权力运行流程(内)及风险点分布图.doc

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1、1 1、费用报销管理、费用报销管理吧吧经办人员填写费用报销单股室负责人签字办公室负责人审核局领导审批1、不按规定把 关，对报销材料 中漏报、错报等 违规问题，暗示 下属提出不按 规定审核的意 见。 2、不按规定把 关，隐匿回避报 销材料不符合 要求等重大问 题，违规进行支 付。不按规定复核、支付。不按规定审批。承办人支付防控措施：防控措施：1、费用审批不相 容,职位分设，杜 绝由一人办理资 金支付业务事项。中中 级级 风风 险险点点低低 级级 风风 险险 点点防控措施：防控措施：严格执行机关经费管理相关规章制度按照费用报销程序把好票据审核审批关。防控措施：防控措施： 加强廉政教育和监督。2、办

2、公用品采购、办公用品采购相关股室提出办公室用品申请办公室负责人审核局长办公会议研究审批委托区政府采购中心采购承办人验收承办人发放股室签收办理资产登记不按规定审 核政府采购方案并提交 局长办公会。不严格按质 量标准验收 货物。不全数发放，部分留作自 己用。不按规定办 理资产登记。中中 级级 风风 险险点点低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、严格执行阜阳 市政府采购管理暂 行办法。 2、重大采购事项须 经局长办公会议研究决定。防控措施：防控措施： 1、严格执行阜阳 市交通运输局机关 办公用品管理办法。 2、验收货物须经两人以上。防控措施：防控措施： 1、加强思想教育， 廉政教育和监

3、督管理。 2、发放办公用品由 专人负责。防控措施：防控措施： 建立健全台账制度， 每月汇总审核。3 3、公务接待、公务接待对口股室提出接待申请办公室负责人审核费用公务接待后账单呈报办公室负责办理股室负责人签字报办公 室1、不按规定 办理、私自安排招待地点 2、扩大接待 范围、内容。1、不按规 定填写呈报 单 2、多填、 多报不按规定审批中中 级级 风风 险险点点低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、严格执行机关关 于公务接待暂行规定的通知。 2、制度接待制度，明 确接待范围、标准。防控措施：防控措施： 1、严格执行制定的 接待规定， “三单合一”、 严格标准、实名登记。2、定期公

4、开，股室公 务接待情况。防控措施：防控措施： 严格审批程序。4 4、公车维修管理、公车维修管理驾驶员提出维修申请承办人受理办公室主任审批承办人安排维修承办人统计、汇总、公布财务人员审核费用不按规定受 理车辆维修、 保养申请、拖 延办理1、不按规定审 批公车维修、保 养申请。 2、不按规定受 理车辆维修、拖 延办理不按规定定期 统计、汇总、公 布车辆维修、保养、清洗、油耗 费用中中 级级 风风 险险点点不按规定审核低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、建立落实机关车辆 管理，维修具体措施。 2、落实车辆维修明细 申请审批制度。防控措施：防控措施： 严格执行局机关公车 管理有关规定，

5、加强 机关公务车辆的运行 和维修管理，建立一 车一档，按时对公务 车辆的行使里程、油 耗和维修费用进行汇 总公布防控措施：防控措施： 严格执行责任追究制度。防控措施：防控措施： 加强对公车维修，保 养费用票据的审核， 杜绝票据不规范现象。5、申领交通行政执法证件、申领交通行政执法证件提出申请股室负责人审核下发通知组织培训局领导审批考试合作上报市局申领执法证件不按规定 进行严格 审查防控措施：防控措施： 1、严格落实执 法证件管理制度。 2、主动公开证 件办理信息，接 受社会监督。明知申请 资格不符合要求， 违规审批。低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、坚持依法依 纪办事。 2、

