国际经济与贸易第5章当代国际贸易理论.ppt

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1、第五章第五章 当代国际贸易理论当代国际贸易理论学习目的学习目的学习重点学习重点进一步了解现代贸易理论和贸进一步了解现代贸易理论和贸易实践的交互发展，能够从更易实践的交互发展，能够从更广泛的视角来全面认识当代国广泛的视角来全面认识当代国际贸易发生和发展的诱因、过际贸易发生和发展的诱因、过程和规律程和规律 。1 1、产业内贸易理论、产业内贸易理论2 2、偏好相似学说、偏好相似学说3 3、产品生命周期学说、产品生命周期学说4 4、国家竞争优势学说、国家竞争优势学说第一节第一节 理论背景理论背景1.同类产品之间的贸易量大大增加同类产品之间的贸易量大大增加2.发发达达国国家家的的工工业业国国之之间间的的

2、贸贸易易量量大大增加大大增加3.产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移第二节第二节 产业内贸易理论产业内贸易理论（Intra-Industry Trade）产业内贸易的概念产业内贸易的概念一国进口和出口属于不同产业部门一国进口和出口属于不同产业部门生产的商品，如出口初级产品，进生产的商品，如出口初级产品，进口制成品，出口钟表，进口电视机口制成品，出口钟表，进口电视机等等等等 是相对是相对产业间贸易产业间贸易而言的，也称作部门而言的，也称作部门内贸易，即一国既出口同时又进口某种内贸易，即一国既出口同时又进口某种同类同类型型制成品。制成品。由美国经济学家格鲁贝尔等人于由美国经济学家格鲁贝尔等人于

3、20世纪世纪70年代提出，来解释产业年代提出，来解释产业内贸易的产生原因。内贸易的产生原因。相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、至少前至少前3位数都相同的商品。也就是至少属于同类、同位数都相同的商品。也就是至少属于同类、同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出现在该国的出口项目中现在该国的出口项目中产产业业间间贸贸易易与与产产业内贸易的区别业内贸易的区别SITCSITC的例子的例子SITC代码代码商品描述商品描述SITC代码代码商品描述商品描述0 0食品及活动物食品及活动物041041

4、小麦，未碾磨小麦，未碾磨0000活动物活动物042042042104210422042204230423大米大米大米，未去壳大米，未去壳糙米糙米大米，碾磨过的大米，碾磨过的0101肉类肉类043043大麦，未碾磨大麦，未碾磨0202奶制品奶制品044044玉米，未碾磨玉米，未碾磨0303鱼类鱼类045045其它谷物，未碾磨其它谷物，未碾磨0404谷物类谷物类046046面粉面粉产业内贸易的测度产业内贸易的测度-产业内贸易指数产业内贸易指数或 当该产业出口量恰好等于其进口量时，即当该产业出口量恰好等于其进口量时，即BiBi1 1，达最大，达最大值，即全部贸易都是同产业贸易；反过来，当值，即全部贸

5、易都是同产业贸易；反过来，当 Bi=0Bi=0，达最，达最小值，完全没有同产业贸易。通常情况下，小值，完全没有同产业贸易。通常情况下，0 Bi 10 Bi 1。USA in 1999,export computers USD39.6 billionImport computers USD56.4 billionSo,ITT=1 I39.6 56.4I/(39.6+56.4)ITT=0.825Example:部分国家制造业部门行业内贸易指数部分国家制造业部门行业内贸易指数88.078.897.382.294.873.348.796.882.537.037.045.545.554.654.636.

6、336.330.230.242.242.236.436.471.871.844.344.322.322.319.119.129.729.716.516.55.25.219.419.422.122.144.244.222.322.3印度印度巴西巴西墨西哥墨西哥土耳其土耳其泰国泰国韩国韩国阿根廷阿根廷新加坡新加坡平均平均81.181.162.362.385.485.497.797.791.991.986.086.092.892.886.786.785.585.561.061.028.028.066.466.483.883.880.080.063.963.971.671.667.467.465.36

7、5.355.155.132.832.859.759.778.178.164.364.361.061.062.462.441.241.256.856.8美国美国日本日本德国德国法国法国英国英国意大利意大利加拿大加拿大西班牙西班牙平均平均199919991987198719701970发展中发展中国家国家199919991987198719701970工业化工业化国家国家资料来源：1970年至1987年的数据来自于J.A.Stone and H.H.Lee,“Determinants of Intra-Industry Trade:A Longitudinal,Cross Country Anal

