财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险范文(9篇).docx

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1、 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险范文(9篇) 岗位工作职责： （1）编制和执行预算、财务收支规划、信贷规划、拟定资金筹措和使用方案，开拓财源，有效地使用资金； （2）进展本钱费用猜测、规划、掌握、核算、分析和考核，催促本公司有关部门降低消耗、节省费用、提高经济效益； （3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进展经济活动分析； （4）承办公司领导交办的其他工作。 存在的廉政风险点： 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员治理不够严格，可能消失不廉洁行为，

2、造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 5、对分管的科室在制度建立上要求不高，治理不到位的风险。防控措施： 1、不断更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量。 2、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。 4、

3、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 5、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 其次篇: 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 一、廉政风险点 1、在国家奖学金、省政府奖学金、励志奖学金及各项贷、助学金评审中指标不公开，安排未按标准执行； 2、在对经济困难学生认定方面：确定困难等级标准不统一、公示名单的实际信息与本人不符； 3、在违纪学生处理方面：调查结果不实、降低处分级别或不处分； 4、在学生干部选聘方面：因人设岗或因人设定选聘条件、透露试题内容或随便提高个别人笔试面试成绩； 5、在学生党员

4、进展方面：对考察人员未进展全面评估、人为对进展人员进展干预； 6、在考试命题方面：划定考试范围，甚至泄露试题内容； 7、在阅卷评分方面：不按标准答案评分或随便评分； 8、在工作量安排与核算方面：未按实际发生工作量进展核算； 二、廉政风险防范措施 1、严格执行吉林交通职业技术学院学生奖学金评定方法，对每个学生进展全面的测评，标准公示环节，承受学生监视； 2、在经济困难学生认定方面，严格执行学院的相关规定，对比认定条件及标准，标准公示环节。 3、在违纪学生处理方面，严格执行吉林交通职业技术学院学生违纪处分条例，多方调查核实学生违纪事实猎取充分有效证据；由分院党政联席会议集体争论作出处理意见。 4、

5、在学生干部选聘方面，严格执行吉林交通职业技术学院学生干部治理方法，公开选聘岗位，实行民主选举，承受学生监视。 5、在学生党员进展方面，严格执行吉林交通职业技术学院关于推举优秀团员作为党的进展对象的工作细则，实行个别谈话和民主测评的方式对拟进展人员进展考察，进展前进展公示，承受群众监视。 6、在考试命题方面，严格执行吉林交通职业技术学院课程考核试卷命题治理方法（暂行），试卷的电子文档加密，印刷和装订环节严禁无关人员在场，试卷放入专用试卷保密室。 7、在阅卷评分方面，严格执行吉林交通职业技术学院阅卷工作实施细则（暂行）。实行集体评阅、流水作业的方式进展，专家抽查和责任人签字等制度。 8、在工作量安

6、排与核算方面，严格执行院部绩效工资安排方法，严格审查调串代课状况，公示教师工作量，承受群众监视。 三、工作制度 （一）以下制度都出自学院学生手册 1、-学院国家奖学金评审实施细则 2、-学院国家助学金评比方法 3、-学院国家励志奖学金评比方法 4、-学院奖学金评定方法 5、-学院学籍治理规定 6、-学院学生违纪处分条例 （二）以下制度出自学院教务处 1、-学院课程考核试卷命题治理方法（暂行） 2、-学院阅卷工作实施细则（暂行） （三）以下制度出自学院人事处 -学院绩效工资、讲课费治理方法 （四）分院党政工作制度 第三篇: 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 岗位职责： 1、中

7、心每月会计凭证的复核(二级复核)及季度及年度会计报表的编报; 2、财政部门预算的编制、年终财政决算报表的编制; 3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对，编制银行存款调整表; 4、固定资产的账面价值核算和资产动态治理系统的录入; 5、收费许可证年检工作; 6、担保公司支付业务的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作; 7、中心工会业务支付的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作 8、领导交办的其他工作。 自查风险点 1、是否充分把握会计学问，可能影响会计工作的推断; 2、是否遵守财务制度，严格按规定办事; 3、是否隐瞒罚没收入，不偷税、漏税; 4、可能发生利用职务之便编制人情预算、拨人