6、重要工作须 经局办公会研 究通过。6、执法监督、执法监督制定执法检查方案下发检查通知检查情况总结按文件方案开始执法 检查下发文件（领导签批）提交局长办公室及研 究1、回避问题走 形式主义。 2、降低检查标准或者掩盖存 在的问题。 3、在检查过程 中谋取私利。未及时进行总 结或者有意瞒 报问题防控措施：防控措施： 1、严格检查纪律， 落实检查责任。2、两人以上开展 检查，集体讨论 确定问题，并督促整改。防控措施：防控措施： 严格检查纪律，落 实检查责任。不按规定 审核低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 严格纪律，落实责 任。坚持依法依纪 办事。7、规范性文件审查、规范性文件审查各股室

7、提交规范性文件下发文件报领导审批股室负责人进行规范性审 核不按规定 进行严格 审核不按规定 进行审批低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 加强廉政教 育与纪律监督。防控措施：防控措施： 加强自律，严 格监督。8、行政复议、行政复议当事人对行政处罚或强制措施等 不服可以书面口头申请复议有关材料收到复议申请 5 日内审 查受理，对于不予受理的通知后 10 日内提交行政行为对当事人的申请进行审理，拟定 复议决定意见。将复议决定书送到双方当事人由局领导批准，或集体讨论决定， 维持、撤销或改变等将复议案卷整理归档复议申请人撤回申请，复议终止。 对依据申请本机机关无权处理的， 呈送有权机关处理，

8、复议终止审查具体行政行为的合法性、合 理性，必要时，可以点查情况受理之日起 7 日内将申请书转被 申请人，被申请人应在收到受理 通知后 10 日内提交行政行为的依 据在证据及相关材料规定时间内未通知 被申请人包庇被申请 人，有倾向性提出有利 于被申请人 的意见中中 级级 风风 险险点点不按规定进 行严格审核 证实低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、严格执行责任追究制度。 2、严格执行一次性告知制。防控措施：防控措施： 1、复议人员不得少于两人。 2、严格工作纪律， 执行复议流程。 3、依法依纪办事。防控措施：防控措施： 1、严格工作纪律， 落实工作责任。 2、重要征求意见， 须

9、经局长办公会 议研究。9、建设资金管理、建设资金管理对政府批准计划拨入资金财务转账支付单位领导审批财务负责人根据合同、支付 月报审核工程股、县乡所、质检站承 办受理1、不按规定受 理、隐匿回避申 请材料中漏报 错误等违纪问 题。 2、利用建设资 金在申请拨付 资金时为特定关系人提供便 利，以权谋私。不按规定审核 隐匿、回避申请 材料中漏报、错 误等违规问题不按规定审批中中 级级 风风 险险点点不按规定及时支付低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、加强政策学习，提 高理论水平。 2、加强自律，严格监 督，保证资金规范使用。 3、重大资金拨付，须 经局长办公会议研究。防控措施：防控措

10、施： 1、严格按照交通基 本建设资金监督管理 办法、 基本建设财 务管理规定的相关 规定执行。 2、认真遵守党风廉 政建设责任制。防控措施：防控措施： 严格落实审批制度。防控措施：防控措施： 认真执行会计规章制 度，现金管理制度，银 行结算制度，确保财 务数字真实、准确。1010、预决算管理、预决算管理不按规定审核 预算，回避重大 决算问题1、对局属单位 预决算编制审 核不够细致。 2、利用编审之 便违规安排预算不按规定审批。低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、严格执行阜阳 市级部门预算编制 管理办法的通知 相关规定。 2、严格执行预算 法相关规定。防控措施：防控措施： 1、认

11、真学习理论知 识，业务技能，提高工作能力。 2、重大事项须经会 议研究。防控措施：防控措施： 严格执行财务管理 制度，实行审批、审 核、会核、经手四分离。会议部署预算编制工作根据上级文件编制部门 预算上级主管部门批准部门 预算上报上级主管部门年终编制部门决算单位领导审批股室负责人审核执行部门预算1111、资产管理、资产管理不按规定程 序报批资产 购置事项。低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 加强廉政教育 和监督，严格执 行责任追究制度。防控措施：防控措施： 严格按照阜阳 市行政事业单 位国有资产管 理暂行办法办 理程序、时限办 理事项。验收发出入账定期清查资产不按规定监 督国有资产

