安全自主管理(简缩版).ppt

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1、炼油业务部质量安全环保科中国石油宁夏石化公司安全自主管理安全自主管理质量安全环保科质量安全环保科2012年年9月月自主管理特征自主管理特征n一般特征（管理要素特征）一般特征（管理要素特征）n基本特征基本特征（团队表现特征）（团队表现特征）n员工个人表现特征员工个人表现特征1.团队内各级领导安全行为的高频率展现团队内各级领导安全行为的高频率展现1、安全观察与沟通的执行（、安全观察与沟通的执行（2分）分）班组长以上必须制定安全观察与沟通计划；4次班组长以上必须按照计划开展安全观察与沟通并在平台上填报；班组长带领班组成员开展安全观察与沟通；是否定期对安全观察与沟通情况进行讨论；2、开展安全经验分享；

2、（、开展安全经验分享；（1分）分）是否制定安全经验分享计划；开展安全经验分享，是否有记录；是否全员参与安全经验分享；领导是否带头进行安全经验分享；1.团队内各级领导安全行为的高频率展现团队内各级领导安全行为的高频率展现3、主持安全理念或技能的培训；（、主持安全理念或技能的培训；（1分）分）检查培训计划，是否有直线领导做培训的计划检查培训记录，是否有直线领导主持对属地内员工开展安全培训；4、违章的制止或纠正；（、违章的制止或纠正；（1分）分）检查是否有领导制止违章的记录；访谈了解领导是否对现场发现的违章能及时纠正；好的做法好的做法班组长带头学习、讲课、开展行为审核、安全经验分享、JCC、JSA等

3、活动。班组长在当班期间高频率的与班员进行沟通。班组长与班组员工沟通全年表现，展现有感领导。对进入属地的外来人员进行风险提示，并做好属地管理。2.做任何事前做任何事前,优先考虑安全问题，明确安全是核心价值优先考虑安全问题，明确安全是核心价值1、作业票证的签发及确认（人、事、物）；（作业票证的签发及确认（人、事、物）；（3分）分）访谈员工对作业票签发的流程是否清楚；员工是否了解作业票办理的相关要求；抽查近期作业票是否有不符合项；检查办理作业票是否在现场进行确认；2、交接班会上将安全列为优先主题；（、交接班会上将安全列为优先主题；（1分）分）检查班组会议记录，是否将安全列为优先项目；和领导访谈，是否

4、清楚安全优先；3、规章程序制定或审批时是否将安全纳入其中；（规章程序制定或审批时是否将安全纳入其中；（1分）分）检查操作规程，是否有安全注意事项；检查班组活动方案，是否考虑到安全好的做法好的做法班长引导，利用班前、班后会、开展提问、学习，把提高每个人的安全意识当做重点来抓。作业票进行现场风险识别和签发。要求班员在承包商作业时提3个问题：作业人是否知道存在的风险？如何防护风险？出现事故如何应急？3.对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作1、发现现场有不按照标准执行的本项不得分；、发现现场有不按照标准执行的本项不得分；2、是否定期检查团队内

5、有不同版本的标准存在；、是否定期检查团队内有不同版本的标准存在；（1分）分）检查看是否有定期标准的计划；是否有检查的记录；3、出现不同版本标准时是否采用高标准；（、出现不同版本标准时是否采用高标准；（1分）分）访谈员工是否了解出现不同版本标准时必须采用高标准；是否有出现不同版本标准时采用高标准的相关记录；3.对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作4、标准执行时是否有打折扣的现象；（、标准执行时是否有打折扣的现象；（1分）分）访谈员工执行标准的情况；检查现场的票证的落实情况；5、定期检查是否使用过期失效的标准及程序；（、定期检查是否使用过

6、期失效的标准及程序；（1分）分）是否有定期检查标准及程序过期的计划；是否有检查标准及程序过期与否的记录；6、团队是否定期检查标准执行的情况；（、团队是否定期检查标准执行的情况；（1分）分）是否有团队定期检查标准执行情况的计划；是否有团队定期检查标准执行情况的记录；好的做法好的做法3.对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作标准执行工作。班组人员对公司的安全标准理解较透彻。对存在风险或隐患较大的作业项目，采用高标准的安全防护措施。4.团队内自有的安全激励措施团队内自有的安全激励措施1、团队是否制定自有的激励措施；（、团队是否制定自有的激励措施；（2分）

