2022年度证券从业资格考试证券基础知识训练试卷.pdf

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1、2022年度证券从业资格考试证券基础知识训练试卷一、单项 选 择 题(共60题，每 题1分)。1、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是O OA、国际债券B、亚洲债券C、外国债券D、欧洲债券【参考答案】：A2、下列关于国际债券的说法中，错 误 的 是()oA、外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D、欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销【参考答案】：C【解析】欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发

2、行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准,而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。3、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易O OA、公司债券B、铁路股票C、政府债券D、公

3、司股票【参考答案】：C4、中国证券业协会的自律管理工作接受中国()的指导和监督。A、银监会B、保监会C、证监会D、证券交易所【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378o5、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A6、我 国 由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A、中国人民银行B、财政部C、中国银监会D、中国证监会【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教

4、材第七章第一节，19268。7、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（），单独立户管理。A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行【参考答案】：A【解析】这是 我 国 证券法 第一百三十九条的规定，目的是为了保障客户交易结算资金的安全，严禁证券公司挪用客户保证金。8、商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。A、200B、300C、400D、500【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100o9、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是()OA、拥有剩余资金B、盈利C、弥补资金

5、的不足D、宏观调控【参考答案】：D【解析】中央银行是代表一国政府制定和执行货币政策的政府机关,所以中央银行参与金融市场的主要目的是为了宏观调控。10、股票市场价格的最直接影响因素是O OA、供求关系B、公司经营状况C、宏观经济因素D、政治因素【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57o11、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期 限 为O OA、三个月B、六个月C、九个月D、十二个月【参考答案】：B【解析】中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号 招股说明书的内容与格式的通

6、知规定:招股说明书的有效日期为六个月，自招股说明书签署之日起计算。发行人不得使用过期的招股说明书发行股票。1 2、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前()名。A、1 0B,1 5C、2 0D、3 0【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P 2 7 4O1 3、以 下 的()是会员制证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、董事会D、监察委员会【参考答案】：A【解析】我 国 证券法和 证券交易所管理办法规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。1 4、()衍生品是名义金

7、额最大的衍生品。A、利率B、股票C、实物D、外汇【参考答案】：A【解析】考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P 1 5 3 o1 5、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()OA、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、降低非系统风险D、降低系统风险【参考答案】：C1 6、财政部于1 9 9 8 年 8月 1 8 日向四大国有商业银行定向发行2 7 0 0 亿元记账式附息国债，期限为3 0 年，年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于O OA、国家重点建设债券B、财政债券C、长期建设国债D、特别国债【参考答案】：D1

8、7、()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A、公平B、公正C、公开D、透明【参考答案】：A【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345o18、根据我国现行法规规定，目前尚未批准从事证券投资业务的是()OA、金融租赁公司B、信托投资公司C、企业集团财务公司D、保险公司【参考答案】：A19、证券行情变动的决定性的影响因素是()oA、经济周期的变动B、政治因素C、文化因素D、投资者的心理变化【参考答案】：A【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P2

9、58o20、股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股 票 是()。A、要式证券B、设权证券C、证权证券D、综合权利证券【参考答案】：c【解析】设权证券是本身没有权力，通过发行该债券，产生了新的权力。2 1、()是A DR的发行人和A DR的市场中介，为A DR的投资者提供所需的一切服务。A、中央存托公司B、存券银行C、托管银行D、信托投资公司【参考答案】：B【解析】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P 1 8 6O2 2、政府证券不包括()oA、中央政府发行的债券B、地方政府发行的债券C、

10、经批准的政府机构发行的证券D、国债【参考答案】：C2 3、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A、1 0B、1 5C、2 0D、2 5【参考答案】：c【解析】掌握金融衍生工具的概念.基本特征.伴随的风险。见教材第五章第一节，P146o24、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()oA、银行存款、国债、公司债券、股票B、国债、银行存款、公司债券、股票C、股票、公司债券、国债、银行存款D、国债、银行存款、股票、公司债券【参考答案】：B25、可交换债券与可转换债券的相似之处是()oA、发债主体和偿债主体B、使用的法规C、发行要素