12、 处置流程不按规定核 销国有资产低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、加强财务知 识学习。 2、严格执行责任追究制度。局办公会议研究并上报主管 部门批准局属单位申请配置、处置、 出租、出借按规定程序办理12、经费管理、经费管理经办人取得的原始单据财务报账、入账领导审批财务审核办公室核实不按规定把关手续不齐全， 审核不按规 定审核不按规定审批低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 重大事项须经 局长办公会议研究。防控措施：防控措施： 1、加强政策学 习，提高理论水平。 2、加强自律， 严格监督。防控措施：防控措施： 严格执行财务审批制度。13、干部选拔任用、干部选拔任用研究

13、制定干部选拔配备工作 实施方案股主负责人初审领导班子讨论成立考察组，组织考察提出初步考察人选领导班子决定拟任人选任职人选公示领导班子决定任职人选报市局审批备案任用不按 规定 审核1、谈话对象 选择不公平考察不全面 2、隐瞒考察 真实情况1、不按规定提出初步人 选2、班子领导 不按规定审核对反映的问 题不认真查 证，不如实向 领导班子汇 报低低级级 风险风险点点中中 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 加强对干部选拔政策的 学习。防控措施：防控措施： 1、合理确定参加民主 推荐、测评和考察谈 话的人员范围。 2、核查民主推荐、测 评原始票数。防控措施：防控措施： 1、加强对考察人员的教育。

14、 2、健全干部任用监 督在选拔过程中，自 觉与纪检监察部门相互配合。防控措施：防控措施： 1、严格执行党政领 导干部选拔任用工作 职责追究办法。 2、严格干部公示程 序对公示期间反映的 问题及时核实。1414、工资管理、工资管理调配或任免通知通知财务单位执行市局报人事局审批分管局长同意后，报市局审 核人事股报批根据工资文件核定基本工资违反规定 私自给相关人定高 工资档次 级别在审核中 出现错误， 遗漏不按 规定把关中中 级级 风风 险险点点低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、严格执行程序， 坚持原则，公开、公正、公平、透明、 自觉接受监督。 2、加强监督管理， 加大监督落实力度

15、。防控措施：防控措施： 1、工资调整形成 程序化、规范化、 专业化。 2、严格落实责任追究制度。15、职称评定、职称评定专业技术人员申报聘任有关 材料人教股审核专业技术岗位设 置核准表岗位设置职数范围内人教股 和相关材料办理聘任手续股室办理聘任手续不按规 定进行 审核为关系 人说情或放松 审核条件低低 级级 风风 险险 点点中中 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 严格按照事业单 位人员工作职责的有关要求和程 序的规定进行。防控措施：防控措施： 1、职称评审过程 中接受纪检监察 部门监督。 2、严格公示程序。1616、老干部工作、老干部工作服务与管理局长办公会议研究决定拟老干部工作年度计

16、划节日慰 问、走 访健康 体检防控措施：防控措施： 严格按照事业单 位人员工作职责的有关要求和程 序的规定进行。1、对老干部不 够关心。 2、违反纪律要 求，不如实反映情况。 3、不按规定走 访。低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 按规定走访，如实 反映情况，加强监督。17、公路工程施工图设计审批、公路工程施工图设计审批申请单位提出申请对申请材料进行实质审查，必要 时进行现场核查。出具批复文件接受当事人 宴请，审查材 料时把关不 严或降低要求。忽视设计文 件中明显存 在的质量缺 陷或违背国家和公众利 益提出有关 技术意见。防控措施：防控措施： 坚持实事求是和公开、公 平、公正原则，

17、 选择有资质 单位。组织专家评审补充修改设计文件中中 级级 风风 险险点：点：把关不 严低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 重大事项须 经局长办公会研究。防控措施：防控措施： 重大事项局 长办公会议研究。充分吸 收专家意见。公路工程施工图设计审批 不按照 规定审批低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 明确责任追 究制度，加强 检查。18、公路建设项目竣工验收、公路建设项目竣工验收申请人申请审核申请人的申办材 料是否齐全合法进行材料审查主要负责人审核负责人提出审核意见批准文件组织验收对施工企 业审核不 严格低低级级 风险风险点点施工单位对验 收人员贿赂、宴 请、导致不能严

