金融证券工作总结3篇.doc

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1、 金融证券工作总结3篇金融证券工作总结1 今年年，对于XX可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。信任XX证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接收之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。 自1993年加盟XX证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，照旧是一个最一般员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。 兢兢业业十二年，却面对公司接收，失落、无奈、担忧、愤慨、迷茫、恐惊-百感交集，经常反省自己、反省在十二年工作中

2、遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。 总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所为，都是依照接收组领导和部门领导的安排，尽力为之： 1、在接收组领导和部门领导的指示，仔细反思对接收的熟悉，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接收的理解和自身工作的缺乏，同时依据接收后的业务调整，仔细学习第三方存管业务的全部内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关学问，作为公司将来进展的学问储藏。 2、依据接收组领导和部门领导的详细安排，参加第三方存管业务的银行方面的培训工作-

3、3、依据接收组领导和部门领导的安排，处理第三方存管中的一些问题，包括很多营业部的- 4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示下，先后屡次去- 5、依据接收组领导和部门领导的安排，去其它证券公司学习了解营业部的经营治理状况和电子商务业务的开展状况，对- -6依据部门内部的培训安排，参与的全部的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。 7、利用全部的可利用时间，进展与工作有关的学问和技能的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。 8随时依据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。 以上所言，只是今年的局部工作，但不管我做

4、什么，无不以XX证券的利益为重，无不是心怀对XX证券的感谢与期盼。 XX证券股份有限公司 XXXX业务总部 XX 20xx年1月18日 金融证券工作总结2 工作总结在学院领导、团委以及院社团联合会的大力支持和帮忙下进展了新一学期的开头。 金融协会是由校内对金融学问以及投资理财感兴趣的同学自愿参加组成的，并通过相关理论提高整体水平的学术讨论型社团。虽然协会刚成立一周年，但它却是有组织、有纪律、能学习金融学问的协会。协会建立了完整的组织机构。我们协会下实践部、人事部、财务部、宣传部和学术部。各部门有各自明确的职能，同时各部门又是相互沟通与协调的统一整体，从而形成一个完整、合理、高效的协会治理团队。

5、 本学期内的协会整体活动总结 （1）20xx年九月份中旬开头招新工作的预备，包括张贴海报、发放传单、下班宣传、在电子屏十字路口摆点以后同学们询问，报名。并且在五天之内取得了很好的成绩，有许多同学尤其是金融专业的同学参加到我们的集体中。我们的队伍更强大了，招新的胜利是我们本学期进展的重要开端。九月份末，协会进行了招新的面试，选拔工作，并最终选拔了四十五名优秀的同学参加到协会中来。并召开了协会首次的见面大会，在会上同学们积极踊跃的呈现自己，并自愿的参加了有兴趣的部门，协会一切进入了正轨，完毕了招新工作。 （2）20xx年九月份末协会召开了11届第一次全体成员大会。在大会上，由会长发表了讲话，欢送新

6、成员的参加，并由人事部长宣读了协会规章制度，奖惩制度。（3）20xx年十月份主要由宣传部负责举办新月文化展，主要对一些金融名人和金融机构以图片和文字的形式进展海报展览，同时对证券市场进展和金融危机产生的缘由进展探讨。 （4）20xx年十一月份，协会成员参与了南昌理工学院第八届社团文化节的开幕式，以及文化节中的各种活动。尤其是开幕式的方队排列，需要会员定时集合，参加训练，但是没有人叫苦，也没有人累，有着很强的团队精神，会长以及各部门部长都很欣慰也很感动。盼望在协会中培育出来的团队意识可以在以后的学习或者工作中对同学有很大的帮忙。 （5）20xx年十一月初，协会成员参与了由财务部组织的”协会内部点