8、情款等风险; 5、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见,存在监视不到位的风险; 6、会计资料是否真实、牢靠，报表是否真实反映单位收支状况; 7、是否有保密意识，不对外透露单位财务信息; 8、国有资产治理不到位,易消失物资的流失和铺张。 防控措施 1、不断更新和把握新的财政税务法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量; 2、加强制度建立，完善内部治理制度; 3、强化责任意识，时刻提示自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守廉政制度，清正廉洁。 第四篇: 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 为落实县纪委关于加

9、强廉政风险点防范的要求，在总结以往工作，征集广阔干部职工意见的根底上，经县*主席会讨论，确定如下廉政风险点及防范措施： 一、人事 (一)廉政风险点： 1、干部选拔任用。 2、评优评先。 3、人员嘉奖。 4、党费收缴。 5、进展党员。 (二)涉及人员： *党组成员、机关党支部相关负责人员。(三)防范措施： 1、按上级制度规定推举干部。在干部选拔任用工作中，严格根据党政领导干部选拔任用工作条例，按规定条件、程序要求、指数安排等向县委推举干部。 2、加强党费治理。根据中组部关于中国共产党党费收缴、使用和治理的规定进展党费收缴工作，坚持造册登记，开正规票据，准时足额上交。 3、党员进展制度化。进展党员

10、坚持党小组推举、支部讨论表决制。 4、评优评先程序。评优评先坚持委办推举、党支部讨论的程序，注意参考目标考核结果、民主测评结果等。 二、财务治理 (一)廉政风险点： 1、物品选购、公务接待、文件印刷、车辆用油及修理等办公经费各项开支。 2、资产处置。 3、财务报销。 4、资金治理。 5、票证治理。 （二）涉及人员： 县*班子成员、办公室主任、副主任。(三)防范措施： 1、坚持开支预算和大额选购班予集体讨论制度。大额开支必需经主席办公会集体讨论打算。 2、实施定点选购。对修车、加油、款待等可实行定点选购的工程必需实行定点选购。 3、严格审批制度。由秘书长负责财务审批，杜绝多头审批现象。 4、标准

11、资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，主席办公会讨论打算后，并按上级规定程序进展处置。 5、严格资金治理。严格落实资金治理相关规定，不坐支挪用，并积极协作上级相关部门做好审计工作。 6、强化物品治理。购置物品一律造册登记，专人负责治理。常常性的物品支领，要有发放登记。 7、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行款待费开支审批手续。 8、落实公开制度。根据上级相关规定内容准时限，公开上述工作结果。 其中：中风险点有两处：1.财务报销2.资金治理低风险点有八处：1.干部选拔任用。2.评优评先。3.人员嘉奖。4.党费收缴。5.进展党员6.物品选购、公务接待、文件印刷、车辆用油及修理等

12、办公经费各项开支。7.资产处置。8.票证治理。 第五篇: 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 一、岗位职责： 1、中心每月会计凭证的复核(二级复核)及季度及年度会计报表的编报; 2、财政部门预算的编制、年终财政决算报表的编制; 3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对，编制银行存款调整表; 4、固定资产的账面价值核算和资产动态治理系统的录入; 5、收费许可证年检工作; 6、担保公司支付业务的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作; 7、中心工会业务支付的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作 8、领导交办的其他工作。 二、自查风险点 1、是否充分把握会计学问，可能影响

13、会计工作的推断; 2、是否遵守财务制度，严格按规定办事; 3、是否隐瞒罚没收入，不偷税、漏税; 4、可能发生利用职务之便编制人情预算、拨人情款等风险; 5、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见,存在监视不到位的风险; 6、会计资料是否真实、牢靠，报表是否真实反映单位收支状况; 7、是否有保密意识，不对外透露单位财务信息; 8、国有资产治理不到位,易消失物资的流失和铺张。 三、防控措施 1、不断更新和把握新的财政税务法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量; 2、加强制度建立，完善内部治理制度; 3、强化责任意识，时刻提示自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建立责任

14、制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守廉政制度，清正廉洁。 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 第六篇: 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 岗位工作职责： （1）编制和执行预算、财务收支规划、信贷规划、拟定资金筹措和使用方案，开拓财源，有效地使用资金； （2）进展本钱费用猜测、规划、掌握、核算、分析和考核，催促本公司有关部门降低消耗、节省费用、提高经济效益； （3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进展经济活动分析； （4）承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点： 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中

