型：外部经济和外或利益。外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。部不经济。3 3第八章市场失灵与政

3、府调控外部经济外部经济当一个经济行为主体采取的行动对他人产生了当一个经济行为主体采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了外部经济。生了外部经济。例如，一个大戏院的建立可能给周围饮食店带例如，一个大戏院的建立可能给周围饮食店带来了生意，但是这些饮食店却无须向大戏院付费；来了生意，但是这些饮食店却无须向大戏院付费；种花人家使周围邻居都享受了芳香和美丽，邻居并种花人家使周围邻居都享受了芳香和美丽，邻居并不会为此向他作出任何支付。外部经济给其他人带不会为此向他作出任何支付。外部经济给其他人带来了非补偿性利益，这时，私人收益和社会

4、收益之来了非补偿性利益，这时，私人收益和社会收益之间都存在差异，社会收益大于私人收益。间都存在差异，社会收益大于私人收益。4 4第八章市场失灵与政府调控外部不经济外部不经济（）当一个经济行为主体采取的行动使他人（）当一个经济行为主体采取的行动使他人付出了代价而他人又不能得到补偿时，就产生了外付出了代价而他人又不能得到补偿时，就产生了外部不经济。部不经济。例如，工厂排除的废水、废渣、废气对环境造例如，工厂排除的废水、废渣、废气对环境造成了污染，使居民或其他企业受到损害，而制造污成了污染，使居民或其他企业受到损害，而制造污染的厂商并未支付补偿费用；工地施工的噪音干扰染的厂商并未支付补偿费用；工地施

5、工的噪音干扰了附近居民的生活，却并未承担噪音的全部成本。了附近居民的生活，却并未承担噪音的全部成本。外部不经济的后果给其他人带来了非补偿性的成本，外部不经济的后果给其他人带来了非补偿性的成本，这时，私人成本就不足以反映社会成本。这时，私人成本就不足以反映社会成本。5 5第八章市场失灵与政府调控（）外部不经济与无效率（）外部不经济与无效率某种产品的社会成本是一个生产者支付的私人成本加某种产品的社会成本是一个生产者支付的私人成本加上生产中给其他人造成的外部成本。当存在外部不经济时，上生产中给其他人造成的外部成本。当存在外部不经济时，社会成本高于私人成本，造成了产品的不正确定价，导致社会成本高于私人

6、成本，造成了产品的不正确定价，导致了资源配置的无效率。了资源配置的无效率。MCMCP P表示产品的私人成本，表示产品的私人成本，MCMCS S表示产品的社会成本。表示产品的社会成本。MCMCE E表示边际外部成本，有：表示边际外部成本，有：MCSMCPMCE6 6第八章市场失灵与政府调控、政府对外部性的管制、政府对外部性的管制（）直接管制或指导（）直接管制或指导涉及到生态、环境等外部性问题，政府调节机构往往涉及到生态、环境等外部性问题，政府调节机构往往采取行政性手段。对高污染工业的生态布局，严格限制厂采取行政性手段。对高污染工业的生态布局，严格限制厂址的选择，指定生产者提供最优的产量组合。在公

7、共资源址的选择，指定生产者提供最优的产量组合。在公共资源领域和市场上，政府制定相关保护措施和制度，对资源的领域和市场上，政府制定相关保护措施和制度，对资源的开发使用实施统一管理。例如，强行建立休渔期，限定捕开发使用实施统一管理。例如，强行建立休渔期，限定捕捞作业区，规定鱼网型号；对某些生产者强令安装符合一捞作业区，规定鱼网型号；对某些生产者强令安装符合一定标准的除污、除尘、净化设备；在某些公共场所如机场、定标准的除污、除尘、净化设备；在某些公共场所如机场、车站等实施类似不准吸烟等禁令和规则；对某些产品的生车站等实施类似不准吸烟等禁令和规则；对某些产品的生产制定必须执行的质量、规格、性能等标准。

