2022年期货从业资格考试《期货法律法规》真题汇编试卷（一）.docx

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1、期货法律法规真题汇编试卷（一）一、单选题1.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过2根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.中国证监会3 .全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对 非结算会员的（）。A.持仓制度B .交易制度G限仓制度D.保证金制度4 .首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况 进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性B.违

2、法操作C.违规操作D.风险操作程序5.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易 后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况6 .申请总经理副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等 金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理 工作经历。A.2B.3C.5D.107 .人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司 查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当 予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）第一百零三条之规定办 理。A.中华人民共和国民事诉讼法8 .中华人民共和国行政法C.中

3、华人民共和国刑事诉讼法D.中华人民共和国证券法8.期货业协会的性质是（）。A.企业法人8 .事业单位C.国家机关D.社会团体法人9 .公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（）。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权10.根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货交易所应当将 客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货市场监控中心D.中国期货业协会1L期货公司设立境内分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被 有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处 罚。A.3个月

4、B.6个月C.1年D.2年12.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清 算方案，应当事前向（）报告。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部13.客户在期货交易中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货公司的储备金14.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发 生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。 A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金15.下列主体中，不必提取风险准备金的是

5、（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所16.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据A、B商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案17.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券 公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格18.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首 先用于（）。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的

6、营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善19.中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍 业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D公开20.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合 约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结 算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A.交割B.定价C.签约D.结算21.客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是（）oA.没有有效期限的，应当视为一直有效B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持

7、仓的应当视为开 仓交易22 .国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等 重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事 人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（）个交易日。A.10B.15C.8D.523 .期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前, 从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5 倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5 倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘

8、役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金24.会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结 算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金25.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求26 .下列关于客户账户管理的说法，错误的是（）。A.经期货

9、交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用C.期货公司应当为客户设置交易编码D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户27 .期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.呆属B.近亲属C.亲戚D.朋友28 .中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.3B.5C.10D.2029 .保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得（）。A代位权B.撤销权C.受偿权D.清偿权30 .在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同 履行地应为（）。A.

10、期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部等分支机构住所地D.受理法院住所地31.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失Z ）。A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任32.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期 货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司33.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间批离职守，造成 严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。A.不适当人选B.不合规人选C.不能接受人选D.不敬业人选34.下列有关会

11、员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人、副理事长12人C.理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事35.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负 责对客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司36.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准 的业务资格。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券交易所37.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤 勉尽责和独立客观的

12、态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.最大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益38.根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）,（） 应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承 受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C.经营机构D.中国证监会39.有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所40.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行 职权。A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理G总经理指定的人员D.理事长41.境内单

13、位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批 准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构42.根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买 风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满 足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C拒绝D.可以43.直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际 声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。A.3 ; 3B.3 ; 5C.5 ; 5D.5 ; 344.根据规定，下列单位和个人中，可以依法

14、从事期货交易，期货公 司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.事业单位和国家机关B.期货交易所的工作人员C.上市公司D.期货业协会的工作人员45 .期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度 应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D3046 .期货公司应当按（）缴纳保障基金。A月度B年度C.半年度D.季度47 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（）0A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D.最近一年未因重大违法违规行为

15、被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施48.下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担49.期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交备案报告等备案材 料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构50.期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。A迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构G拟迁入地期货交

16、易所D.拟迁入地中国证监会派出机构51.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确52 .最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场 刑事案件适用法律若干问题的解释中的连续十个交易日是指（）。 A.证券期货市场开市交易的连续十个交易日B行为人连续交易的十个交易日C.证券期货市场开市交易累计十个交易日D行为人累计交易的十个交易日53 .在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监 管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格 的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10

17、54 .期货公司董事长、监事会主席独立董事、经理层人员和取得经理 层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由 中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。 A.1B.2C.3D.55 5 .期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C每半年D每1年56.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（）。A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D.最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最

18、近半 年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施57.实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（）和业务 开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况58.期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托 进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者 个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20 59期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务（）。A.按照规定计入总资本B.按照规定计入风险资本C.按照规定计入净资本D.按照规定计入注册资本60根据期货交易管理条例，可以要求期

19、货公司的交易软件.结算 软件的供应商提供该软件相关资料的是（）。A期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所二、多选题61.期货交易所因下列哪些情形而解散？（）。A.法定代表人变更B.会员大会或者股东大会决定解散G章程规定的营业期限届满D.中国证监会决定关闭62.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍 业务的对接规则，过程中应当明确的内容包括（）。A.客户投诉的接待处理B行情和交易系统的安装维护C.客户盈利保障约定D.办理开户63期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A.结算准备金B.交易准备金C.结算保证金D.交易保证金64