8、ysis,”Weltwirschaftliiches Archiv,No.1,1995。1999年数据是根据WTO的2000年度的国际贸易统计报告计算的。产业内贸易理论产业内贸易理论“三支柱三支柱”同类产品的异质性是产业内贸易的动因同类产品的异质性是产业内贸易的动因需求偏好相似性是产业内贸易的保证需求偏好相似性是产业内贸易的保证规模经济是产业内贸易的利益源泉规模经济是产业内贸易的利益源泉1.同类产品的异质性是产业内贸易的动因同类产品的异质性是产业内贸易的动因同质产品同质产品 消费者的偏好完全一样，从而相互消费者的偏好完全一样，从而相互之间存在着完全的替代性的商品之间存在着完全的替代性的商品差别

9、产品差别产品 又称为异质产品，指那些要素投入又称为异质产品，指那些要素投入具有相似性，用途也基本相同，存在具有相似性，用途也基本相同，存在着替代性但是不能完全替代的产品着替代性但是不能完全替代的产品在产业内贸易理论中，符合在产业内贸易理论中，符合产业内贸易标准的商品分为产业内贸易标准的商品分为两类：同质产品和差别产品两类：同质产品和差别产品譬如说不同质量档次或品譬如说不同质量档次或品牌的同种产品牌的同种产品种类：水平差别和垂直差别种类：水平差别和垂直差别产品的差别性是产业内贸易产品的差别性是产业内贸易的基础，实际上大多数产业的基础，实际上大多数产业内贸易是差别产品的贸易内贸易是差别产品的贸易基

10、本论点基本论点产品的出口建立在国内需求的基础之上产品的出口建立在国内需求的基础之上两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大是什么因素影响一个国是什么因素影响一个国家的需求结构呢家的需求结构呢?2.2.需求偏好相似性是产业内贸易的保证需求偏好相似性是产业内贸易的保证林德（瑞典），论贸易和转变（林德（瑞典），论贸易和转变（19611961），偏），偏好相似理论，第一次从好相似理论，第一次从需求需求角度对国际贸易的原角度对国际贸易的原因作出分析。因作出分析。收入相近国家间产业内贸易多收入相近国家间产业内贸易多 林德认为，人均收入水平是影响需求结构的最林德认为，人均

11、收入水平是影响需求结构的最主要因素。主要因素。人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。由于工业化国家的人均收入水平比较接似的指标。由于工业化国家的人均收入水平比较接近，消费者的偏好相似程度比较高，这为工业制成近，消费者的偏好相似程度比较高，这为工业制成品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。这就是为什么第二次世界大战后工业化国家之这就是为什么第二次世界大战后工业化国家之间的制成品贸易在国际贸易中所占比例越来越高的间的制成品贸易在国际贸易中所占比例越来越高的原因。原因。重叠需求模型重叠需求模型3.规模经济是

12、产业内贸易的利益源泉规模经济是产业内贸易的利益源泉 产业内贸易的产生是为了利用规模经产业内贸易的产生是为了利用规模经济。也就是说，国际竞争迫使工业化国家济。也就是说，国际竞争迫使工业化国家的各企业只生产少数几种款式，企业可以的各企业只生产少数几种款式，企业可以在长期持续生产使用更专业化和快捷的机在长期持续生产使用更专业化和快捷的机器设备。该国可以从他国进口其他款式和器设备。该国可以从他国进口其他款式和种类的商品，消费者可以在生产的规模经种类的商品，消费者可以在生产的规模经济所带来的较低价格水平上有更多选择。济所带来的较低价格水平上有更多选择。所以消费者在产业内贸易生产过程中获益所以消费者在产业

13、内贸易生产过程中获益匪浅。匪浅。保罗保罗克鲁格曼克鲁格曼（Paul Paul KrugmanKrugman,1953-,1953-）纽约人，出生于中产阶级家庭，纽约人，出生于中产阶级家庭，毕业于纽约肯尼迪高中、耶鲁大学、毕业于纽约肯尼迪高中、耶鲁大学、麻省理工麻省理工 1979 1979年一夜成名年一夜成名 1982 1982年任政府经济顾问团国际年任政府经济顾问团国际经济学首席经济学家，短暂的政客经济学首席经济学家，短暂的政客生涯生涯 1992 1992年支持克林顿竞选年支持克林顿竞选 主要贡献：建立新的国际贸易理主要贡献：建立新的国际贸易理论分析框架、战略性保护贸易理论、论分析框架、战略性