7、分）检查团队是否制定自有的激励措施（包括正向、负向），并得到直线领导的签字确认；访谈员工是否清楚本单位团队的安全考核、激励办法的具体内容；2、团队是否有激励实施的相关记录或证据；（、团队是否有激励实施的相关记录或证据；（2分）分）是否按照自有的激励措施进行考核；是否有相关记录和证据；考核的相关内容是否与员工进行沟通；4.团队内自有的安全激励措施团队内自有的安全激励措施3、团队是否持续完善自有的激励措施；（、团队是否持续完善自有的激励措施；（1分）分）是否有团队完善激励措施的计划；是否有完善的相关记录；完善后的激励措施得到直线领导的确认；完善后的激励措施要与团队成员进行充分沟通；好的做法好的做法

8、4.团队内自有的安全激励措施团队内自有的安全激励措施.建立班组成员档案。制定考核奖励机制，并留有记录。对班员采取“批评不点名，表扬一定要点名”的激励形式，激发大家的积极主动性。5.安全人员在团队内的正确定位安全人员在团队内的正确定位1、安全人员不再参与现场票证的确认及签发；、安全人员不再参与现场票证的确认及签发；（0.5分）分）访谈领导、安全人员和员工，确认安全人员是否参与现场票证的确认及签发？查看现场票证，是否有安全人员的签字审批；2、安全人员不再执行现场工作的监督与检查；（、安全人员不再执行现场工作的监督与检查；（1分）分）访谈领导、安全人员和员工，安全人员是否还执行现场工作的监督与检查？

9、5.安全人员在团队内的正确定位安全人员在团队内的正确定位3、专职安全人员是否具备相应的合格资质或接受相、专职安全人员是否具备相应的合格资质或接受相关培训；（关培训；（1.5）安全人员上岗，是否按专业安全人员管理程序的流程进行上报审批？专职安全人员是否接受了相关培训？查看培训记录。访谈专职安全人员，对相关安全专业知识和技能是否掌握？4、专职安全人员收集、统计、审核、分析单位、专职安全人员收集、统计、审核、分析单位的相关安全管理信息，并提出相关建议；（的相关安全管理信息，并提出相关建议；（1分）分）查看专职安全人员收集、统计、审核、分析单位的相关安全管理信息的记录；查看提出相关建议的记录；5.安全

10、人员在团队内的正确定位安全人员在团队内的正确定位5、在单位里专职安全人员是否提供法律法规相关专、在单位里专职安全人员是否提供法律法规相关专业安全信息，为直线领导提供管理的依据及参业安全信息，为直线领导提供管理的依据及参考；（考；（1分）分）专职安全人员是否可以提供法律法规相关专业安全信息；查看或访谈安全专业人员为部门直线领导提供管理依据的相关信息好的做法好的做法5.安全人员在团队内的正确定位安全人员在团队内的正确定位(咨询、参谋、咨询、参谋、教练、协调员教练、协调员)班组长对22要素理解较好，班组内部开展要素讲解。对班组安全生产活动进行分析。对现场危害物质进行告知。将班组会议收集的建议反馈给车

11、间。6.由基层员工参与、主导的安全分委员会由基层员工参与、主导的安全分委员会1、单位是否成立由员工参与或主导的、单位是否成立由员工参与或主导的HSE委员会；委员会；（1分）分）是否成立了基层HSE委员会？是否有本团队内的员工参与？委员会是否由员工主导？2、是否制定了委员会的章程及工作计划；（、是否制定了委员会的章程及工作计划；（1分）分）查看是否有委员会的章程；查看是否有委员会的工作计划；6.由基层员工参与、主导的安全分委员会由基层员工参与、主导的安全分委员会3、是否按照计划开展活动。（、是否按照计划开展活动。（1分）分）是否按照计划开展活动？查看会议签到、会议纪要等记录是否完整。4、员工是否