7、钞培训，由中国银行徐经理及其他工作人员主讲，在培训中，同学们接触到了以前没接触到了银行点钞专用钞票，有着极大的兴趣，三五成群的聚在一起仔细的听教师的讲解，同时也增大了自己视野，丰富了专业学问之外的东西。同时还听教师讲解的关于就业方面的学问，丰富了课余生活。 （6）20xx年十一月中旬，协会进行了全体同学都很期盼的南昌理工学院第一届“兴业证券杯”模拟炒股大赛。活动由筹划部筹划，由会长拉赞助，以及宣传部的海报宣传等局部组成，在学校掀起了很大的“炒股”潮。并在东方教学楼进行了盛大的决赛暨颁奖仪式。作为经管系的主打协会，实至名归的宣扬的经济治理学院的精神和文化。将来，我们将更加努力的全方位建立金融协会

8、,使我们协会成为重学术、重实践、强沟通的全校乃至全市知名的精英金融社团。首先是重学术。学术建立是重中之重，是我们协会能否成为精英社团的关键。将来，我们协会将以会员为骨干筹建一个金融理论学问与实践操作力量较为扎实的学术团并扩大学术团的影响，把学术团建立成为一支金融学问扎实并具有培训会员力量的队伍，实现整个协会理论学问，实践力量的提升。我们的目标是通过各种途径（如讲座、培训，参与竞赛、实践操作和内外沟通等）让每一个金融协会会员拥有更多更有用的金融学问。 其次是重实践。实践是理论学习的最终目的，是理论的学以致用，也是提高理论水平的必要手段。为了给大家供应一个学习与实践平台，我们着重于利用经济治理学院

9、电脑验室。在试验室里有50台脑和一整套金融模拟交易系统与分析软件。给大家供应了模拟股票、期货、外汇等金融交易实践的优越条件，实现真正的理论与实践的结合。 第三是强沟通。我们协会属于学术讨论型组织。学术的东西重于沟通。另外，有沟通才能有进步、有进展。将来我们要在沟通方面做好文章。沟通分为内部沟通和外部沟通。内部沟通主要有学员与指导教师的沟通、学员之间的沟通、将来学术团与指导教师以及学员的沟通等。主要形式为沟通争论或各种竞赛。外部沟通分为三个方面。第一是协会建立起与社会上的金融组织的联系，盼望以他们的专业性带动我们协会的全方位进展。要在沟通中，在向别人学习的同时扩大协会的影响；其次是与其他高校相关

10、组织联合举办沟通与联谊活动。通过沟通熟悉到协会本身的优势与缺乏，学习人家的特长，取长补短，不断完善我们协会的建立；第三是与金融交易机构或校外企业单位及的沟通，为协会会员制造更多的到公司参观学习、了解企业或金融交易机构的运做流程和企业文化，亲身体会金融学问在各行各业的应用的时机。 学术、实践、沟通、三者亲密相关，缺一不行。学术是协会建立的核心，也是协会性质的表达。沟通是为了更好地学习。实践是学术（理论）的提升。指导教师和金融试验室为协会成员供应了学习的时机与实践的平台，也为实践制造了无可比较的优越的条件。 金融协会的建立和进展离不开学校的支持、领导和教师的帮忙以及每一个会员的努力。有了这么多的支

11、持和帮忙还有全体协会成员的共同努力，金融协会肯定能够进展的更好。争取早日实现成为全校乃至全市知名的精英金融社团的目标！ （二）进展规划 1、选拔优秀学院成员到证券公司参观、给他们在证券公司实习的 名额，让理论与实践结合起来，让他们懂得社会工作岗位竞争的剧烈性。更要让他们在走出社会时学会如何理财、如何投资。以后面对这个金融市场更加有把握的去适应。 2、近量削减讲座，用金融视频展播活动去替代。如货币战斗 等一些金融电影。 3、与银行合作进展“点钞大赛”这主要真对会计班的人员进展， 给她们零距离的熬炼时机。 4、把讲座的时间花在金融学问的传单方面。定期做一些关于时事新闻的与现实接轨，不至于让大家觉得