11、D、所换股份的来源【参考答案】：C【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105o26、清算价值是公司清算时每一股份所代表的()oA、票面价值B、账面价值C、内在价值D、实际价值【参考答案】：D27、我 国 公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为O OA、清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B、缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款.清偿公司债务D、支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款【参考答案】：C【解析】掌握

12、公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P 6 6O2 8、外国公司股票在美国上市通常采用()形式。A、股票B、存托凭证C、认股权证D、股票期权【参考答案】：B2 9、证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。A、场外市场B、无形市场C、有形市场D、衍生产品市场【参考答案】：C【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P 603 0、股东大会是股份公司的()oA、法人代表B、权力机构C、监督机构D、决策执行机构【参考答案】：B3 1、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是O OA、普

13、通股股东、债权人、优先股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、优先股股东、债权人、普通股股东【参考答案】：B3 2、下列不属于内幕信息的是()oA、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的3 5%【参考答案】：D3 3、我国金融债券的发行主体包括()o中国进出口银行国家开发银行中国工商银行以上答案都对【参考答案】：D3 4、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称 为（）。A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股【参

14、考答案】：B3 5、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）oA、道-琼斯指数B、金融时报指数C、N A S D A Q 指数D、日经指数【参考答案】：A【解析】道琼斯指数是世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道琼斯公司编制，并在 华尔街日报上公布。3 6、由H股、N股、S 股等构成是（）。A、社会公众股B、境内上市外资股C、境外上市外资股D、红筹股【参考答案】：C3 7、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为()OA、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B、提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C、弥补亏损、提取

15、任意公积金、提取法定公积金D、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金【参考答案】：D3 8、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是()oA、道-琼斯指数B、金融时报指数C、N A S D A Q 指数D、日经指数【参考答案】：A3 9、目前我国的基金全部是()oA、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金【参考答案】：B【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P 1 2 3O4 0、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()oA、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本

16、金的风险相对较低C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高【参考答案】：B41、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于O OA、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C【解析】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P113o42、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是O OA、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让【参考答案】：A43、()风险最大。A、国债B、金融机构债券

17、C、地方政府债券D、公司债券【参考答案】：D【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P 8 2O4 4、2 0 0 6 年 1 月 1 6 日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入()进行股份报价转让试点。A、深圳证券交易所B、代办股份转让系统C、中小企业板块D、上海证券交易所【参考答案】：B4 5、配股的对象是()oA、原有股东B、金融机构C、政府D、社会公众【参考答案】：A【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P 5 4O4 6、股价指数期货合约的价值通常是()oA、以股票指数乘以一个固定的金额来计

18、算B、以股票市值乘以一个固定的金额来计算C、以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D、以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算【参考答案】：A4 7、证券市场本质上是()。A、价值直接交换的场所B、财产权利直接交换的场所C、价值实现增值的场所D、风险直接交换的场所【参考答案】：A【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P 404 8、下列说法不正确的是()oA、基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人B、基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C、基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D、基金托管人是

19、基金一切活动的中心【参考答案】：D4 9、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括()oA、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司【参考答案】：D5 0、目前，只 有()可以实现无纸化发行和交易。A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、中央政府债券【参考答案】：C5 1、1 6 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A、股份公司B、合伙制企业C、独资制企业D、有限责任公司【参考答案】：A5 2、下列不属于部门规章的是()oA、上市公司收购管理办法B、上市公司证券发行管理办法C

20、、证券发行与承销管理办法D、证券法【参考答案】：D5 3、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的()计算出来的未来收入的现值。A、市盈率B、市净率C、现值D、必要收益率【参考答案】：D【解析】答案为D。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。5 4、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选 取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.0 0.8.0 0、4.0 0元，流通股数分别为70 0 0万、9 0 0 0万、8 0 0 0万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.5 0元、1 5.0 0元、8.5 0元。设基础指数为