20、.期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计 核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理65 .根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引，下列表述正 确的有（）。A.C1类投资者可购买或接受R1风险等级的产品或服务B.C5类投资者可购买或接受RL R2、R3、R4、R5风险等级的产品 或服务C.风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产 品或服务D.专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务66 .会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B

21、.审议批准理事会和总经理的工作报告C.决定增加或者减少期货交易所注册资本D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项67.下列关于我国期货交易所组织形式的说法，正确的有（）。A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式68.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金69.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的 权

22、限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。A.提用）保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量70.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。A.遵循具体的业务操作规范B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应C.有效执行期货投资咨询业务管理制度D.加强合规检查，防范业务风险71利用未公开信息交易，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定 的“情节严重”的情形包括（）。A.违法所得数额在100万元以上B.2年内3次以上利用未公开信息交易的C.明示、暗示2人以上从事相关交易活动的D.明示暗示3人以上从事相关交易活动的72.根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，中国

23、证券业协会 发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）。A.实名举报B.匿名投诉C.监管部门转交D.在自律检查中发现73.下列选项中属于期货交易所总经理职权的有（）。A.拟订期货交易所合并、分立解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩74 .期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营， 独立核算。A业务B.人员C.资产D.财务75 .期货从业人员执业行为准则提倡同业公平竞争，严禁期货从 业人员从事的不正当竞争行为有（）。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我

24、夸大或者损害其他 同业者的名誉B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.贬低或诋毁其他机构、从业人员D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 76.客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未（）视为客户对交 易结算结果已予以确认。A.在七日以内向期货公司提出B.在期货交易所交易规则规定的时间内提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在三个交易日以内向期货公司提出77.期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管 理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行78 .我国制定期货交易管理条例

25、的目的包括（）。A.规范期货交易行为B .加强对期货交易的监督管理C.维护期货市场秩序，防范风险D.促进期货市场积极稳妥发展79 .制定期货从业人员执业行为准则（修订）的宗旨包括（）。A.促使期货从业人员提高职业道德B.维护期货市场秩序C.规范期货从业人员执业行为D.促使期货从业人员提高业务素质80 .期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则有（）。A公开B.合理C有效D.多元化81 .期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件 （）oA.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元B.净资产不低于实收资本的50% ,或有负债低于净资产的50% ,不 存在对财务状况产生重大不确定影响的

26、其他风险G具备持续盈利能力，持续经营2个以上完整的会计年度，最近2 个会计年度连续盈利D.没有较大数额的到期未清偿债务82.期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序83.以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（）。A.小赵刚过了 16岁生日B.小钱双腿残疾，行动不便C.小孙具有初中文化程度D.小李到证券公司工作满1年84.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应 当（）。A.主动回避B.予以拒绝C.向中国期货业协会报告D.必要时及时向监管部门报告8

27、5.期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（）0A.股权受让方符合持有相应股权的法定条件B.拟变更的股权不存在被冻结等情形C.期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D.期货公司为股权受让方提供一定的财务支持86.根据期货交易所管理办法，期货交易所应当监管（）的期货 业务。A.指定交割仓库B.会员的客户C.期货保证金存管银行D.会员87.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于 单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人法人或者其 他组织。需要具备条件包括（）。A.具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万 元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年

28、均收入不低 于40万元B.最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品88.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有 （）oA.诚实守信的品质B.良好的职业道德G高尚的文学修养D.履行职责所必需的经营管理能力89.下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁 交易记录，诱骗投资者买卖期货合约.造成严重后果的，处5年以下 有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）。 A.期货公司B.证券期货监督管理部门C.期货业协会D.证券业协会90.根据证券

29、期货投资者适当性管理办法，经营机构有权自主决 定同意，同时符合下列条件（）的，普通投资者可以申请转化成为专 业投资者。A.最近1年末净资产不低于1000万元B.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C.最近1年末净资产不低于200万元D.最近1年末金融资产不低于500万元91.取得经理层人员任职资格的人员,担任（）职务的，不需重新申 请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责人92.期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（）进行 约定。A.指定受托人并明确其受托权限B.委托方式C委托程序D.受托人的违约责任93.期货