12、了解、员工是否了解HSE委员会的功能及运作。（委员会的功能及运作。（1分）分）员工是否接受过HSE委员会运作的培训？查看培训记录；访谈员工，是否了解HSE委员会的功能及运作？5、委员会的建议和意见是否作为管理的参考。（、委员会的建议和意见是否作为管理的参考。（1分）分）能否提供委员会的意见和建议？查看建议和意见被纳入管理的证据。好的做法好的做法6.由基层员工参与、主导的安全分委员会由基层员工参与、主导的安全分委员会(基基层员工是否参与安全委员会层员工是否参与安全委员会).每月针对隐患、不安全行为等讨论制定方案。通报班组安全运行状态。收集班组员工对安全生产建议。7.建立团队高效率工作方式，每位员

13、工都能具备第二岗位的工作技建立团队高效率工作方式，每位员工都能具备第二岗位的工作技能能1、员工是否已具备本岗位工作的资质；（、员工是否已具备本岗位工作的资质；（1分）分）直线领导是否对员工能否胜任本岗位工作进行了评估？评估是否留有记录？2、单位是否定期组织员工第二岗位培训；（、单位是否定期组织员工第二岗位培训；（3分）分）是否列出不具备第二专长的员工名单？针对不具备第二专长的员工，在个人培训需求计划中是否列出第二岗位所需的知识和技能？是否依据个人培训需求计划参加第二岗位所需的知识和技能培训？直线领导是否定期对员工的培训效果进行评价？3、单位具备第二岗位资质的员工是否超过、单位具备第二岗位资质的

14、员工是否超过1/2。（。（1分）分）查看不具备第二专长的员工名单，占班组人数的多少。好的做法好的做法7.建立团队高效率工作方式，每位员工都能建立团队高效率工作方式，每位员工都能具备第二岗位的工作技能具备第二岗位的工作技能.员工上岗前考试。制定补位网络图。制定班组新员工培训计划，并开展培训。8.任何工作，坚持的诚信原则任何工作，坚持的诚信原则1、单位是否有未遂事故事件的记录；（、单位是否有未遂事故事件的记录；（1分）分）查看单位事故事件台帐，是否有未遂事故的登记？单位登记的未遂事故，是否上报公司？2、事故事件按要求上报并分析、沟通及分享，并同、事故事件按要求上报并分析、沟通及分享，并同步整改。（

15、步整改。（1分）分）访谈直线领导是否清楚事故报告流程及调查方法？是否清楚事故管理程序？事故事件是否按要求进行上报？事故事件是否组织学习，并进行分享?(查看记录并访谈员工)事故的整改措施，是否按计划整改完成？8.任何工作，坚持的诚信原则任何工作，坚持的诚信原则3、日常巡检及相关管理文件等是否存在作假情形；、日常巡检及相关管理文件等是否存在作假情形；（如培训记录、报表、）（如培训记录、报表、）（1分）分）查看巡检记录、培训记录、报表等，是否有作假的情况？访谈员工，对不诚信的原则如何理解？4、相关审核及评估过程中，是否存有作假、应付情、相关审核及评估过程中，是否存有作假、应付情形。（形。（1分）分）

16、查看部门自审报告和审核发现问题清单，是否存在作假、应付的情况？审核过程中，是否提供假记录、存在迎审专业户的情况？好的做法好的做法8.任何工作，坚持的诚信原则（不应付、不任何工作，坚持的诚信原则（不应付、不作假，没有隐瞒的事件事故，包括未遂事作假，没有隐瞒的事件事故，包括未遂事件）。件）。车间鼓励上报隐患、和未遂事件、作为安全经验分享，车间不做处罚、养成好的操作习惯。严格执行公司十大禁令、九项考核、及保命条款等制度。班前班后会提问员工。对操作指标大幅偏离控制指标和大的偏离，要求班员必须做成课件全员分享。全员开展安全经验分享活动，并尽可能延伸至员工家庭。9、领导的个人安全行动计划和承诺必须对直线上