14、保护贸易理论、货币（汇率）理论货币（汇率）理论 1991 1991年获克拉克奖年获克拉克奖 20082008年诺贝尔经济学奖年诺贝尔经济学奖雷蒙德雷蒙德弗农弗农(R(RVernonVernon，美国，哈佛美国，哈佛)，国际投资和产品生命周期中的国际贸易国际投资和产品生命周期中的国际贸易 （19661966）提出的产品生命周期理论提出的产品生命周期理论后经威尔斯、赫希哲等人不断完善。后经威尔斯、赫希哲等人不断完善。一个商务理论和经济学分析相结合的典范一个商务理论和经济学分析相结合的典范动态分析（技术差距论的延续）动态分析（技术差距论的延续）在产品生命周期的不同阶段，产品的要素密集在产品生命周期的

15、不同阶段，产品的要素密集度会发生规律性的变化，比较优势将随之从一度会发生规律性的变化，比较优势将随之从一种类型的国家转向另一种类型的国家，从而引种类型的国家转向另一种类型的国家，从而引起国际贸易中商品流向的变化。起国际贸易中商品流向的变化。第三节第三节 产品生命周期理论产品生命周期理论产品生命周期的三个阶段：产品生命周期的三个阶段：新产品阶段新产品阶段：创新国（比如说美国）对某一创新国（比如说美国）对某一种新产品的出口垄断时期种新产品的出口垄断时期成熟阶段成熟阶段：其他发达国家生产者开始生产这其他发达国家生产者开始生产这种新产品时期；外国产品在出口市场上进行竞争种新产品时期；外国产品在出口市场

16、上进行竞争的时期的时期 标准化阶段标准化阶段：创新国进口时期创新国进口时期 贸易模式图示产品生命周期理论产品生命周期理论是一个是一个动态动态理论。其动理论。其动态含义表现为：态含义表现为：1.1.生产要素的动态变化生产要素的动态变化:从产品的要素从产品的要素密集度看，它会随产品生命周期的逐渐演进而密集度看，它会随产品生命周期的逐渐演进而有规则的变化。有规则的变化。2.2.贸易国比较利益的动态转移贸易国比较利益的动态转移:不同的不同的国家在产品生命周期不同阶段具有比较优势。国家在产品生命周期不同阶段具有比较优势。实例实例1 1收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子。收音机就是产品生命周期理论

17、的一个很好的例子。当真空管收音机刚在美国发明时，其市场前景并当真空管收音机刚在美国发明时，其市场前景并不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小，不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小，价格非常昂贵并且具有手工艺的特点，因而需要大价格非常昂贵并且具有手工艺的特点，因而需要大量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后，收量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后，收音机成为适应大规模生产的成功产品，随着电台网音机成为适应大规模生产的成功产品，随着电台网的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显，的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显，对收音机的需求也不断增长，不久收音机成为出口对收音机的

18、需求也不断增长，不久收音机成为出口商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后，商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后，随着生产技术的普及，日本利用其廉价的劳动力扩随着生产技术的普及，日本利用其廉价的劳动力扩大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额。大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额。美国收音机研制开发了半导体收音机，并在几年美国收音机研制开发了半导体收音机，并在几年内成功地与仍在使用旧技术生产的日本厂商进行竞内成功地与仍在使用旧技术生产的日本厂商进行竞争，后来日本又学会了半导体技术并利用劳动力优争，后来日本又学会了半导体技术并利用劳动力优势挤占美国市场份额，势挤占美国市场份额

19、，美国厂商又研制开发小型半导体技术，使美国又美国厂商又研制开发小型半导体技术，使美国又获得技术优势，但是这个技术最终再次为日本学去，获得技术优势，但是这个技术最终再次为日本学去，日本再次控制收音机的世界市场。日本再次控制收音机的世界市场。现在，日本成为这一领域的创新者，用最新的技现在，日本成为这一领域的创新者，用最新的技术生产收音机，用比较过时技术生产的收音机已转术生产收音机，用比较过时技术生产的收音机已转移到亚洲其他工资较低的国家，但工厂常常由日本移到亚洲其他工资较低的国家，但工厂常常由日本厂商所拥有。厂商所拥有。摘自摘自国际贸易教程国际贸易教程尹翔硕尹翔硕实例实例2 2 袖珍计算器经历了产

20、品生命周期的各个阶段。该产品由袖珍计算器经历了产品生命周期的各个阶段。该产品由SunlockSunlock Comptometer Comptometer公司于公司于19611961年发明，并很快以近年发明，并很快以近10001000美元的价格投放市场。与滑尺（当时被高中生和大学生广美元的价格投放市场。与滑尺（当时被高中生和大学生广泛使用）相比，泛使用）相比，SunlockSunlock的袖珍计算器更为精确，并且较机的袖珍计算器更为精确，并且较机械计算器和计算机等功能相似的产品便于携带。械计算器和计算机等功能相似的产品便于携带。到到19701970年，几家美国公司和日本公司陆续进入袖珍计算机年

