公司内部控制制度范文公司内部控制管理制度(六篇).docx

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1、 公司内部控制制度范文公司内部控制管理制度(六篇)如何写公司内部掌握制度范文(推举)一 第一条为使我司治理秩序正常标准，根据公司治理要求设立规章制度编审委员会专职负责公司规章制度的起草、编审、修订公布、宣贯执行、督导工作。 其次条公司制定的各项规章制度是公司职员在公司履职开展工作期间必需遵照执行的纪律标准。 第三条各项规章制度中的约束性条款为公司职员不能抵触的，是公司治理部门进展奖惩的依据。 其次局部制定程序及生效 第四条公司级规章制度由治理中心负责组织编写并呈报公司规章制度编审委员会审议，经总经理签发生效后依据执行。 第五条涉及员工人事、劳资关系及员工守则包含的治理制度，由人力资源部负责组织

2、编写并提交治理中心核准，核准后由治理中心呈报公司规章制度编审委员会审议，审议通过的制度经总经理签发生效后依据执行。 第六条各中心部门级规章制度及其他针对性较强的制度，由该中心部门负责组织编写修订提交治理中心核准，核准后由治理中心呈报公司规章制度编审委员会审议，审议通过的制度经总经理签发生效后依据执行。 第三局部修订与执行 第七条公司级的规章制度在运用过程中存在不适合的，公司全部职员均有义务提出异议，各中心部门负责人在宣贯执行中可准时向治理中心提出修订意见，由治理中心据实考量，可结合合理化建议作必要的修订。 第八条各职能版块的规章制度在执行中某些局部或条款因公司的进展已不再相宜时，各中心部门负责

3、人有责任提出异议并组织准时修订，修订后的新制度提交治理中心核准经总经理签署同意后，由公司行政公告对原有制度作废止或修订处理，新制度自公之日起取代原有制度正式施行。 第九条公司规章制度编审委员会办公室设在治理中心，由治理中心负责公司规章制度的宣贯、执行与督导。 第四局部附则 第十条本制度最终解释权归属公司治理中心。经总经理提议由公司规章制度编审委员会审议通过，自组织年组织月组织日起正式施行。 如何写公司内部掌握制度范文(推举)二 为明确公司与各部门的职责、权限、义务和利益安排关系，充分发挥各部门作用，确保公司经营目标实现，特制定本承包方案。通过本方案，明确公司的业务承包实体地位，给予其相应的治理

4、职责权限;同时规定年度业务目标及其考核结算方法。 一、治理职责： 1、必需保证完成企业下达的各项承包指标：20xx年目标是完成销售 2、建立与企业财务制度相应的二级核算台帐，做到帐目清晰、核算正确，并定期检查，发觉错误应马上订正 。 3、按企业制定的价格名目，并把握肯定的浮动幅度销售产品。如发觉擅自涨价，应严加处理 。 4、把握政策机遇和行业动态，依据企业生产力量和经营目标，最大限度地争取市场份额。 5、搞好产品发运调度，按合同保证安全正点交付。 6、制定科学合理的薪酬方案，充分激发业务人员的聪慧才智，确保年度经营目标顺当实现。 7、依据市场状况，负责地提出产品开发和持续改良建议 8、负责应收

5、帐款的治理和回收工作，呆滞欠款按规定移交法律事务部组织清收。 9、仔细做好市场信息的搜集、处理工作，逐旬编发市场旬报，逐月编发市场分析报告，提交企业经理层及各相关部门参考。 二、治理权限 1、对部门人员的调度权、安排权、加班审批权、出差审批权，以及奖惩权 。 2、有权打算业务员的聘用、区域定位和职务升迁，操作程序可参照企业相关制度，聘任打算须报企业人力资源部备案。 3、有权制定承包体内部二次安排方案和包干费用内控方法，经企业审定后实施。 4、有权组织相关部门对销售合同、特别订单进展评审，编制要货规划 5、有权合理组织产品的发送运输工作。 6、属销售费用治理范围的费用开支权、用款审批权、费用核报