12、在学校里面是一心 只读圣贤书两耳不问窗外事。选择性的去发。 5、在这期间也会开展内部发动活动，主要以嬉戏的方式进展。6、筹划好下学期的游园会，让游园会更加贴近我们协会的宗旨， 引导全院师生了解我们协会、了解我们协会的宗旨、了解我么协会的文化内涵。 7、进行换届仪式，让换届更加标准化、透亮化，在阳关下进展。8、进行金融学问竞赛 以上内容就是我们明年的工作规划，我们会严格根据工作规划工作，使我们的工作有条理有挨次的进展不至于到工作时杂乱无章。 金融证券工作总结3 在中国证监会机构部的大力支持及中国证券业协会的领导下，中国证券业协会证券分析师专业委员会于年7月正式成立。成立半年多来，专业委员会作为证

13、券分析师行业的自律性组织，为我国证券投资询问业的行业自律与标准进展作了一些切实有益的工作。 一、协作政府部门监管，加强行业自律 加强行业自律是证券分析师专业委员会的重要职责。证券分析师是一个专业性强、影响面广的特别行业，作为沟通投资者与融资者之间的桥梁，证券分析师的言论对证券投资者特殊是广阔公众投资者的投资决策有较大影响，因此，证券分析师行业必需具有完善的职业道德约束，这是行业和市场进展到肯定规模后的必定要求。也正是基于此种缘由，证券分析师专业委员会一经正式成马上于年7月16日正式公布了中国证券分析师职业道德守则，该守则明确提出了“独立诚信、慎重客观、勤勉尽职、公正公正“的十六字原则作为我国执

14、业分析师的道德守则。中国证券分析师职业道德守则的适时出台确立了我国证券分析师行业的自律标准，并将对我国证券分析师执业水准的不断提高起到非常积极的作用。 二、组织行业教育培训，不断提高从业人员执业水准 为了尽快与国际接轨，专业委员会实行走出去，请进来的方法，不断加大证券分析师的培训工作力度： （一）走出去学习取经 1、赴澳学习。年7月29日至8月8日，应澳大利亚证券学院（证券分析师协会）的邀请，由金晓斌副主任委员任团长的赴澳培训团一行14人，参与了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训班，并访问了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、Barton证券经纪公司、Bloomberg询问公司和AMP

15、保险公司等多家国际知名金融机构。具体考察了澳大利亚证券业的进展状况，与澳大利亚金融和企业界人士进展了广泛的接触与沟通，取得了预期的培训效果，圆满完成了考察任务。 2、参与日本证券分析师协会组织的研修。8月21日至29日，证券分析师专业委员会组团参与了日本证券分析师协会为我会特地举办的证券投资分析高级研修班，承受了较为系统的证券投资分析的培训，并访问了日本证券分析师协会、大和总研、日本东京证券交易所、TOTO公司茅崎工厂等闻名组织、讨论机构、证券交易所和上市公司，与日本金融界和企业界人士进展了广泛的接触和沟通。 （二）请进来传授阅历XXXX年11月17日至18日，证券分析师专业委员会在深圳举办了

16、首次行业证券分析师国际研修班，本次研修班邀请了来自美林证券以及法国Exane证券公司共四位通信行业、信息技术行业的资深证券分析师来华讲课。来自证券公司讨论部门、信托投资公司讨论部门、专业证券投资询问公司、基金治理公司、通信行业上市公司的约130名讨论分析人员参与了本次研修班。 三、不断加强国际沟通与合作 加快我国证券分析师队伍的国际化步伐证券分析师专业委员会正式成立后，不断加强与国际同业组织之间的沟通与合作，力图在短时间内实现我国证券投资询问行业同国际同业相互接轨的目标。 （一）证券分析师专业委员会积极申请参加亚洲证券分析师联合会自年7月开头，证券分析师专业委员会办公室协同中国证券业协会外联部

