证劵从业历年真题8篇.docx

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1、 证劵从业( 新 )历年真题8篇证劵从业( 新 )历年真题8篇 第1篇证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可实行的惩罚措施是( )。A: 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B: 违法所得超过30万元的，没收全部财产C: 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D: 没有违法所得的，只需责令其停顿承销答案：A解析：依据证券法第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停顿承销或者代理买卖。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失

2、的，应当与发行人担当连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的选项是（ ）。私募基金推介材料应由私募基金股治理人制作并使用除私募基金治理人托付募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金治理人募集材料应当揭露投资风险A.B.C.D.答案：D解析：依据私募投资基金募集行为治理方法的规定，私募基金推介材料应由私募基金治理人制作并使用，私募基金治理人应对其基金推介材料内容

3、的真实性、完整性、精确性负责。除私募基金治理人托付募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当实行合理方式向投资者披露私募基金信息，提醒投资风险，确保推介材料中的相关内容清楚、醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金治理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员 的机构，以下统称募集机构。证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）申请书公司根本状况申报表公司章程最近年度经审计财务报表和净资本计算表A.

4、B.C.D.答案：C解析：应提交以下文件：申请书；公司设立的批准文件；公司根本状况申报表；经营证券业务许可证复印件；企业法人营业执照复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。证券公司股东、实际掌握人强令、指使、帮助、承受证券公司以证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产供应融资或者担保的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B解析：证券公司股东、实际掌握人强令、指使、帮助、承受证券公司以证券经纪客户或

5、者证券资产治理客户的资产供应融资或者担保的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A.B.C.D.答案：A解析：依据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定详细的资产配置策、投资事项和投资品种等。制止从事证券自营业务的证券经营机构进展内幕交易的主要措施包括（ ）。中国证监会加强对内幕交易的监管中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管证券公司加强自律新闻媒体加强监视A.、B.、C.、D.、答案：B解析：制止内幕

6、交易的主要措施包括：加强自律治理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司供应多种效劳，能从多种渠道猎取内幕信息，这就要求证券公司加强自律治理；加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发觉违法违规行为则严厉处理。证劵从业( 新 )历年真题8篇 第2篇以下关于客户沟通的说法，正确的有（ ）。客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者有效的沟通是指营销人员将信息胜利传递到客户的过程沟通的过程会引起客户的反应或者回应，最终使客户购置产品或承受效劳才是有效的沟通A.、B.、C.、D.、答案：B解析：项，有效的沟通是指使客户购置产

7、品或承受效劳的沟通。为保证资金和根底资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进展资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人答案：A解析：为保证资金和根底资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进展资金和资产的托管。以下属于货币市场的有（ ）。股票市场银行间同业拆借市场商业票据市场大额可转让存单市场A.B.C.D.答案：C解析：货币市场。货币市场包括：商业票据市场、银行间同业拆借市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。以下有关公司法的说法，错误的选项是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是依据公司法制定的，但不

8、属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：我国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记治理条例都是依据公司法制定的，属于公司法的一局部；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。与金融现货交易相比，金融期货的特征详细表现在（ ）交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A.B.C.D.答案：A

9、解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征详细表现在以下几个方面：（1）交易对象不同（2）交易目的不同（3）交易价格的含义不同（4）交易方式不同（5）结算方式不同作为“发行的银行”，流通中的通货是中心银行资产负债表的（ ）工程。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类答案：B解析：作为“发行的银行”，流通中的通货是中心银行资产负债表的负债的一个主要工程；“作为银行的银行”，中心银行与商业银行等金融机构间的业务关系主要表达在负债方；“作为政府的银行”，中心银行与政府的关系主要表达在列于负债方的承受政府等机构的存款和列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储藏、黄金等工程。证劵从业( 新

10、)历年真题8篇 第3篇以下说法中正确的选项是（ ）。金融机构不得为其他金融机构的资产治理产品供应躲避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道效劳资产治理产品可以再投资一层资产治理产品，但所投资的资产治理产品不得再投资其他资产治理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产治理产品投资于其他机构发行的资产治理产品，从而将本机构的资产治理产品资金托付给其他机构进展投资的，该受托机构应当为具有专业投资力量和资质的受金融监视治理部门监管的机构托付机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制治理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期治理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。托付机构不得因托