8、产制定必须执行的质量、规格、性能等标准。7 7第八章市场失灵与政府调控课税和补贴课税和补贴利用课税或补贴的形式促进私人成本与社会成本相一利用课税或补贴的形式促进私人成本与社会成本相一致，是解决外在性的另一种方法。对产生外部不经济的行致，是解决外在性的另一种方法。对产生外部不经济的行为进行课税，并对提供外部经济的行为进行补贴，让外部为进行课税，并对提供外部经济的行为进行补贴，让外部性由产生者自行负担或享受，这就是外部性内部化。例如，性由产生者自行负担或享受，这就是外部性内部化。例如，政府向排放污水的造纸者征税，征税的幅度能够使其供给政府向排放污水的造纸者征税，征税的幅度能够使其供给曲线向上移动，

9、直到与社会成本曲线相一致，新的市场均曲线向上移动，直到与社会成本曲线相一致，新的市场均衡使造纸者生产适当的产量。用于纠正外部不经济影响的衡使造纸者生产适当的产量。用于纠正外部不经济影响的税收被称为庇古税，以纪念最早提出这种税收用法的经济税收被称为庇古税，以纪念最早提出这种税收用法的经济学家庇古。学家庇古。8 8第八章市场失灵与政府调控、产权与科斯定理、产权与科斯定理（）产权的概念（）产权的概念产权：指对资源的所有权和使用权，还包括其他许多产权：指对资源的所有权和使用权，还包括其他许多法定权利，例如按某种方式使用土地的权利、避免土地受法定权利，例如按某种方式使用土地的权利、避免土地受污染的权利、

10、对事故进行赔偿的权利、按照契约行事的权污染的权利、对事故进行赔偿的权利、按照契约行事的权利等。或者说，产权是描述人们可以对他们的财产做什么利等。或者说，产权是描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则。的法律规则。产权有两种：公共产权和私人产权。公共产权由整个产权有两种：公共产权和私人产权。公共产权由整个社会拥有，个人不可能使资源仅供自己使用或支配；私人社会拥有，个人不可能使资源仅供自己使用或支配；私人产权指资源由私人拥有、按现有的法律供自己使用支配的产权指资源由私人拥有、按现有的法律供自己使用支配的权利。私人产权是可以界定的，即产权的界限是明晰的。权利。私人产权是可以界定的，即产权的界限是明晰

11、的。9 9第八章市场失灵与政府调控（）科斯定理（）科斯定理科斯认为，外部经济从根本上说是因为产权界定不够科斯认为，外部经济从根本上说是因为产权界定不够明确或界定不恰当而造成的，所以政府不必一定要用干预明确或界定不恰当而造成的，所以政府不必一定要用干预的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异，政府只需界定并保护产权就可以了。著名的科斯的差异，政府只需界定并保护产权就可以了。著名的科斯定理概括了这一思想。科斯定理表述如下：只要法定权利定理概括了这一思想。科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由交换，而且交易成本等于零，那么法定权利的最

12、可以自由交换，而且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。科斯在科斯在1960年发表的社会成本问题一文中用年发表的社会成本问题一文中用“走走失的牛损坏临近土地里的谷物所产生的问题失的牛损坏临近土地里的谷物所产生的问题”来解释他的来解释他的结论。结论。1010第八章市场失灵与政府调控（）（）产权分析产权分析在产权明确界定条件下，外部性成本可以内部化，资在产权明确界定条件下，外部性成本可以内部化，资源的有效配置得以实现。如果只考虑资源的最优配置的话，源的有效配置得以实现。如果只考虑资源的最优配置的话，将产权赋予交易

13、的任何一方都没有什么差异，只要产权是将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是明晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易明晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易会带来资源的最有效利用。会带来资源的最有效利用。科斯在社会成本问题中所论述的命题，充实并正科斯在社会成本问题中所论述的命题，充实并正式确立了他自己在式确立了他自己在1937年发表的企业的性质这篇论文年发表的企业的性质这篇论文中所提出的中所提出的“交易费用交易费用”理论。交易费用这一概念是指交易理论。交易费用这一概念是指交易各方在达成协议和遵守协议过程中所发生的成本。各方在达成协议和遵守协议过程中所发生的成本。1