15、，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员治理不够严格，可能消失不廉洁行为，造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 5、对分管的科室在制度建立上要求不高，治理不到位的风险。防控措施： 1、不断更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量。 2、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的

16、风险；落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。 4、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 5、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 第七篇: 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 一、对原始凭证审核不严格，消失原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不精确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估量不合理风险；假如未根据部门预算编制选购规划，未按规定进展选购，未按规定入账等，造成资产流失风险。 二、会计制度

17、执法不严格，消失廉政意识不强的风险。 三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 五、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员治理不够严格，可能消失不廉洁行为，造成不良后果。 六、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 八、财务科室在制度建立上要求不高，治理不到位的风险。 防控措施： 一、不断更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提

18、高自己的处理问题的应变力量。 二、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。 四、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 五、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 第八篇: 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 一、思想道德风险点 1放松世界观改造，抱负信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增加党性

19、修养，坚决抱负信念不动摇。 2不仔细学习，政治素养低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3不听从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，听从、效劳于部门工作安排。 4责任心不强，有畏难心情，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增加责任心，兢兢业业开展好各项工作。 5不留意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，仔细扎实开展好每一项工作。 二、岗位职责风险点 1违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务力量。 2对各种财经法律、法规、规

20、章制度把握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务力量。 3责任心不强，监视执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增加责任心，兢兢业业开展好各项工作。 4不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务学问，坚持原则，按规定办事。 5力量素养与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务力量。 三、岗位工作职责： （1）编制和执行预算、财务收支规划、信贷规划、拟定资金筹措和使用方案，开拓财源，有效地使用资金； （2）进展本钱费用猜测、规划、掌握、核算、分析和考核，催促本公司有关部门降低消耗、节省费用、

21、提高经济效益； （3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进展经济活动分析； （4）承办公司领导交办的其他工作。 四、存在的廉政风险点： 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员治理不够严格，可能消失不廉洁行为，造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 5、对分管的科室在制度建立上要求不高，治理不到位的风险。防控措施： 1、不断

22、更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量。 2、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。 4、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 5、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 第九篇: 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险 一、财务治理岗位廉政风险点主要有以下几个

23、方面： 1、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。 2、违规发放津贴、补贴和奖金。 3、弄虚作假。 4、不根据规定治理、使用发票、致使发票损毁、丧失。 5预算支出治理不够标准，核定的工程经费支出存在随便性，规划和掌握的严谨性不强。 6、资产治理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的治理不能准确到位。 二、财务出纳岗位廉政风险点分析。出纳工作职责主要是： 负责公司日常资金收支业务办理;有价票证的治理;托收签收;资金划拨;严格遵守财经纪律，严格根据国家现金治理条例和银行结算制度处理经济业务。 其岗位廉政风险点主要是： 一、隐瞒现金收入，据为己有。 二、未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。

24、 三、改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。 四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。 五、抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。 造成风险缘由主要是： 出纳人员没有树立正确的人生观、价值观，缺乏良好的职业道德，经不起金钱的诱惑，在金钱面前失去理智，置法律法规于不顾，中饱私囊，满意一己之利。 防范财务关键岗位廉政风险点的相关措施。 1.加强财务法规学习，夯实理论根底。组织财务人员开展会计法等财务相关法律、法规和财经纪律学问学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上娴熟，为财务廉政风险防范打下坚实根底。 2.标准治理，加强监视。严格执行国

25、家会计根底标准要求，仔细落实资金治理的有关规定，制订了严格的内掌握度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，治理落到实处。设置了岗位间的相互监视，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出状况准时张贴公示栏，以便干部职工监视。 3.全面落实“收支两条线”，严格执行“罚缴分别”。全部收费全部纳入财务治理，做到准时、足额上缴行政性收费和罚没款。根据建立节省型机关的要求，加强预算治理，坚持经费跟着预算走，严格按上级拨款工程安排财务收支，把日常开支纳入到制度化、标准化的治理轨道。 4.加强对现金、票据、固定资产的治理。建立健全有关现金、票据、固定资产的治理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。 财务廉政风险点 工资核算岗的廉政风险