11、付其他机构投资而免除自身应当担当的责任A.B.C.D.答案：D解析：此题考察金融机构资产治理业务的相关标准。金融机构不得为其他金融机构的资产治理产品供应躲避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道效劳。资产治理产品可以再投资一层资产治理产品，但所投资的资产治理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产治理产品。金融机构将资产治理产品投资于其他机构发行的资产治理产品，从而将本机构的资产治理产品资金托付给其他机构进展投资的，该受托机构应当为具有专业投资力量和资质的受金融监视治理部门监管的机构。公募资产治理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产治理产品的受托机构可以为私募基金治理人。受托机构应当切实履行主动

12、治理职责，不得进展转托付，不得再投资公募证券投资基金以外的资产治理产品。托付机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制治理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期治理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。托付机构不得因托付其他机构投资而免除自身应当担当的责任。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监视治理部门监管的机构作为投资参谋。投资参谋供应投资建议指导托付机构操作。金融监视治理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产治理业务实行公平准入、赐予公正待遇。资产治理产品应当在账户开立、产权登记、法律诉讼等方面享有公平的地位。金融监视治理部门錾于风险防控考虑，的确需要对其他

13、行业金融机构发行的资产治理产品实行限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成全都。企业债券筹集的资金可用于（ ）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损答案：B解析：依据国家进展改革委关于推动企业债券市场进展、简化发行核准程序有关事项的通知，企业债券筹集的资金可用于本企业的生产经营，包括固定资产投资工程、收购产权(股权)、调整债务构造和补充营运资金。由于影响股票价格的因素简单多变，股票的市场价格呈现出()的特征。A.稳定性B.波动性C.敏捷性D.简单性答案：B解析：考察股票市场价格的变化特征。由于影响股票价格的因素简单多变，股票的市场价格呈现出凹凸起伏的波动性特征。以下关于

14、证券公司分类监管制度的说法，正确的选项是( )。 A、以净资本为基准B、以扶优限劣为核心C、以提高风险治理力量为目的D、以市场准入和监管措施为依据答案：A解析：作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险治理力量为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。可转换债券的发行条件包括（ ）。最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非常常性损益后的净利与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%最近3个会计年度实现的年均可安排利润不少于公司债券1年

15、的利息组织机构健全、运行良好、盈利力量具有可持续性、上市公司的财务状况良好A.B.C.D.答案：D解析：公开发行可转换债券的公司除应当符合组织机构健全、运行良好、盈利力量具有可持续性、上市公司的财务状况良好等要求外，还应当符合以下规定：第一，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；其次，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;第三，最近3个会计年度实现的年均可安排利润不少于公司债券1年的利息。狭义的有价证券是指( )。A: 政府债券B: 商品证券C: 货币证券D: 资本证券

16、答案：D解析：有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。证劵从业( 新 )历年真题8篇 第4篇以下关于智能投顾的说法正确的选项是（ ）。A.开展投资参谋业务不能运用人工智能技术。B.运用人工智能技术开展投资参谋业务应当取得投资参谋资质。C.非金融机构可以借助智能投资参谋超范围经营D.非金融机构可以借助智能投资参谋超变相开展资产治理业务答案：B解析：运用人工智能技术开展投资参谋业务应当取得投资参谋资质，非金融机构不得借助智能投资参谋超范围经营或者变相开展资产治理业务。整个证券市场的核心是（ ）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监

17、会D.国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进展证券交易的市场，是整个证券市场的核心。具有肯定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。净资产和资本充分率符合有关规定设有特地的基金托管部门有安全保管基金财产的条件有安全高效的清算、交割系统A、B、C、D、答案：A解析：申请取得基金托管资格，应当具备以下条件：净资产和风险掌握指标符合有关规定；设有特地的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员到达法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽

18、核监掌握度和风险掌握制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构、国务院银行监视治理机构规定的其他条件。证券公司或者其股东、实际掌握人违反规定，拒不向证券监视治理机构报送或者供应经营治理信息和资料，或者报送、供应的经营治理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下答案：A解析：此题考察证券法。依据证券法其次百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际掌握人违反规定，拒不向证券监视治理机构

19、报送或者供应经营治理信息和资料，或者报送、供应的经营治理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。中国证监会及其派出机构可以对财务参谋公司的（ ）等方面进展非现场检查或者现场检查。公司治理内部掌握经营运作风险状况A.B.C.D.答案：B解析：考察财务参谋的监管。 依据证券法上市公司并购重组财务参谋业务治理方法等法律法规，中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则，要求财务参谋供应按规定履行