14、111第八章市场失灵与政府调控(4)企业合并企业合并企业合并是解决外部性、改进资源配置效率的另一种企业合并是解决外部性、改进资源配置效率的另一种方法。如果通过某种产权的分配，使造纸厂和渔场同属于方法。如果通过某种产权的分配，使造纸厂和渔场同属于一个公司或业主，那么造纸厂给养鱼所增加的成本仍然是一个公司或业主，那么造纸厂给养鱼所增加的成本仍然是该公司的内部成本，合并就使得外部性内部化了。公司在该公司的内部成本，合并就使得外部性内部化了。公司在决定造纸产量时，不能不考虑污染成本。为了使总利润最决定造纸产量时，不能不考虑污染成本。为了使总利润最大化，公司必须考虑外部经济效应，协调造纸和养鱼两项大化，

15、公司必须考虑外部经济效应，协调造纸和养鱼两项业务的决策。业务的决策。1212第八章市场失灵与政府调控三、公共产品三、公共产品1 1、公共产品的基本概念、公共产品的基本概念如果一个人消费某种物品而不会减少该物品的数量，如果一个人消费某种物品而不会减少该物品的数量，并不排斥他人对该物品的消费，该物品就是公共产品。如并不排斥他人对该物品的消费，该物品就是公共产品。如国防、司法、警察、防洪排涝等都是公共产品。国防、司法、警察、防洪排涝等都是公共产品。（1 1）公共产品的特征）公共产品的特征公共产品是相对于私人产品而言的。公共产品是指那公共产品是相对于私人产品而言的。公共产品是指那些在消费上具有非竞争性

16、与非排他性的产品，非竞争性与些在消费上具有非竞争性与非排他性的产品，非竞争性与非排他性是公共产品两个重要的特征。非排他性是公共产品两个重要的特征。1313第八章市场失灵与政府调控纯公共产品与准公共产品纯公共产品与准公共产品根据非竞争性与非排他性的程度，公共产品又被进一根据非竞争性与非排他性的程度，公共产品又被进一步划分为纯公共产品与准公共产品。纯公共产品具有完全步划分为纯公共产品与准公共产品。纯公共产品具有完全的非竞争性与完全的非排他性。国防可以被视为一种纯公的非竞争性与完全的非排他性。国防可以被视为一种纯公共产品。准公共产品只具有局部非竞争性与局部非排他性。共产品。准公共产品只具有局部非竞争

17、性与局部非排他性。例如公路上的桥梁具有非竞争性，但却不具有非排他性。例如公路上的桥梁具有非竞争性，但却不具有非排他性。与大桥和有线电视相反，在公共湖泊上捕鱼是非排他性的，与大桥和有线电视相反，在公共湖泊上捕鱼是非排他性的，但不是非竞争性的。但不是非竞争性的。1414第八章市场失灵与政府调控3 3、公共产品与市场失灵、公共产品与市场失灵（1 1）免费搭车问题）免费搭车问题免费搭车：又叫搭便车，就是指某些个人不付费也可免费搭车：又叫搭便车，就是指某些个人不付费也可以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付费。以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付费。表表11-3免费搭车的囚徒困境免费搭车的囚徒困境0，

18、020，-10不按装不按装-10，205，5安装安装户户A不安装不安装安装安装户户B1515第八章市场失灵与政府调控四、信息不对称的基本概念四、信息不对称的基本概念信息不对称：是指市场上买方与卖方所掌握的信息不信息不对称：是指市场上买方与卖方所掌握的信息不对等，其中的一方比另一方掌握更多的信息。对等，其中的一方比另一方掌握更多的信息。在一些市场上，卖方所掌握的信息多于买方。例如，在一些市场上，卖方所掌握的信息多于买方。例如，产品的生产者对自己产品的质量和性能比消费者知道得多。产品的生产者对自己产品的质量和性能比消费者知道得多。有些市场买方所掌握的信息多于卖方。例如，医疗有些市场买方所掌握的信息

