期货从业资格考试2021真题-必背版.pdf

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1、期货从业资格考试2021真题必背版1.根 据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是（）oA.国务院；资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会【答案】B2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出D.在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）oA.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合

2、法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.5C.10D.3【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。5.根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1 万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】B6.利 用RSI指标预测期货价格走势时，RSI

3、在（）附近波动时一,代表市场趋势不明朗。A.50B.10C.90D.0【答案】A7.以下属于典型的反转形态的是（）0A.矩形形态B.双重底形态C.三角形态D.旗形形态【答案】B8.K 线图中，当（）低于开盘价时，形成阴线。A.结算价B.最低价C.收盘价D.最高价【答案】C9.大量的期货套利交易在客观上使期货合约之间的价差关系趋于（）。A.不合理B.合理C.缩小D.扩大【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。10.某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格上涨时，其操作方式应为（）oA.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高

4、执行价格的看跌期权B.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看涨期权C.买进较高执行价格的看跌期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权D.买进较高执行价格的看涨期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权【答案】B11.若其他条件不变，铜消费市场不景气，上海期货交易所铜期货价格（）oA.将随之上升B.将随之下降C.保持不变D.变化方向无法确定【答案】B1 2.沪 深3 0 0股指期货合约在最后交易日的涨跌停板幅度为)A.上一交易日收盘价的土20%B.上一交易日收盘价的10%C.上一交易日结算价的10%D.上一交易日结算价的20%【答案】D13.某公司向一家糖厂购入白糖，成交价以郑州商品交易所的

5、白糖期货价格作为依据，这体现了期货交易的（）功能。A.价格发现B.对冲风险C.资源配置D.成本锁定【答案】A14.某投资公司持有的期货组合在置信度为98%,期货市场正常波动情况下的当时VaR值为1000万元。其含义是（）。A.该期货组合在本交易日内损失在1000万以内的可能性是98%B.该期货组合在本交易日内损失在1000万以内的可能性是2%C.该期货组合在下一交易日内损失在1000万以内的可能性是98%D.该期货组合在下一交易日内损失在1000万以内的可能性是2%【答案】C1 5.下达交易指令时，不需指明具体价位的指令是（）oA.触价指令B.止损指令C.停止限价指令D.市价指令【答案】D1

6、6.以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价B.最低价C.收盘价D.开盘价【答案】A1 7.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（）oA.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事C.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理D.期货公司董事长可以在党政机关兼职【答案】B1 8.根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是)A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C19.期货公司申请从事期货投资咨

7、询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.3个月B.6个月C.1 2个月D.2 4个月【答案】B2 0.根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货市场监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】A2 1.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）oA.维护投资者的合法权益B.保证投资者满意C.最大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益【答案】A2 2.期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于

8、后者B.前者必须大于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C2 3.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】A2 4.根据 期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.客户资产B.工作人员工资和劳务合同C.营业场所和设施D.交易账户和客户编码【答案】A2 5.期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受

9、不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D26.（）是期货业的自律性组织，发挥政府与期货业之间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益。A.中国期货市场监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】D2 7.期货交易中，期货合约的买方和卖方可以通过（）免除履约责任。A.每日无负债结算B.缴纳保证金C.对冲平仓D.实物交割【答案】C28.在正向市场上，交易者卖出5 月白糖期货合约同时买入9 月白糖期货合约，则意味着该交易者预期（）。A.未来价差缩小B.未来价差不确定C.未来价差扩大D.未来价差不变【答案】C29.假设某投资机构有300万元，该机构看中A

10、B两只股票，股价分别为40元和20元，B 系数分别为L 5 和。.6,该机构投入200万元买入A 股票，投入100万元买入B 股票，则股票组合的B 系数为（）。A.1.05B.1C.1.2D.0.9【答案】C3 0.有关期货与期货期权的关联，下列说法错误的是（）。A.期货交易是期货期权交易的基础B.期货期权的标的是期货合约C.买卖双方的权利与义务均对等D.期货交易与期货期权交易都可以进行双向交易【答案】C3 1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】B3 2.根

11、 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货业协会C.中国期货市场监控中心D.期货交易所【答案】C3 3.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3 4.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.客户D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B3 5.通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）oA.中国

12、期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国期货业协会颁发的从业资格证书C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】A3 6.在我国，某交易者在4月2 8日卖出10手7月份白糖期货合约的同时买入10手9月份白糖期货合约，价格分别为6350元/吨和6400元/吨。5月5日，该交易者对上述合约全部对冲平仓，7月和9月合约平仓价格分别为6380元/吨和6480元/吨。该套利交易的价差（）元/吨。（价差是由价格较高一边的合约减价格较低一边的合约）A.扩大50B.缩小50C.扩大90D.缩小90【答案】A3 7.其他条件不变，当标的资产价格波动率增大时，其（）。A.看

13、涨期权空头价值上升，看跌期权空头价值下降B.看涨期权多头价值上升，看跌期权多头价值下降C.看涨期权空头和看跌期权空头价值同时上升D.看涨期权多头和看跌期权多头价值同时上升【答案】D3 8.期权的执行价格是指（）oA.期权成交时标的资产的市场价格B.买方行权时标的资产的市场价格C,期权合约的价格D.买方行权时购买或出售标的资产的价格【答案】D3 9.按持仓（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。A.时间B.目的C.方向D.数量【答案】C4 0.以下关于卖出看跌期权的说法，正确的是（）。A.如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持有的标的物空头头寸B.如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持

14、有的标的物多头头寸C.交易者预期标的物价格下跌，可卖出看跌期权D.卖出看跌期货期权比买进标的期货合约风险小【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。4 1.根 据 期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。4 2.期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.书面B.电话C.公证D.面谈【答案】A43.期货公司董事、监事和高级管理人员被

15、中国证监会认定为不适当人选的，自被认定之日起（）年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。A.4B.5C.3D.2【答案】D44.根据 期货交易管理条例，（）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D4 5.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.财政部D.期货交易所【答案】A3 1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定

16、的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】B3 2.根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货业协会C.中国期货市场监控中心D.期货交易所【答案】C3 3.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3 4.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.客户D.期货保证金安全存管监控机构【答

17、案】B3 5.通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）oA.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国期货业协会颁发的从业资格证书C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】A5 1.非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】A5 2.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正,给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A53.()负责期货投资者保障基

18、金的财务监管。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】B5 4.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是()。A.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益B.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证C.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露D.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为【答案】B5 5.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）oA.5万元以上1 0万元以罚款B.4万元以上

19、5万元以罚款C.3万元以上1 0万元以罚款D.3万元以上5万元以罚款【答案】C56.下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（）。A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格【答案】C57.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.客户情况B.资信情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】B5 8.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】D59.下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）。A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金D.期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金【答案】D60.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.15B.5C.20D.10【答案】D