6、权、费用领款权。 7、有权提出产品开发、持续改良及价格策略等合理化建议。 8、有权组织企业产品推广展现、品牌形象宣传及市场公关活动。 9、在不违反企业根本利益的前提下，享有营销业务治理全过程的自主调控权和应急处置权。 三、承包方式： 销售承包的结算，主要解决两大问题：一是结算企业给销售承包部门的经济利益;二是计算销售承包部门内部职工的利益安排。 1资为 万元。在根本目标完成之上，每增加10%，绩效提成为增加销售额度的10%。 2、工资发放实行先预支，季度考核兑现。依据部门定员5人，依据企业现行岗位工资标准，按月发放根本工资。季度进展技校考核后，多退少补。考核基数是：第一季度任务为 万元，其他三

7、个季度为万元，其余季度为元。没有完成任务，核算绩效提取比例为10%。考虑销售季节性，年终完成任务后，可以综合平衡全年提成。营销部人员每月总根本工资 万元由营销部自由支配。 3、销售部核定员工人数为6人，部门自行安排适当职位。具人员名称见附件。 四、法律效力 1、本方案一式两份方双签章后生效，具有同等法律效力。 2、未尽事宜，双方可以补充协议，补充协议具备同等法律效力。 甲方(公章)：_乙方(公章)：_ 法定代表人(签字)：_法定代表人(签字)：_ _年_月_日_年_月_日 如何写公司内部掌握制度范文(推举)三 本股权转让合同由以下双方在友好协商、公平、自愿、互利互惠的根底上，于 年 月 日在_

8、 签署。 合同双方： 出让方：_ 注册地址： 法定代表人：_职务： 受让方： 注册地址： 法定代表人：_职务： 鉴于： 1._ 公司是一家于 年_月 日在_合法注册成立并有效存续的有限责任公司(以下简称“_ ”)， 注册号为：_ 法定地址为：_; 经营范围为： 法定代表人： 注册资本： 2. 出让方在签订合同之日为_ 的合法股东，其出资额为_ 元，占 注册资本总额的 %。 3. 现出让方与受让方经友好协商，在公平、自愿、互利互惠的根底上，全都同意出让方将其所拥有的 的 %的股权转让给受让方，而签署本股权转让合同。 定义： 除法律以及本合同另有规定或商定外，本合同中词语及名称的定义及含义以以下解

9、释为准： 1. 股权：出让方因其缴付公司注册资本的出资并具有公司股东资格而享有的中国法律和公司章程所给予的任何和全部股东权利，包括但不限于对于公司的资产受益、重大决策和选择治理者等权利。 2. 合同生效日：指合同发生法律效力、在合同双方当事人之间产生法律约束力的日期。 3. 合同签署之日：指合同双方在本合同文本上加盖公章、法定代表人或授权代表人签字之日。 4. 注册资本：为在公司登记机关登记的公司全体股东认缴的出资额。 5. 合同标的：指出让方所持有的 公司的_%股权。 6. 法律、法规：于本合同生效日前(含合同生效日)公布并现行有效的法律、法规和由_人民共和国政府及其各部门公布的具有法律约束

10、力的规章、方法以及其他形式的标准性文件，包括但不限于中华人民共和国 法、中华人民共和国_ 法、中华人民共和国_ 法等。 第一章 股权的转让 1.1 合同标的 出让方将其所持有的 公司_%的股权转让给受让方。 1.2 转让基准日 本次股权转让基准日为_年 月 日。 1.3 转让价款 本合同标的转让总价款为_ 元(大写： 整)。 1.4 付款期限: 自本合同生效之日起_日内，受让方应向出让方支付全部转让价款。出让方应在收到受让方支付的全部款项后 个工作日内向受让方开具发票，并将该发票送达受让方。 其次章 声明和保证 2.1 出让方向受让方声明和保证： 2.1.1 出让方为合同标的的唯一合法拥有者，

11、其有资格行使对合同标的的完全处分权。 2.1.2本合同签署日前之任何时候，出让方未与任何第三方签定任何形式的法律文件、亦未实行任何其他法律允许的方式对合同标的进展任何形式的处置，该处置包括但不限于转让、质押、托付治理、让渡附属于合同标的的全部或局部权利。 2.1.3 本合同签署日后之任何时候，出让方保证不会与任何第三方签订任何形式的法律文件，亦不会实行任何法律允许的方式对本合同标的的全部或局部进展任何方式的处置，该处置包括但不限于转让、质押、托付治理、让渡附属于合同标的的局部权利。 2.1.4 在本合同签署日前及签署日后之任何时候，出让方保证本合同的标的符合法律规定的可转让条件，不会因出让方缘