21、，几家美国公司和日本公司陆续进入袖珍计算机市场；这些公司包括德州仪器、康柏和卡西欧市场；这些公司包括德州仪器、康柏和卡西欧日本日本。日趋激烈的竞争迫使价格下降到日趋激烈的竞争迫使价格下降到400400美元。美元。接下来的几年里，又有一些企业进入该市场。其中的部分接下来的几年里，又有一些企业进入该市场。其中的部分企业开始在新加坡和台湾等国外地区设厂，利用廉价的劳企业开始在新加坡和台湾等国外地区设厂，利用廉价的劳动力装配自己的计算器，然后再把这些计算器运往美国。动力装配自己的计算器，然后再把这些计算器运往美国。技术的稳步提高在完善产品的同时却使价格不断下跌。技术的稳步提高在完善产品的同时却使价格不

22、断下跌。到到7070年代中期，袖珍计算器的售价通常在年代中期，袖珍计算器的售价通常在1010美元至美元至2020美元美元之间，有时甚至更少。之间，有时甚至更少。进入进入7070年代后期，袖珍计算器已经达到产品生命周期的标年代后期，袖珍计算器已经达到产品生命周期的标准化生产阶段，产品技术在整个产业趋于普及、价格准化生产阶段，产品技术在整个产业趋于普及、价格(成本成本)竞争成为最重要的制胜因素，产品差异化得到了广泛运用。竞争成为最重要的制胜因素，产品差异化得到了广泛运用。不到二十年，袖珍计算器就已经完成了其国际产品生命周不到二十年，袖珍计算器就已经完成了其国际产品生命周期。期。实例实例3 3 中国

23、电器走向世界，美国自行车远足中国中国电器走向世界，美国自行车远足中国自自James StarleyJames Starley在在18731873年发明了自行车后不久，美国人年发明了自行车后不久，美国人Albert PopeAlbert Pope在在18781878年就建立了美国第一家生产自行车的工厂。年就建立了美国第一家生产自行车的工厂。100100多年来，美国一直生产并出口自行车。近年来，随着本国多年来，美国一直生产并出口自行车。近年来，随着本国劳动成本的上升，美国逐渐放弃自行车生产。劳动成本的上升，美国逐渐放弃自行车生产。19991999年秋，位年秋，位于俄亥俄州代顿市的美国最大的自行车制

24、造商于俄亥俄州代顿市的美国最大的自行车制造商HuppyHuppy公司决定公司决定关闭在美国最后两家自行车厂，把生产转移到中国内地的六关闭在美国最后两家自行车厂，把生产转移到中国内地的六家工厂，中国台湾和墨西哥各一家工厂。家工厂，中国台湾和墨西哥各一家工厂。HuppyHuppy公司将自行车生产转移到中国等地的做法在美国并非首公司将自行车生产转移到中国等地的做法在美国并非首次出现。从电视机、打字机到服装等，许多曾经是美国生产次出现。从电视机、打字机到服装等，许多曾经是美国生产并出口的产品，现在纷纷转移到劳动力充裕的国家进行生产。并出口的产品，现在纷纷转移到劳动力充裕的国家进行生产。HuppyHup

25、py公司的自行车公司的自行车“远足远足”中国只不过是一系列产业转移中中国只不过是一系列产业转移中的一例。的一例。另一方面，中国的家电正从原来的进口转为出另一方面，中国的家电正从原来的进口转为出口。在纽约的市场上，同索尼、飞利浦和三星口。在纽约的市场上，同索尼、飞利浦和三星等品牌同台竞技的有中国的康佳电视机。等品牌同台竞技的有中国的康佳电视机。10多多年前，中国的电视机还有年前，中国的电视机还有60%是国外生产的，是国外生产的，现在中国产的电视机已在国内市场上占有现在中国产的电视机已在国内市场上占有90%以上的份额。此外，冰箱、洗衣机、微波炉等以上的份额。此外，冰箱、洗衣机、微波炉等生产商也都大