17、开头着手进展参加亚洲证券分析师联合会的申请工作。目前，我会的入会申请工作已经得到了我国外交部以及证监会的支持和批准，有关申请材料已正式递交亚洲证券分析师联合会总部审批，估计2月份可办理完入会手续。 （二）出访亚洲证券分析师联合会所属成员国为进一步加强证券分析师专业委员会与亚洲证券分析师联合会组织之间的相互了解，由专业委员会主任委员林义相博士率领的证券分析师专业委员会代表团一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰国、香港考察，重点访问了亚洲证券分析师联合会、泰国证券分析师协会以及香港证券学院，并与亚洲证券分析师联合会主席Panas Simasathien先生亲切会面。访问期间，代表团与国际证券

18、界的同行进展了广泛的争论与沟通，并进展了实地考察，访问取得了预期的成果。 四、建立常设办事机构，制定规章，进展会员，作好日常工作 （一）建立常设机构 证券分析师专业委员会正式成立后，随着各项工作的全面铺开，专业委员会常设机构的人员配备成为了当务之急，目前办公室已聘任专职工作人员两名。为了更加有利于独立开展业务工作，最近还进展了人员调整，由协会会员部副主任兼任办公室主任，改为聘任了专职办公室主任。工作人员的准时到位和调整，保证了日常工作的正常进展。 （二）制定规章 专业委员会制定并通过了中国证券业协会证券分析师专业委员会章程及中国证券业协会证券分析师专业委员会会员治理暂行方法。财务治理制度的完善

19、与否是打算一家企事业单位能否正常运做的重要因素之一，证券分析师专业委员会章程第1条中明确规定，专业委员会虽然不是一级协会，但是它在财务治理和业务进展等方面都应当保持较强的独立性。因此，办公室制定完成了专业委员会的财务治理方法，并已经正式付诸实施。 （三）进展会员 在专业委员会正式成立时，共有104家具有证券投资询问从业资格的机构成为了专业委员会第一批会员单位。随后连续进展了汲取新会员入会的工作，向尚未入会的证券投资询问机构寄发了关于参加证券分析师专业委员会的通知以邀请其入会。目前，专业委员会会员单位已经增至110家。 （四）积极开展行业调研工作 办公室于8月18日向会员印发了关于开展“证券投资

20、询问机构根本状况问卷调查活动“的通知，旨在对我国现有证券投资询问行业的状况有一个全面的了解，并针对会员单位在问卷当中所提出的有关问题进展汇总并准时向主管机关进展反映，为专业委员会今后的工作打好根底。现共回收调查问卷50多份，办公室进展了汇总和统计分析，并已作为本次会议的文件供应给各位委员。 （五）与主任委员会及各会员单位保持亲密的日常联络 办公室负责保持同主任委员会各位主任委员的日常联系，并负责主任委员会会议的筹备工作和会务工作。同时，办公室与各会员单位也保持着亲密的联系，通过向会员单位印发有关文件和资料，准时向广阔会员单位传达国家监管机构的新政策、新精神，并准时向会员单位汇报专业委员委员会近

21、期的工作状况。 回忆总结中国证券业协会筹备成立证券分析师专业委员会以来的工作，我们有以下熟悉与体会： 第一、证券分析师专业委员会能顺当的筹备成立并开展工作离不开证监会机构部的指导与大力支持，期望今后能进一步建立标准化的汇报请示、参事议事、信息沟通及分工合作制度，以便承受指导与监视，参加规章制定及协作监管。 其次、会员中独立的证券投资询问机构家数多于证券公司的询问部门，布局较分散，资本、业务规模及全部制构造等差异大，一些机构还存在生存与展业问题，治理有肯定难度。作为会员，有些机构参与专业委员会组织的活动也不太积极。 第三、证券投资分析师队伍执业力量、水平与道德需要进一步提高。第四，专业委员会各项工作的顺当开展需要各主任委员的分工合作和委员会办公室的积极组织和详细落实。