12、由或其他任何第三方缘由而依法受到限制，以致影响股权转让法律程序的正常进展，该情形包括但不限于法院依法对本合同标的实行冻结措施等。 2.1.5 出让方保证依据本合同向受让方转让合同标的已征得公司其他股东的同意。 本合同生效后，积极帮助受让方办理合同标的转让的一切手续，包括但不限于修改公司章程、改组董事会、向有关机关报送有关股权变更的文件。 出让方保证其向受让方供应的_ 的全部材料，包括但不限于财务状况、生产经营状况、公司工商登记状况、资产状况，工程开发状况等均为真实、合法的。 2.1.6 出让方保证，在出让方与受让方正式交接_股权前，_所拥有的对其开展正常生产经营至关重要的政府许可，批准，授权的

13、持续有效性，并应保证此前并未存在可能导致钙等政府许可、批准、授权失效的潜在情形。 2.2 受让方向出让方的声明和保证： 2.2.1 受让方在办理股权变更登记之前符合法律规定的受让合同标的的条件，不会由于受让方自身条件的限制而影响股权转让法律程序的正常进展。 2.2.2 受让方有足够的资金力量收购合同标的，受让方保证能够根据本合同的商定支付转让价款。 第三章 双方的权利和义务 3.1 自本合同生效之日起，出让方丢失其对_%的股权，对该局部股权，出让方不再享有任何权利，也不再担当任何义务;受让方依据有关法律及_章程的规定，根据其所受让的股权比例享有权利，并担当相应的义务。 3.2 本合同签署之日起

14、_日内，出让方应负责组织召开 股东会、董事会，保证股东会批准本次股权转让，并就_章程的修改签署有关协议或制定修正案。 3.3 本合同生效之日起_日内，出让方应与受让方共同完成_股东会、董事会的改组，并完成股权转让的全部法律文件。 3.4 在根据本合同第3.3条商定完本钱次股权转让的全部法律文件之日起 日内，出让方应帮助受让方根据 国法律、法规准时向有关机关办理变更登记。 3.5_ 所负债务以_会计师事务全部限公司于_年 月 日出具的审计报告(附件1)为准。如有或有负债，则由出让方自行担当归还责任。受让方对此不担当任何责任，出让方亦不得以 资产担当归还责任。 3.6 出让方应在本协议签署之日起

15、日内，负责将本次股权转让基准日前 资产负债表(附件2)中所反映的全部应收债权收回公司。 第四章 保密条款 4.1 对本次股权转让合同中，出让方与受让方对所了解的全部资料，包括但不限于出让方、受让方、_的经营状况、财务状况、商业隐秘、技术隐秘等全部状况，出让方与受让方均有义务保密，除非法律有明确规定或司法机关强制要求，任何一方不得对外公开或使用。 4.2 出让方与受让方在对外公开或宣传本次股权转让事宜时，采纳经协商的统一口径，保证各方的商誉不受侵害，未经另一方同意，任何一方不得擅自对外发表有关本次股权转让的言论、文字。 第五章 合同生效日 5.1 以下条件全部成就之日方为本合同的生效之日： 5.

16、1.1 本合同经双方签署后，自本合同文首所载日期，本合同即成立。 5.1.2 出让方应完本钱合同所商定出让方应当在合同生效日前完成的事项。 受让方应完本钱合同所商定受让方应当在合同生效日前完成的事项。 股东会批准本次股权转让。 出让方按本协议第3.6条商定将在本次股权转让基准日前_资产负债表中所反映的全部应收债权收回公司。 第六章 不行抗力 6.1 本合同中“不行抗力”，指不能预知、无法避开并不能克制的大事，并且大事的影响不能依合理努力及费用予以消退。包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战斗或国际商事惯例认可的其他大事。 6.2 本合同一方因不行抗力而无法全部或局部地履行本合同项下的义务时，该