20、尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务参谋的公司治理、内部掌握、经营运作、风险状况、从业活动等方面进展非现场检查或者现场检查。根据关于简单金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客供应投资建议C.治理个人投资组合D.推举公开发行的证券答案：A解析：金融机构销售金融产品的适当性。证劵从业( 新 )历年真题8篇 第5篇甲、乙、丙、丁、戊共同出资设立一有限合伙企业，甲、乙、丙为一般合伙人，丁、戊为有限合伙人。执行合伙人甲提议接收庚为新合伙人，乙、丙反对，丁、戊同意。合伙协议对新合伙人入伙的表决方法未

21、作商定。依据合伙企业法律制度的规定，以下表述中，正确的选项是（ ）。A.庚可以入伙，因甲作为执行合伙人有权自行打算接收新合伙人B.庚可以入伙，因全体合伙人过半数同意C.庚不得入伙，因丁、戊作为有限合伙人无表决权，而反对庚入伙的一般合伙人占全体一般合伙人的2/3 D.庚不得入伙，因未得到全体合伙人全都同意答案：D解析：新合伙人入伙，除合伙协议另有商定外，应当经一般全体合伙人全都同意，对有限合伙人则没有限制规定依据合伙企业法律制度规定，以下关于合伙企业的清算说法正确的选项是（）。A.合伙企业解散，清算人必需由合伙人担当B.清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于30日内在报纸

22、上公告C.合伙企业财产依法清偿后仍有剩余时，对剩余财产由合伙人根据实缴出资比例安排D.合伙企业被依法宣告破产的，一般合伙人对合伙企业的债务仍应担当无限连带责任答案：D解析：（1）选项A：清算人由全体合伙人担当；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由消失后15日内指定一个或者数个合伙人，或者托付第三人担当清算人。自合伙企业解散事由消失之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。（2）选项B：清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于60日内在报纸上公告。（3）选项C：剩余财产根据合伙协议的商定办理；合伙协议未商定或者商定不明确的，

23、由合伙人协商打算；协商不成的，由合伙人根据实缴出资比例安排；无法确定出资比例的，由合伙人平均安排。#影响债券现金流的因素有（ ）。债券的面值和票面利率计付息间隔债券的嵌入式期权条款债券的税收待遇债券的币种A.B.C.D.答案：A解析：以上选项均符合影响债券现金流的因素。(2023年)以下不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。A.选举和更换由非职工代表担当的董事、监事，打算有关董事、监事的酬劳事项B.审议批准监事会或者监事的报告C.对发行公司债券作出决议D.聘任或解聘公司总经理答案：D解析：有限责任公司股东会的职权包括：1、打算公司的经营方针和投资打算；2、选举和更换由非职工代表担当的董事、监

24、事，打算有关董事、监事的酬劳事项；3、审议批准董事会或者执行董事的报告；4、审议批准监事会或者监事的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润安排方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者削减注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；10、修改公司章程。11、公司章程规定的其他职权。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表

25、决权的2/3以上答案：B解析：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。以下关于股份有限公司高级治理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动状况.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A：.B：.C：.D：.答案：A解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转

26、让。公司董事、监事、高级治理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动状况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级治理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。证劵从业( 新 )历年真题8篇 第6篇金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充分率均应不低于（ ）。A.6%B.7%C.8%D.9%答案：C解析：符合条件的金融租赁公司和汽车金融公司可以在银行间债券市场发行和交易金融债券。金融租赁公司和汽车金融公司发行金融

27、债券后，资本充分率均应不低于8%。以下属于传统信用风险评估方法的是（ ）。专家系统5Cs信用打分模型信用评级A.B.C.D.答案：A解析：专家系统、5Cs系统、信用打分模型和内部评级法在西方都有较长的历史，被视为传统的方法。依据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大大事包括（ ）证券公司或交易对手方破产的一方拒不履行商定义务或丢失履行力量的履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的金融衍生品交易系统消失重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的A.B.C.D.答案：C解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大大事的

28、，证券公司应马上实行有效措施，并于重大大事发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大大事的起因、处理措施和影响结果。重大大事包括但不限于以下状况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行商定义务或丢失履行力量的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率到达预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构实行暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统消失重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大状况。以下关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的选项是（ ）另类子公司可以