30、公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资 料，包括（）。A.个人客户的身份证正反扫描件B.个人客户的头部正面照C.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件D.单位客户的有效身份证明文件扫描件94.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有（）。A阳仓制度和套期保值审批制度B.大户持仓报告制度C.当日无负债结算制度D.客户交易编码制度95.期货业协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重， 给予的纪律惩戒包括（）。A.训诫B.公开谴责G限期整改D.暂停或取消会员资格96.应当认定期货经纪合同无效的情形有（）。A.一方因重大误解订立合同的B.没有从事期货经纪业务

31、的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律法规禁止性规定的97.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等 必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许98.下列不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关 的证券、期货交易的情形有（）。A持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股 份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C.依据已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的99 .根据期

32、货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当（）。A.建立动态的资本补充机制B.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准D.建立动态的风险监控机制100 .下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的有（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资 格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要切会提供期货从业人 员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职 业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动三、判断题101 .

33、三次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或 者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。（）102 .在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。（）103 .非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备民法 典第172条规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由 此产生的民事责任。（）104 .机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业 资格申请过程中弄虚作假。（）105 .普通投资者符合法定条件后，就可向机构申请转化为专业投资者, 机构不得拒绝。（）106 .国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事 件有关的单位的保证金账户和银行账户

34、。（）107 .期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清 算方案，应当事前向期货交易所会员大会报告。（）108 .协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关 情况。（）109 .期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交备案材料。（）110 .期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）11L期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出 现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用期货投资者保障基金, 对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）112 .证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所 等分开隔离。（）113 .申请

35、设立期货交易所,必须向证监会提交拟用高级管理人员的名 单及简历。（）114 .期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。（）115 .期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，情节严重, 并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。（） 116.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非 期货公司会员组成。（）117 .期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活 动直至注销完毕。（）118 .国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险 程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。（）119 .期货交易所向会员收取的保证金，只能用于

36、担保期货合约的履行, 不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）120 .首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意 应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报 告。（）四、综合题121 .期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2% 收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益， 按50%的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是（）0 A.不构成保本保底的约定B.不符合资产管理业务的管理规定C.违反禁止共担风险.共享收益的规定D.符合规定，约定有效122.北京某期货公司经营不善,面临破产，某银行对该公司的8000 万元贷款申请法律保

37、护，下列关于法院处理不正确的是（）O A.冻结客户在期货公司保证金中的资金B.划拨客户在期货公司保证金中的资金G期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金123.某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机 构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权G限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利124.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提 名和聘任，下列说法正确的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如

38、设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会做出决议125.2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的 小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持 有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在 上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别 为79.37元/手、79.45元手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元 /手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债0213冲抵保证 金，期货交易所应以（）元

39、/手为基准计算价值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37126 .甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易 所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向 甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加 保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B .期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔 偿责任D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易127 .客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券 作为

40、保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（）0A.经期货交易所认定的标准仓单B.企业债券C.可流通的国债D.可转换公司债券128.甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经 过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的 资格。据此，回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监 会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。A.甲证券公司的全资期货公司B.甲证券公司控股的期货公司C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司129.客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权 益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协

41、议，声明原甲的账户以及账 户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙 重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的 账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙 向法院提起诉讼,状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书 提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。A.因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则 应免除期货公司的责任B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户 签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应 的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司

42、与乙未 重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承 担责任D.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任 130.2015年U月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易， 交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/ 吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（）。 A.高于客户指令价格的差价利益是10000元B.差价利益必须返还给王某C.在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D.差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理131.某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经 纪合同。经查，该机构不具有从事

43、期货经纪业务的主体资格。则以下 说法正确的是（）。A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返 还给客户B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返 还给客户C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承 担D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机 构自己承担132.A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务 但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置 可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客 户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下 列关于责任承担说

44、法中，正确的是（）。A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要 赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓 的损失由A期货公司承担C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部 赔偿责任D.A期货公司如果与客户书面协商一致损失应当由客户和A期货公 司共同承担133.某期货公司主要资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第 五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（）。 A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担 保B.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险

45、管 理要求C.期货公司不得向甲公司提供融资D.期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易134.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易 所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%0 下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对 由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部 分责任B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的, 期货公司应对甲的持仓进行平仓C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要 应由期货公司承担D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货 公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承 担责任135.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉 嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实 情况属实。张某可能受到的行政处罚是（）0A.给予警告B拘留C.处1万元以上5万元以下的罚款D.刑事起诉136.某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期 货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额 不足。期货交易所及时通知该公司