17、方可暂停履行上述义务。暂停期限，应与不行抗力大事的持续时间相等。待不行抗力大事的影响消退后，如另一方要求，受影响的一方应连续履行未履行的义务。但是，患病不行抗力影响并因此提出暂停履行义务的一方，必需在知悉不行抗力大事之后_天内，向另一方发出书面通知，告知不行抗力的性质、地点、范围、可能连续的时间及对其履行合同义务的影响程度;发出通知的一方必需竭其最大努力，削减不行抗力大事的影响和可能造成的损失。 6.3 假如双方对于是否发生不行抗力大事或不行抗力大事对合同履行的影响产生争议，恳求暂停履行合同义务的一方应负举证责任。 6.4 因不行抗力不能履行合同的，依据不行抗力的影响，局部或全部免除责任。但当

18、事人拖延履行后发生不行抗力的，不能免除责任。 第七章 违约责任 7.1 任何一方因违反于本合同项下作出的声明、保证及其他义务的，应担当违约责任，造成对方经济损失的，还应担当赔偿责任。此赔偿责任应包括对方因此患病的全部经济损失(包括但不限于对方因此支付的全部诉讼费用、律师费)。 7.2 如出让方违反本合同之任何一项义务、声明和保证，须向受让方支付违约金，违约金为转让价款总额的_%。假如导致受让方无法受让合同标的，则出让方应向受让方退还已支付的全部款项，并赔偿受让方由此患病的一切直接和间接损失(包括但不限于受让方因此支付的全部诉讼费用和律师费)。 7.3 如受让方违反本合同之任何一项义务、声明和保

19、证，须向出让方支付违约金，违约金为转让价款总额的_%。假如造成出让方损失的，则受让方应向出让方赔偿出让方由此患病的一切直接和间接损失(包括但不限于出让方因此支付的全部诉讼费用和律师费)。 7.4 若受让方在合同生效日之后非依法单方解除合同，则出让方有权要求受让方支付违约金，违约金为转让价款总额的_%。若出让方在合同已生效之后非依法单方解除合同，则受让方有权要求出让方支付违约金，违约金为转让价款总额的_%。 7.5 在本合同生效后_个月内出让方未能帮助受让方共同完成股权转让的全部法律手续(包括但不限于变更登记等)，受让方有权解除本合同。合同解除后，出让方应向受让方退还已支付的全部款项，并赔偿受让

20、方由此患病的一切直接和间接损失(包括但不限于受让方因此支付的全部诉讼费用和律师费)。 7.6 依据本协议第3.5条规定，_ 所负债务以_ 会计师事务全部限公司于_年 月 日出具的审计报告为准。如有或有负债，则由出让方自行担当归还责任。若债权人要求_依法担当归还责任且公司也已实际履行给付义务的，则出让方应在公司履行给付义务之日起_ 日内，将全部款项支付给公司。若出让方在本条规定期限内不能将全部款项支付给公司，则双方同意由出让方就未支付局部按本次转让_ %股权的转让价格标准折算己方所持有的 相应股权转让给受让方，出让方未支付局部款项由受让方向公司支付。 7.7 依据本协议第七章各条款的商定，出让方

21、应向受让方支付违约金的，出让方应在收到受让方发出的支付通知之日起_ 日内，按本协议第七章规定的违约金标准将全部违约金支付给受让方。若出让方未能在本条规定期限内将全部违约金支付给受让方，则双方同意由出让方就未支付的违约金按本次转让 _%股权的转让价格标准折算己方所持有的 公司的相应股权转让给受让方。 7.8 依据本协议第七章各条款的商定，受让方应向出让方支付违约金的，受让方应在收到出让方发出的支付通知之日起_日内，按本协议第七章规定的违约金标准将全部违约金支付给出让方。若受让方未能在本条规定期限内将全部违约金支付给出让方，则双方同意由受让方就未支付的违约金按本次转让_%股权的转让价格标准折算己方