21、1 0 0 0点，则该日的加权股价指数是()oA、1 9 3 8.8 5B、1 9 3 9.8 4C、1 9 3 8.8 6D、1 9 3 8.8 4【参考答案】：D【解析】1 0 0 0*(9.5*70 0 0+1 5*9 0 0 0+8.5*8 0 0 0)/(5*70 0 0+8*9 0 0 0+4*8 0 0 0)七1 9 3 8.8 4迷茫5 5、股票是一种有价证券，它 是()签发的证明股东所持股份的凭证。A、合伙企业B、有限公司C、股份有限公司D、注册公司【参考答案】：C【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公

22、司的所有权。5 6、我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为()oA、A D RB、I D RC、G D RD、C D R【参考答案】：D【解析】A D R含义是美国存托凭证；I D R含义是国际存托凭证；G D R含义是全球存托凭证。5 7、深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）%的，临时停牌至1 4：5 7oA、5B、1 0C、1 5D、8 0【参考答案】：D【解析】选择D项！无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的，本所可以对其实施盘中临时停牌措施：（一）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过2 0%的,临时停牌时间为3 0分钟；（二）盘中成交价较当日开

23、盘价首次上涨或下跌达到或超过5 0%的,临时停牌时间为3 0分钟；（三）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过8 0%的,临时停牌至1 4：5 7o5 8、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）oA、欧式期权B、美式期权C、修正的美式期权D、修正的欧式期权【参考答案】：C5 9、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P 3 7 5 o6 0、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。A、年 满18周岁。B、完

24、全民事行为能力。C、具有高中以上文化程度。D、至少具有本科以上文化程度。【参考答案】：D【解析】参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、拟定股份有限公司O方案的职责属于董事会。A、合并B、分立C、经营D、解散【参考答案】：A,B,D2、债券的特征有()oA、偿还性B、安全性C、流动性D、收益性【参考答案】：A,B,C,D【解析】债券是有价证券、虚拟资本，而不是真实资本。债券是债权的表现。债券具有偿还性、流动性、安全性和收益性。3、我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券的目的是()。A、为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服

25、务功能的需要B、为改变财务公司资金来源单一的现状C、满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D、为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P101o4、按募集方式分，有价证券可分为()oA、公募证券B、上市证券C、私募证券D、非上市证券【参考答案】：A,C5、按照发行本位分类，国债可以分为()oA、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债【参考答案】：B,D6、符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为()oA、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%B、控股股东应当在股东大会召开前

26、公开承诺认配股份的数量C、采 用 证券法规定的包销方式发行D、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为【参考答案】：B,D【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节,P207o7、基金托管人的职责包括()oA、安全保管基金财产。B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、对所托管的不同基金财产分别设置账户D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133134。8、证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为()oA、向客户提供买卖股票的

27、咨询B、代理委托人从事证券投资C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票【参考答案】：B,C,D9、证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该()oA、经监事会同意B、在公司章程中作出规定C、授权内容应当明确具体D、经股东会决议批准【参考答案】：B,C,D10、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是O OA、时间价值B、履约价值C、内在价值D、协定价值【参考答案】：B,C【解析】内在价值也称履约价值，是期权合约本身所具有的价值，也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。11、证券交易所的监察系统集成了()等相关信息。A、交易

28、B、登记C、结算数据D、上市公司、证券公司【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P 2 2 4O1 2、以下不属于影响债券利率的主要因素的是()oA、筹资者的资信B、债券期限长短C、宏观经济因素D、借贷资金市场利率水平【参考答案】：C1 3、证券市场的基本功能包括()oA、风险控制功能B、筹资一投资功能C、定价功能D、资本配置功能【参考答案】:B,C,D1 4、稽查局的职责主要包括()oA、组织监督证券期货反洗钱工作B、草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则C、负责组织、指导全系统的法制调研工作D、组织境外监管合作案件的协查【参考答案】：A,D