26、力开发国际市场。中国电器正在生产商也都大力开发国际市场。中国电器正在走向世界。走向世界。第四节第四节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论National Competitive Advantage为什么一个国家在某一个特定产业会获得国为什么一个国家在某一个特定产业会获得国 际竞争优势？际竞争优势？Porter（1990）：国家竞争优势（Competitive Advantage of Nations)主要思想：主要思想：一国的竞争优势就是企业、行业的竞争优势。国家一国的竞争优势就是企业、行业的竞争优势。国家的繁荣不是固有的，而是创造出来的。一国的竞争的繁荣不是固有的，而是创造出来的。一国的竞争力

27、高低取决于其产业发展和创新能力高低。力高低取决于其产业发展和创新能力高低。“创新创新是竞争力的源泉。是竞争力的源泉。”Diamond框架迈克尔迈克尔波特波特波特波特3232岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的第一权威。他毕业于普林斯顿大学，和竞争力方面公认的第一权威。他毕业于普林斯顿大学，后获后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位哈佛大学商学院企业经济学博士学位 。目前，他拥有瑞典、荷。目前，他拥有瑞典、荷兰、法国等国大学的兰、法国等国大学的8 8个名誉博士学位。个名誉博士学位。作为国际商学领域最备受推崇的大师之一

28、，波特至今已出版了作为国际商学领域最备受推崇的大师之一，波特至今已出版了1717本书及本书及7070多篇文章多篇文章 。其中。其中 ，竞争战略一书已经再版了，竞争战略一书已经再版了5353次次 ，并被译为并被译为1717种文字种文字 ；另一本著作竞争优势至今也已再版；另一本著作竞争优势至今也已再版3232次；至今也已再版次；至今也已再版3232次；目前，波特的课已成了哈佛商学院学次；目前，波特的课已成了哈佛商学院学院的必修课之一院的必修课之一 。另外，他还为那些资产另外，他还为那些资产1010亿美元以上企业的管理者开办培训班，亿美元以上企业的管理者开办培训班，讲授战略课程，并为世界各地的企业界

29、和政府部门做演讲。此外，讲授战略课程，并为世界各地的企业界和政府部门做演讲。此外，波特担任了很多知名公司的顾问，如：瑞士信贷波士顿第一银行波特担任了很多知名公司的顾问，如：瑞士信贷波士顿第一银行（Credit Suisse First BostonCredit Suisse First Boston）、杜邦（）、杜邦（DuPontDuPont）、英特尔）、英特尔（IntelIntel）、宝洁（）、宝洁（Procter&GambleProcter&Gamble）、荷兰皇家壳牌（）、荷兰皇家壳牌（Royal Royal Dutch ShellDutch Shell）。）。1983 1983年，波特

30、应邀担任里根总统（年，波特应邀担任里根总统（Ronald Ronald ReaganReagan）的产业竞争委员会主席，开创了企业竞争战略理论）的产业竞争委员会主席，开创了企业竞争战略理论 ，引发了美国乃至世界的竞争力讨论热潮，带动了美国当时的经济引发了美国乃至世界的竞争力讨论热潮，带动了美国当时的经济复苏。此外，他还在美国国会、行政部及多个国际性组织的经济复苏。此外，他还在美国国会、行政部及多个国际性组织的经济政策政策 定中扮演着非常重要角色，也是世界各地很多企业领导和定中扮演着非常重要角色，也是世界各地很多企业领导和政府官员的特别顾问。政府官员的特别顾问。波特的钻石模型波特的钻石模型企业战

31、略、企业战略、结构和竞争结构和竞争要素条件要素条件需求条件需求条件相关产业和相关产业和辅助产业辅助产业 政府政府机遇机遇国家竞争优势的发展阶段国家竞争优势的发展阶段要素推动阶段要素推动阶段：竞争优势主要取决于一国在生竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势产要素上拥有的优势 投资推动阶段投资推动阶段：竞争优势主要取决于资本要素，竞争优势主要取决于资本要素，大量投资可以更新设备、扩大规模、增强产品的大量投资可以更新设备、扩大规模、增强产品的竞争能力。竞争能力。创新推动阶段创新推动阶段：竞争优势主要来源于产业中整竞争优势主要来源于产业中整个价值链的创新，特别要注重和投资高新技术产个价值链的创新，特别要注重和投资高新技术产品的研究和开发，并把科技成果转化为商品作为品的研究和开发，并把科技成果转化为商品作为努力的目标。努力的目标。财富推动阶段财富推动阶段：产业的创新、竞争意识和竞争产业的创新、竞争意识和竞争能力都会出现明显下降的现象，经济发展缺乏强能力都会出现明显下降的现象，经济发展缺乏强有力的推动，企业开始失去国际竞争优势。有力的推动，企业开始失去国际竞争优势。Any questions?