22、所持有的_公司的相应股权转让给出让方。 第八章 其 他 8.1 合同修订 本合同的任何修改必需以书面形式由双方签署。修改的局部及增加的内容，构本钱合同的组成局部。 8.2 可分割性 假如本合同的局部条款被有管辖权的法院、仲裁机构认定无效，不影响其他条款效力的，其他条款连续有效。 8.3 合同的完整性 本合同构成双方之间的全部陈述和协议，并取代双方于合同签字日前就本合同项下的内容所作的任何口头或者书面的陈述、保证、谅解及协议。双方同意并确认，本合同中未订明的任何陈述或承诺不构本钱合同的根底;因此，不能作为确定双方权利和义务以及解释合同条款和条件的依据。 8.4 通知 本合同规定的通知应以书面形式

23、作出，以 书写，并以_邮寄、图文传真或者其他电子通讯方式送达。通知到达收件方的联系地址方为送达。如以 邮寄方式发送，以邮寄回执上注明的收件日期为送达日期。使用图文传真时，收到传真机发出确实认信息后，视为送达。 8.5 争议的解决 双方应首先以协商方式解决因本合同引起或者与本合同有关的任何争议。如双方不能以协商方式解决争议，则双方同意将争议提交有管辖权的人民法院处理。 8.6 合同附件 以下文件作为本合同之附件，与本合同具有同等的法律效力。 会计师事务全部限公司于_ 年 月 日出具的_公司的审计报告。 公司于_ 年 月 日出具的公司资产负债表。 8.7 其他 本合同一式 份，双方各持 份，_存档

24、_份，交有关机关备案一份，均具有同等法律效力。 合同双方签字盖章： 出让方：_ 受让方： 法定代表人_ 法定代表人 (或授权代表)：_ (或授权代表) 年_月_日 如何写公司内部掌握制度范文(推举)四 近年来，供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化治理的一号工程。随着企业进展方式的转变，内部审计已成为企业的免疫系统，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。 供电公司在深入分析企业治理需求的根底上，依据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门依据企业生产经营的关键掌握点和阶段性工作重点，有针对性地提出审计任务和工作规划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参与

25、的审计工作联席会议，定期通报审计治理工作的进展和审计成果运用状况，讨论解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建立性、适用性进展评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线治理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。 供电公司还围绕提升企业风险治理力量开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营治理进展监视和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计规划体系治理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计气氛。例如，针对xx市电网建立加快、输变电工程量激增的现状，供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建立治理中的风险点，将内部审计关口逐步

26、前移，以工程决算审计为核心，实施事前工程审查、事中监视治理和事后造价掌握的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态治理，全面消退了审计盲区。 一、加强过程管控，提升内审质量 质量是审计工作的生命。供电公司从制度、手段和成果治理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在治理标准化方面，供电公司以制度建立为抓手，在审计治理、内部掌握、风险治理、考核评估等方面，制定和完善了21项治理方法和实施方案，具体规定审计年度规划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量掌握、档案治理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内

27、部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的工程审计工作。在此根底上，供电公司筹建了内部审计信息系统，根据资产附属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在承受审计任务时，快速供应相关支撑资料。在日常治理中，可以结合风险治理工作精确修正审计规划，并为治理决策供应系统化、多样化的帮助信息，大大提高了审计工作效能。 为避开审计

28、整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成整改信息孤岛等问题，供电公司实施了审计成果的集成治理。审计部门将近年来检查发觉的问题和整改状况按单位建档，作为审计档案资料库的组成局部，输入审计信息数据库。同时，还建立信息综合反应制度，对历年审计提出的意见和建议的整改良展、措施落实、整改成效、建议接受等状况进展定期监控和报告。对近年来检查发觉的问题和整改状况进展分析讨论，发挥监审联动机制作用，加大入库信息的查办和整改力度，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化治理、讨论型治理。 此外，供电公司还根据审计成果运用考核评价方法和依法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核，与各部门和单位的主

29、要负责人业绩责任考核挂钩。 通过增加内部审计标准化、信息化水平，加强成果应用，供电公司审计工程的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。该公司共完成财务、治理类审计xx项、工程类审计xx项，提出各类审计意见和建议xx余条，促进企业增收节支xx万元，真正发挥了审计在企业经营治理中的增值作用。 二、创新治理手段，实现持续进展 供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人才储藏机制、工程后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制，实现内部审计的可持续安康进展。 供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参加企业预算编制等经营治理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工作程序不断改良和完善。通