29、下设子公司证券公司应当将另类子公司的合规与风险治理纳入公司统一体系另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清楚划分证券公司与另类子公司的业务范围A.B.C.D.答案：B解析：证券公司应当突出主业，充分考虑自身进展需要、财务实力和治理力量，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项错误。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项错误。以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。发起人书面认足公司章程规定其认购的股份发起人根据公司章程缴纳出资发起人在认足出资后，选举董事会和监事会董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记发起人代表公司向公司

30、登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.B.C.D.答案：C解析：此题考察公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并根据公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应中选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。A: 11B: 14C: 12D: 18答案：C解析：股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个

31、月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月不得超过5%，在24个月内不得超过10%。证劵从业( 新 )历年真题8篇 第7篇一般性货币政策工具是中心银行普遍或常规运用的货币政策工具，其 实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是 （ ）。A.消费者信用掌握B.存款预备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务答案：A解析：一般性货币政策工具是中心银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，主要包括存款预备金制度、再贴现政策和公开市场

32、业务三大工具。消费者信用掌握属于选择性货币政策工具。根据证券期货投资者适当性治理方法的要求，（ ）专业投资者指的是符合肯定条件的专业投资者，即符合肯定资产、财务规模并且具备肯定投资学问和阅历的投资者，此类投资者需供应相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.其次类C.第三类D.第四类答案：B解析：其次类专业投资者是符合肯定条件的专业投资者，即符合肯定资产、财务规模并且具备肯定投资学问和阅历的投资者。此类投资者需供应相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元

33、。A.10，10B.10，100C.100，10D.100，100答案：C解析：点击成交交易方式的最低交易量和交易量最小变动单位，选C。市净率倍数法比拟适用于资产流淌性较高的企业，因此()估值通常采纳市净率法。银行业运营历史悠久的制造业企业新兴产业A.B.C.D.答案：A解析：考察市净率法估值的特点。市净率倍数法比拟适用于资产流淌性较高的金融机构，由于这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。例如，银行业的估值通常会用市净率倍数法。而运营历史悠久的制造业企业和新兴产业企业往往不适合采纳市净率倍数法。股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。公司章程招股说明书承销机构名称营业执照A.

34、B.C.D.答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件，向国务院证券监视治理机构报送募股申请和以下文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必需报经批准的，还应当提交相应的批准文件。以下关于债券交易场所的说法，正确的选项是（）。.交易所市场是由各类社会投资者参加，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算.交易

35、所市场实行两级托管体制，其中，中心结算公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户，中国证券登记结算公司为债券二级托管人，记录交易所投资者账户，中心结算公司与交易所投资者有直接的权责关系.交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责.商业银行柜台市场是银行间市场的延长，也属于零售市场A.、B.、C.、D.、答案：C解析：交易所市场实行两级托管体制，其中，中心结算公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户，中国证券登记结算公司为债券二级托管人，记录交易所投资者账户，中心结算公司与交易所投资者没有直接的权责关系。证劵从业( 新 )历年真题8篇 第8篇深圳证券交易所依据会员的申请和业务许可范围，为其设

36、立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。特定证券品种的交易协议转让大宗交易融资融券交易A: . . . B: . . C: . . . D: . . 答案：C解析：深圳证券交易所依据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定以下交易或其他业务权限：一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易；协议转让；ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回；融资融券交易；特定证券的主交易商报价；其他交易或业务权限。证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。 A、合规负责人B、董事会秘书C、审计委员会委员D、独立董事答案：B解析：依据证券公司监视治理条例第21条的规定，

37、证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的治理根据规定或者依据国务院证券监视治理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法供应有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级治理人员。以下有关公积金的说法，错误的选项是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B.公司的法定公积金缺乏弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应领先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取答案：A解析：法定公积金转为资本时，所留存

38、的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。选项BCD说法正确。以下选项中，不属于能源期货的是（ ）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油答案：A解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、自然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。证券投资询问机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资询问版面、节目或者与电信效劳部门进展业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段工程负责人A.B.C.D.答案：D解析：考察证券投资询问机构在传播媒体上标准发表询问文章、报告、意见。证券公司托付其他证券公司或者基金治理公司进展证券投资治理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%答案：B解析：证券公司托付其他证券公司或者基金治理公司进展证券投资治理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。