29、【解析】B 项是行政处罚委员会的主要职责；C 项是法律部的职责。1 5、综合类券商可以从事的业务有()oA、证券发行B、证券经纪C、证券贷款D、资产管理【参考答案】：B,D1 6、债券票面金额定得较小，将 会()。A、有利于大额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高【参考答案】：B,C,D【解析】债券票面金额定得较小有利于小额投资者购买，所以A选项不正确。1 7、下列关于金融期权与金融期货套期保值的作用的说法正确的有()OA、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本相同B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放

30、弃若价格有利变动可能获得的利益C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【参考答案】：B,D【解析】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P 1 6 9O1 8、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下 面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【参考答案】：B,C,D1 9、财产股息是公司用()作为股息分派

31、给股东。A、实物B、公司持有的其他公司或子公司的股票、债券C、应付票据D、现金【参考答案】:A,B【解析】财产股息是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。最常见的是公司持有的其他公司或子公司的股票、债券、也可以是实物2 0、证券公司操纵市场的行为是指()oA、证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格B、制造证券市场假象C、诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决D、扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题(共20题，每题1分)。1、我国的基金指数由()组成。A、SAC行业指数B、中证基金指数系列C、上证

32、基金指数D、深证基金指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P248o2、基金份额持有人是()oA、基金的出资人B、基金资产的所有者C、基金投资回报的受益人D、基金的管理者【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节,P129o3、关于政府债券的性质，描述正确的是()oA、从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B、政府债券最初是政府弥补赤字的手段C、政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D、政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具【参考答案】：A,B,

33、C,D4、决定基金期限长短的因素主要有()oA、发行规模B、宏观经济形势C、基金本身投资期限的长短D、基金份额交易方式【参考答案】：B,C【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123o5、发放股票股息的目的是()oA、增加公司资产总额B、增加公司股东权益总额C、使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D、使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通【参考答案】：C,D【解析】股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。6、基金与股票、债券的区别在于()oA、筹资规模不同B、反映的关系不

34、同C、所筹资金的投向不同D、风险水平不同【参考答案】：B,C,D7、以下属于境外上市的外资股的股票是()oA、H股B、S 股C、N股D、L 股【参考答案】：A,B,C,D8、以下属于 公司法规定的董事、经理的禁止行为的有()oA、不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B、不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C、不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D、不得参与股东大会【参考答案】：A,B,C【解析】公司法规定的董事、经理的禁止行为并无D 选项所述的“不得参与股东大会”。9、证券交易所的职责包括()oA、证券交易所应当与上市公

35、司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系B、应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C、证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责D、上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P 3 68o1 0、优先股票的具体优先条件一般包括O OA、优先股票分配股息的顺序和定额B、优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C、优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D、优先股票股东转让股份的条件【参考答案

36、】：A,B,C,D【解析】P 68页，选择A B C D：优先股票的具体优先条件，由各公司章程加以规定。一般包括：优先分配股息的顺序和定额优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制优先股票股东的权利和义务优先股票股东转让股份额的条件x u e r a n1 1、基金持有人的基本权利包括()OA、对基金收益的享有权B、对基金份额的转让权C、基金资产的管理权D、在一定程度上对基金经营决策的参与权【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节,P 1 2 9O1 2、国家股的资金主要来源于()oA、现有国有企业改组为股份公司时所拥

37、有的净资产B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D、具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资【参考答案】：A,B,C1 3、在短期国库券无风险利率的基础上，我们评此发现的规律以下错 误 的 有（）OA、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B、不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D、股票的收益率一般低于债券【参考答案】：A,C,D【解析】（一）同一种类

38、型的债券，长期妞 券利率比短期债券高这是对利率风险的补偿。如同是政府债券，都没有信用风险和财务风险，但长期债券的利率要高于短期债券，这是因为短期债券没有利率风险，而长期债券却可能受到利率变动的影响，两者之间利率的差额就是对利率风险的补偿。（二）不同债券的利率不同。这是对信用风险的补偿通常，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。在企业债券中，信用级别高的债券利率较低，信用级别低的债券利率较高，这是因为它们的信用风险不同。（三）在通货膨胀严重的情况下。债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券这种情况是对购买力风险的补偿。(四)股票的收益率一般