30、过理顺治理体制，整合相关资源，建立标准、健全、顺畅、可持续的审计执行体系，使企业上下对内部审计重要性的熟悉和协作度进一步提高，内部审计气氛日益深厚。 审计任务需求和人力资源缺乏的冲突始终是供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的根底上扩大建立了治理专家库和审计人才库，通过导师带徒、工程主审竞聘、审计人员评价、汲取多专业类类型的审计人员、对县级公司工程主审开展工程督导等方式，开展了人才培育和储藏工作，大大提升了审计人员的工作力量和工程质量。 另外，供电公司还将评估确认结论应用到质量改良措施中，促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业活动的质量自我评估中，对完善企业内部治理构造

31、、防范经营风险具有重要意义。 供电公司还特殊重视将工作实践提炼转化为理论成果，通过编写审计案例和典型工作阅历、撰写专题论文、开展课题讨论等方式，推出了一系列理论成果。近年来，依法治企环境下的审计成果治理对县公司审计工程实施审计督导等11篇论文分获xx省内部审计理论研讨和xx省电力公司治理创新多个奖项。 此外，供电公司还建立了创新培育机制，包括跨行业信息收集、针对详细问题开展头脑风暴、建立大团队等程序和方法。去年以来探究开展的风险自评估工作、erp环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型工程组合实施以及绩效审计等工作，均在创新培育机制下取得了肯定的成效。 如何写公司内部掌握

32、制度范文(推举)五 xx集团公司审计部自20xx年8月成立以来，在集团公司的正确领导下，坚持以党的十九大精神为指导，仔细贯彻审计法和集团公司内部审计工作精神，坚持“全面审计，突出重点”的审计工作方针，根据集团公司领导的要求，紧紧围绕集团公司中心工作，以维护集团公司财经秩序、标准集团公司经济行为、促进党风廉政建立，提高资金使用效益为重点，以促进集团公司安康、持续进展为目标，积极履行审计职能，开展各项审计工作，较好地完成了各项任务，取得了肯定成绩。现将20xx年集团公司内部审计工作状况总结如下： 一、加强学习培训，为做好内部审计工作奠定根底 审计部从成立之日起，加强对审计人员的学习培训，一是组织审

33、计人员仔细学习审计法等国家法律法规和集团公司内部审计工作精神，使全体审计人员提高思想熟悉，充分熟悉集团公司成立审计部的重要意义，充分熟悉开展审计工作是贯彻落实党的十九大精神、加强党风廉政建立、促进反腐倡廉工作进展的需要，是确保干部职工遵纪守法、清正廉洁、洁净做事的需要，是促进集团公司安康、持续进展的需要，要增加工作责任心和工作使命感，根据集团公司内部审计工作精神，充分履行审计职能，全面做好内部审计工作，取得内部审计工作的实际成效。二是对审计人员进展政策法规和业务学问的培训，提高审计人员的政策法规水平和审计业务技能，使审计人员能够正确履行审计职能，做好各项审计工作，完成审计工作任务，取得审计工作

34、成绩。 二、明确工作目标，确保内部审计工作顺当开展 为确保内部审计工作顺当开展，审计部明确了工作目标： 一是要严格贯彻执行国家审计法律法规，标准审计行为，提高审计工作效率；要结合集团公司实际加强制度建立，建立、健全、完善各项制度，构筑防腐反腐屏障，促进党风廉政建立进展。 二是要围绕集团公司中心工作，积极开展内部审计，坚持以财务收支审计为根底，以物资选购、基建工程、中期债、大额资金使用等审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监视力度，提高治理部门和治理人员的责任意识和治理水平，提升集团公司经济效益。 三是要贯彻“全面审计、突出重点”的方针，抓好对重点部门、重点资金、重大问题审计的同时，逐步扩大审