19、多于卖方。例如，医疗保险的投保人肯定比保险公司更了解自己身体状况和发病保险的投保人肯定比保险公司更了解自己身体状况和发病的可能性。的可能性。1616第八章市场失灵与政府调控五、收入分配与福利政策五、收入分配与福利政策1 1、洛伦茨曲线、洛伦茨曲线洛伦茨曲线：是累计的家庭百分比与相应累计的收入洛伦茨曲线：是累计的家庭百分比与相应累计的收入百分比的组合点轨迹。百分比的组合点轨迹。表12-2家庭累计收入份额的数据举例100%45%100%收入最高的20%E55%25%80%收入次高的20%D30%15%60%收入中等的20%C15%10%40%收入次低的20%B5%5%20%收入最低的20%A累计百

20、分比百分比累计百分比百分比收入家庭行标1717第八章市场失灵与政府调控收入分配的不平等可以通过图收入分配的不平等可以通过图12-4予以说明。如果收入予以说明。如果收入平等地分配给每个家庭，就得到图中的绝对平均线，即平等地分配给每个家庭，就得到图中的绝对平均线，即直线直线OE。绝对平。绝对平均线表明的是：均线表明的是：累计家庭百分比累计家庭百分比得到与该百分比得到与该百分比数值一样的累计数值一样的累计收入百分比。收入百分比。图12-4收入不平等与洛伦茨曲线O100%累计的家庭百分比绝对平均线C20%60%40%80%100%20%60%40%80%累计的收入百分比EABD洛伦茨曲线S1S2F18

21、18第八章市场失灵与政府调控2、基尼系数、基尼系数根据洛伦茨曲线可以导出表示收入不平等程度的基尼系根据洛伦茨曲线可以导出表示收入不平等程度的基尼系数。用数。用S1表示图表示图12-4中绝对平均线到洛伦茨曲线之间的面积，中绝对平均线到洛伦茨曲线之间的面积，用用S2表示洛伦茨曲线右边的面积，基尼系数用表示洛伦茨曲线右边的面积，基尼系数用G表示，则有：表示，则有：基尼系数取值范围为基尼系数取值范围为0到到1之间。基尼系数越小，说明之间。基尼系数越小，说明S1的面积越小，洛伦茨曲线离绝对平均线越近，这个经济体的面积越小，洛伦茨曲线离绝对平均线越近，这个经济体的收入分配越平等。的收入分配越平等。1919

22、第八章市场失灵与政府调控基尼系数说明的基尼系数说明的是一个经济体整体的是一个经济体整体的收入不平等程度，但收入不平等程度，但并不能说明该经济体并不能说明该经济体内部总收入在各类家内部总收入在各类家庭中的分配比例。也庭中的分配比例。也就是说，不同的洛伦就是说，不同的洛伦茨曲线所面临的基尼茨曲线所面临的基尼系数却有可能是相同系数却有可能是相同的，如图所示。的，如图所示。图12-5不同的洛伦茨曲线与相同的基尼系数O100%累计的家庭百分比绝对平均线20%60%40%80%100%20%60%40%80%累计的收入百分比ED洛伦茨曲线CAB2020第八章市场失灵与政府调控收入不平等的原因收入不平等的原

23、因一些国家的统计数据表明，少数富有的家庭的收入份一些国家的统计数据表明，少数富有的家庭的收入份额上升，多数家庭得到的收入份额在下降。高收入阶层受额上升，多数家庭得到的收入份额在下降。高收入阶层受益是因为迅速的技术变革增加了教育的收益，而低收入阶益是因为迅速的技术变革增加了教育的收益，而低收入阶层受损的主要原因之一，是不熟练劳动工资下降和国际流层受损的主要原因之一，是不熟练劳动工资下降和国际流动与竞争的加剧。动与竞争的加剧。一般讲，一个家庭的收入取决于三方面的因素，即资一般讲，一个家庭的收入取决于三方面的因素，即资源价格、资源禀赋和选择。前两个因素是由市场和历史决源价格、资源禀赋和选择。前两个因素是由市场和历史决定的，后一因素是由个人决定的。定的，后一因素是由个人决定的。2121