39、高于债券这是因为股票面临的经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投资者相应的补偿。在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，调节不同股票的实际收益，使风险大的股票市场价格相对较低，风险小的股票市场价格相对较高。1 4、关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是()oA、金融衍生工具产生的最基本原因是避险B、2 0世纪8 0年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D、新技术革命为金融衍生

40、工具的产生与发展提供了物质基础与手段【参考答案】：A,B,C,D1 5、金融现货交易和金融期货交易的区别为()oA、金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B、金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C、金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D、金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的【参考答案】:A,B,C【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P16

41、1162016、中证指数公司发布的指数有()oA、发行量加权股价指数B、沪、深300行业指数C、沪、深300指数D、中证流通指数【参考答案】：B,C,D17、证券公司的从业人员特定禁止行为()oA、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、在经纪业务中不接受客户的全权委托【参考答案】：A,B,C18、证券市场的显著特征有()oA、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C、证券市场是风险直接交换的场所D、证券市场是财产权利直接交换的场所【参考答案】：A,C,D【解析】掌握证券市

42、场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4019、股票的性质叙述正确的是()oA、股票本身具有价值。B、股票的转让就是股东权的转让C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D、股票是一种代表财产权的有价证券【参考答案】：B,C,D20、套期保值的基本做法是()oA、持有现货空头，买入期货合约B、持有现货空头，卖出期货合约C、持有现货多头，卖出期货合约D、持有现货多头，买人期货合约【参考答案】：A,C四、判断题(共40题，每题1分)。1、股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。()【参考答案】：正确【解析】考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第

43、二章第一节，P46o2、公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。【参考答案】：错误【解析】证券法 第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。3、商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。()【参考答案】：错误【解析】商品期货是指标的物为实物商品的期货合约4、深证综合指数的样本股包括在深

44、圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。()【参考答案】：错误【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P244O5、申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。()【参考答案】：正确6、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。()【参考答案】：正确【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式7、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。()【参考答案】：错

45、误【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P1 O8、证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。()【参考答案】：正确9、我国浮动利率债券是以伦敦同业拆借利率为基准利率。()【参考答案】：错误【解析】我国浮动利率债券是以上海同业拆借利率为基准利率。10、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。()【参考答案】：正确11、在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。()【参考答案】：正确12、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。()【参考答案】：正确【解析】股票实质上代表了股东对股份公

46、司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使权利，同时也承担相应的责任与风险。13、外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()【参考答案】：错误14、优先股收益一般高于普通股。()【参考答案】：错误15、一般而言，期权的协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越大。()【参考答案】：错误16、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，但是当事人无陈述、申辩和要求举行听证的权利。()【参考答案】：错误【解析】中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证

47、券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。17、金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。()【参考答案】：正确【解析】期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。18、依 据 证券投资基金法第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。()【参考答案】：正确19、简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。()【参

48、考答案】：错误【解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。20、证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20 年。()【参考答案】：正确21、在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两种途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。()【参考答案】：正确22、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少三个或三个以上的国家。()【参考答案】：错误【解析】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少两个或两个以上的国家。23、普遍、持续的物价下降意味着单位货币购买力的不断上升，对投资者来说意味着投资成本降低，对经济发展是有利的。()【参考答案】：错误24、1990年

49、12月 和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。()【参考答案】：错误【解析】1990年12月上海证券交易所成立.1991年7月深圳证券交易所成立25、附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。()【参考答案】：正确【解析】可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。26、优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。()【参考答案】：错误【解析

50、】优先股股票的股息是固定的。27、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。()【参考答案】：正确【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。28、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()【参考答案】：正确29、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。（）【参考答案】：错误 解析】基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性