35、计掩盖面，进一步发挥审计工作的监视与效劳功能，对在审计中发觉的问题，准时提出建议意见，使被审计单位切实加强制度建立和日常收支治理水平。 三、兢兢业业工作，完成内部审计工作任务 审计部根据集团公司的工作精神和工作部署，从20xx年9月开头内部审计工作，通过全体审计人员仔细努力、兢兢业业工作，完成了内部审计工作任务，取得良好成绩。 （一）开展财务大检查，提高财务治理水平 审计部20xx年9月组织全体审计人员对集团下属公司进展一次财务大检查，检查重点为新公司建章建制，老公司查错纠弊。在财务大检查过程中，要求新公司制定完善的财务治理制度，使公司财务治理工作有章可循，有据可依，切实做到以制度治理财务，促

36、进财务治理制度化和标准化，实施有效的财务监视，保证账账相符、账款相符、账实相符、账表相符、账证相符，防范违反财经纪律行为的发生。 对老公司财务大检查中，主要发觉固定资产未盘点，应收账款未对账的问题，要求老公司加强对固定资产的治理，建立健全固定资产账册，严格固定资产日常核算、治理和处置，对固定资产增减及收入、支出要准时入账，确保账证、账账、账实相符。要定期对固定资产进展清查，年终进展全面清查盘点，做好固定资产的实物登记治理，确保固定资产完整和不流失。要求老公司准时做好应收账款对账工作，同时加强应收账款催收工作，防范应收账款流失，降低公司经济效益。 （二）开展小金库整治工作，标准财务治理秩序 审计

37、部20xx年11月开展小金库整治工作，要求各单位领导： 一是深刻熟悉到“小金库”的存在，扰乱了集团公司财务治理秩序，影响集团公司财务资金的安全，诱发、滋生腐败行为，严峻败坏党风政风和社会风气。 二是要根据集团公司的要求，健全和加强制度建立，进一步完善各项治理制度，严格执行国家财经法规和财务治理规章制度，加强部门经费使用与治理，从源头上防止和杜绝“小金库”问题的发生。通过开展小金库整治工作，标准了财务治理秩序，对促进党风廉政建立，防范产生腐败行为起到积极作用。 （三）积极开展专项审计，推动集团公司整体工作进展 审计部在20xx年下半年积极开展专项审计工作，一是10月份协作主管部门对公司进展检查，

38、协作水务一体化小组对审计、评估进展全程跟综；二是11月份成立督查组对在建基建工程跟综落实；三是与公司其他部门成立小组协作会计师事务所对发行中期债进展审计。这些专项审计工作开展，有力促进在建基建工程、中期债等工作的进展，确保在建基建工程、中期债等工作根据集团公司的工作要求进展，取得实际成效。 四、存在的缺乏问题 集团公司审计部成立时间只有短短几个月，经过全体审计人员共同努力和辛勤工作，完成了集团公司下达的审计工作任务，取得了较好的成绩。 但还是存在一些缺乏问题，主要是：一是审计手段较为单一，审计工作效率仍待提高；二是审计询问和审计效劳还没有完全到位；三是由于人力缺乏审计工作未全面开展，例如下属公

39、司业绩考核等工作还未开展；四是制度建立还不够健全完善；五是审计信息化建立不够等，审计手段较为原始、落后。这些存在的缺乏问题，需要引起审计部高度的重视，实行切实措施，在今后的工作中加以改良和提高。 五、20xx年工作规划 （一）加强宣传，突出审计工作的重要性 审计部要切实加强宣传，突出审计工作的重要性，通过板报、宣传栏等方式，构建一个审计信息沟通的窗口，把集团公司内部审计工作动态、审计法规、审计制度等公布于众，在肯定范围内对有关审计结果进展通报。通过这些工作，使集团公司全体干部职工进一步加深对内部审计工作重要性的了解，改善和优化审计环境，理解和支持内部审计工作，促进集团公司内部审计工作安康持续进

40、展。 （二）加强财务治理，强化会计根底工作 审计部要协作财务部门，加强下属公司财务治理，使下属公司财务人员： 一是深入贯彻落实会计法等法律法规，充分熟悉会计根底工作的重要性，把握会计根底工作的主要内容和根本要求，进一步强化内部掌握和会计根底工作标准，全面提升会计根底工作水平。 二是营造崇尚诚恳守信、标准会计核算、强化内部治理的会计文化，根据财政部会计根底工作标准和集团公司财务工作精神，进一步健全内部会计治理制度，使记账、算账、报账等根底工作符合国家统一的会计制度，为全面提高会计信息质量打下根底。 （三）运用审计结果，促进党风廉政建立进展 审计部要充分运用审计结果，加强对人财物治理使用和关键岗位