18、格执行质量检 查标准，检查结 果不真实中中 级级 风风 险险点点不按规 定审核低低级级 风险风险点点防控措施：防控措施： 加强思想和职业道德 教育，明确职责。防控措施：防控措施： 1、成立竣工验收小 组，分组检查，形 成小组意见。 2、严格执行责任追究制度。防控措施：防控措施： 重大事项须经局长办公会研究。19、公路建设项目施工许可、公路建设项目施工许可公路、水运建设项目施工许可申请单位提出申请对申请材料进行实质审查，必 要时进行现场核查提出行政审批意见行政决定办理时限：20 个工作日1、审查材 料时把关不 严或降低要求。 2、未在规 定时间内完 成审核。把关不严， 降低标准， 不按规定程 序

19、审核。防控措施：防控措施： 1、严格按照公 路法进行审核。 2、严格执行限时 办结制。 3、提高责任心， 严格落实行政问 责制度。低低 级级 风风 险险点：点：防控措施：防控措施： 1、加强专业知识 学习。 2、重大事项经局 长办公会研究。20、安全生产监督、安全生产监督承办人制定检查工作方案局领导审批股室负责人审核组织人员开展安全生产 检查向局领导或上级单位汇报 检查情况检查走过场，不 按规定，流于形式。整改监督不力。防控措施：防控措施： 严格按照统计制度执行。向被检查单位反馈检查情 况发现安全生产隐患限期整改包庇被检查单 位，不客观汇报 检查真实情况， 避重就轻不按实际情况 向被检查单位

20、反馈，扩大问题 严重性。低低 级级 风风 险险点点中中 级级 风风 险险点点低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 两人以上检查，严格 执行责任追究制度。防控措施：防控措施： 1、加强督查纪律教 育，加强工作效能 考核，严格执行责任追究制度。 2、反馈意见需经集体研究。防控措施：防控措施： 加强被检查单位的 沟通，建立检查回访制度。2121、事故调查处理、事故调查处理发生公路、水路事故 局领导或上级单位审批股室负责人审核承办人提出意见组成调查组作伪证、假证， 从中谋取私利。防控措施：防控措施： 1、加强事故调查处 理，纪律教育和监督。 2、完善工作流程。22、行业精神文明建设检查、行业

21、精神文明建设检查收集证据分析证据拟写事故调查报告股长审核向局领导或上级单位汇报提出追究有关单位和人员责任建 议不按规定反映 实际情况，有意 扩大或缩小问 题。暗示下属提出 减轻有关单位 或人员责任的 意见。与事故单位和人员 串通，包庇事故责任人，提出有利于 事故责任人的意见。不客观汇报事 故的真实情况， 避重就轻。防控措施：防控措施： 1、加强事故调查处 理，纪律教育。 2、严格执行责任追究制度。防控措施：防控措施： 1、落实工作责任。 2、集体讨论事故调 查报告。防控措施：防控措施： 事故调查处理须经局长 办公会议研究。防控措施：防控措施： 1、加强纪律教育。 2、建立复查询问了解制度。防控

22、措施：防控措施： 1、加强工作效能考核。2、严格执行责任追究制度。在分析过程中 避重就轻，从中 谋取私利。中中 级级 风风 险险点点2323、评优评先、评优评先承办人制定检查方案文明创建负责人审核方案组成检查组赴各单位检查文明创建负责人审核检查结果文明创建领导小组审批召开局办公会议研究下文通报不按规定 审核。不按规定 审批。参与检查过程中,回避存 在的问题,走 形式主义或 谋取私利。低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、严格检查纪 律，落实检查 责任。 2、检查工作由两人以上的共 同参加。防控措施：防控措施： 检查结果由检查 组集体研究。防控措施：防控措施： 检查考核等由 检查组