41、的监视，促使干部职工标准财务治理，正确行使职权。要加强对各类制度执行状况的监视，杜绝“暗箱操作”，避开权力腐败的发生，既促进党风廉政建立进展，又建立一支清正廉洁的干部职工队伍。 （四）开展下属公司业绩考核，提高低属公司工作积极性 审计部要根据集团公司的工作部署，开展下属公司业绩考核。通过审计照实反映下属公司的经营业绩，根据集团公司标准进展考核，做到奖优罚劣，进一步提高低属公司的工作积极性，促进生产经营工作进展，取得良好经营效益。 （五）加强审计队伍建立，不断提高内部审计工作水平 审计部要加强审计人员的思想建立、职业道德建立和廉政建立，推动依法审计、文明审计。要加强治理，严明纪律，强化监视，提高

42、审计工作效率和审计工作质量，促进审计工作进展，为推动集团公司安康、持续进展作奉献。 如何写公司内部掌握制度范文(推举)六 转让方（甲方）：身份证号码：联系电话：住宅：受让方（乙方）：身份证号码：联系电话：住宅：风险提示 一： 为了防止股东资格丢失的法律风险，受让方必需考察转让方股东资格的相关证明。在实践中，必需审查：公司章程、出资证明、股份证书、股票、股东名册以及注册登记、公司股权的转让协议、公司设立后的授权资本或者新增资本的认购协议、隐名投资者与显名投资者有关股权信托或代为持有的协议等，这些均可作为证明股东资格的证据。在不同的法律关系和事实情形下，各形式的证据可以发挥不同程度的证明力。如何查

43、看和保存证据，请询问专业律师。甲乙双方依据中华人民共和国公司法等法律、法规和 有限公司（以下简称该公司）章程的规定，经友好协商，本着公平互利、诚恳信用的原则，签订本股权转让协议，以资双方共同遵守。 第一条、股权的转让1、甲方同意将持有的 有限公司 %的股份共 万元出资额，以 万元的价格转让给乙方，乙方同意按此价格及金额购置上述股份。2、乙方同意在本合同签订后_日内先支付甲方股权转让价款 万元，剩余股权转让价款 万元在_年_月_日前付清。3、甲方向乙方转让的股权中尚未实际缴纳出资的局部，转让后，由乙方连续履行这局部股权的出资义务。(注：若本次转让的股权系已缴纳出资的局部，则删去第3款)。4、本次

44、股权转让完成后，乙方即享受 %的股东权利并担当义务。甲方不再享受相应的股东权利和担当义务。5、甲方应对该公司及乙方办理相关审批、变更登记等法律手续供应必要协作与协作。 其次条、保证风险提示 三： 股权转让协议受让人受让股权，目的可能是为了取得目标公司的掌握权，但最终都是想要通过行使股权获得经济上的利益。 股权的价值与公司的负债（银行债务、商业债务等）、对外担保、行政罚款以及涉诉状况等多种因素相关。基于此，受让方应要求股权转让协议转让方在股权转让协议当中对其所供应的有关目标公司的信息真实性以及公司资产的真实状况等作出相对详细详尽的陈述与保证。这样做的目的在于防范风险，完善违约救济措施。 因此，当股权转让协议转让方有意隐瞒目标公司的相关信息给受让方造成损失时，受让方有权依据民法典的违约责任有关规定要求转让方担当相应的赔偿责任。所以双方都要留意！1、甲方保证所转让给乙方的股份是甲方在 有限公司的真实出资，是甲方合法拥有的股权，甲方拥有完全的处分权。甲方保证对所转让的股份，没有设置任何抵押、质押或担保，并免遭任何 第三人的追索。否则，由此引起的全部责任，由甲方担当。2、甲方转让其股份后，其在 有限公司原享有的权利和应担当的义务，随股份转让而转由