23、集体研究，提出初步意 见，2424、信访受理、信访受理承办人制定方案承办人受理各单位报送的材料承办人提出初审意见局领导班子审核局办公会议研究公示下发表彰决定或推荐上报隐匿对候 选单位和 个人的举 报。不按规定 进行审查。不按规定 审核。不按实际情 况分配名额低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 完善工作制度、流 程和手续。防控措施：防控措施： 明确责任追究，加 强检查。防控措施：防控措施： 制定至少两人共同 办理。防控措施：防控措施： 重大事项须经局 长办公会议研究决定，2525、案件查办、案件查办信访登记承办人受理办 理回 复归 档拖延案件 办理、转 办1、压案不办 2、拖延信访

24、审核时间 3、向举报人 泄漏信访内 容或举报人信息不按规定保 存以办结的案件低低级级 风险风险点点中中 级级 风风 险险点点低低级级 风险风险点点防控措施：防控措施： 1、运用案件管理系统， 严格登记信访案件。 2、实行定期抽查，加强 监督。防控措施：防控措施： 1、规定信访受理各阶 段的时限要求。 2、重大信访件处理需 经局长办公会议研究。 3、健全信访举报案件管理相关制度。防控措施：防控措施： 1、加强责任追究制度。 2、严格按照案卷结案归档制度。26、监督检查、监督检查处 理立卷归档结 案调查审理立 案给予行政处分予以立案填写受理登记行政违纪案件来源漏登、 漏记、拖延 登记1、泄漏案件

25、调查情况2、徇私舞弊、 压案不立案 或擅自销案1、不依法依纪 提出处理意见； 2、对案件情况 不实事求是的反映； 3、隐瞒或伪造 错误事实中中 级级 风风 险险点点低低级级 风险风险点点防控措施：防控措施： 1、运用管理系统，严 格登记。 2、定期实行统计分析 和线索排查。防控措施：防控措施： 1、制定办案工作纪 律，加强办案人员继 续教育。 2、专人保管所有证据、材料。 3、案件审核须经集体研究决定。防控措施：防控措施： 1、严格依法办案。 2、定期向局领导汇报案件情况。 3、调查报告须经调查 组集体研究通过。防控措施：防控措施： 严格按照相关要求， 征求相关业务部门 意见。27、党风廉政建

26、设责任制考核、党风廉政建设责任制考核承办人制定方案监察室负责人审核局领导审批承办人组织检查承办人提出检查结果监察室负责人审核局领导审批反馈意见跟踪整改回避存在问 题的单位和 重点环节1、不按规定 把关。 2、提出对被 检查单位有 利的修改意 见。不按规定把关隐匿、回避问 题，避重就轻； 在监督检查 过程中谋取私利。不按规定把关。提出对被检 查单位有利 的修改意见。确定任务中中级级风险风险点点低低 级级 风风 险险 点点高高 级级 风风 险险点点低低 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 重要监督检查事项 须局经领导办公会 议。防控措施：防控措施： 严格依法依纪审批。防控措施：防控措施： 1

27、、严格检查纪律， 落实检查责任。 2、检查工作由两人以上共同参加，局 领导办公会集体讨 论确定检查发现的 问题。防控措施：防控措施： 明确责任追究，加强 监督。防控措施：防控措施： 重要监督检查事项 须局经领导办公会 议研究通过。局领导班子年初与局机关各股室,局直各单 位签订党风廉政建设责任书.起草考核实施方案,报局领导班子同意下发局领导班子立考核检查组赴各单位 各股室开展检查 考核检查组起草考核通报,报局领导班子 审核后下发局领导班子对考核先进单位(股室)进行表 彰,对存在问题的单位(股室)进行通报, 并责令整改1、不如实反映考核真 实情况。2、推荐先 进单位(股 室)时不公平,不公正。1、在参与 考核过程中回避存在的 问题或检查 不严。2、在考核 过程中谋取私利。防控措施：防控措施： 严格考核纪律， 落实考核责任。 中中 级级 风风 险险点点防控措施：防控措施： 1、考核报告须 经考核组集体 研究通过。2、确定考核先 进单位前需经公开公示。