17、级领导负责，并能督促和支援领导的个人安全行动计划和承诺必须对直线上级领导负责，并能督促和支援下属的个人行动计划的落实。下属的个人行动计划的落实。(员工是否了解领导的个人行动计划员工是否了解领导的个人行动计划)1、是否制定有操作性的个人承诺及个人行动计划并、是否制定有操作性的个人承诺及个人行动计划并进行展示；（进行展示；（2分）分）查看领导承诺和个人行动计划记录；访谈领导是否对个人行动计划及承诺内容清楚；查看领导个人行动计划是否符合公司要求；领导承诺和个人行动计划是否在明显位置展示；好的做法好的做法2、领导的行动计划和承诺是否与下属员工进行沟通、领导的行动计划和承诺是否与下属员工进行沟通；（；（

18、1.5分）分）访谈员工是否了解领导的个人行动计划和承诺；查看记录，是否利用培训及会议与员工进行沟通；领导的个人行动计划在日常工作中得到体现；3、个人行动计划及承诺是否定期与上级领导讨论跟、个人行动计划及承诺是否定期与上级领导讨论跟踪执行情况；（踪执行情况；（1.5分）分）定期向上级领导汇报个人行动计划及承诺的执行情况；按照计划和承诺需完成的时间节点完成相关工作；逾期未完成的行动计划和承诺是否进行说明，并重新制定了完成时间；好的做法好的做法9.领导的个人安全行动计划和承诺必须对直线领导的个人安全行动计划和承诺必须对直线上级领导负责，并能督促和支援下属的个人上级领导负责，并能督促和支援下属的个人行

19、动计划的落实。行动计划的落实。(员工是否了解领导的个人员工是否了解领导的个人行动计划行动计划)。签订班组安全承诺书。值班长签订个人安全承诺。班组行动计划从容易做成、但不容易坚持下来的做起。10.每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主动每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主动关注属地区域内其他人员安全。关注属地区域内其他人员安全。1、单位是否将属地明确划分，并文件化；（如将范、单位是否将属地明确划分，并文件化；（如将范围、责任、权力在岗位说明书中明确）；（围、责任、权力在岗位说明书中明确）；（2分）分）查看岗位安全职责内容是否具明确、完整，具有可操作性，并体现了属地管理的要求

20、；将每一名管理人员的岗位安全职责进行展示；现场查看属地管理图，通过目视化展示各级人员的职责；10.每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主动关注属地区域内其他人员安全。动关注属地区域内其他人员安全。2、单位员工是否清楚自己属地的职责；（、单位员工是否清楚自己属地的职责；（1分）分）1、员工清楚各自的属地职责，特别是安全管理相关职责（访谈2-3人）；现场查看员工是否存在不安全的行为和违章情况；3、员工是否能遵守并主动关注属地区域内其他人员、员工是否能遵守并主动关注属地区域内其他人员的安全；（的安全；（2分）分）员工能积极开展安全经验分享、按

21、时进行岗位巡检、分享事故等；员工能在班前、班后会上积极强调安全事项，并对其他人员的不安全行为进行现场纠正；好的做法好的做法10.每位员工清楚自己的属地范围、责任与权每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主动关注属地区域内其他人员力，员工能主动关注属地区域内其他人员安全。安全。明确岗位职责，绘制属地管理图。班长经常与班组人员沟通，使其明白自己的属地范围和意义；班员对属地内的承包商作业全方面进行监督管理。11.属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力1、属地员工是否参与作业票的现场确认；（、属地员工是否参与作业票的现场确认；（1.5分）分

22、）签发作业票证前是否进行工作前安全分析；签发票证前是否到现场核实作业项目及风险；员工是否接受了高危作业项目管理程序的培训；2、属地员工是否具备现场作业危害识别的能力；、属地员工是否具备现场作业危害识别的能力；（1.5分）分）属地员工是否清楚所管区域内的风险；查看作业票证及工作前安全分析的相关资料确认风险识别是否全面、到位；核查检修现场各项安全措施是否落实；11.属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力3、属地员工是否会运用工作安全分析（、属地员工是否会运用工作安全分析（JSA）的方）的方法对工作人员进行危害告知及确认；（法对工作人员进行危害告

23、知及确认；（2分）分）属地员工是否接受过工作安全分析（JSA）培训；访谈员工是否清楚工作安全分析（JSA）的管理要点；查看作业前的工作安全分析（JSA）记录，是否符合程序要求，并反应出对所有作业人员进行告知和确认的记录；好的做法好的做法11.属地主管具备执行作业票的确认、签发与属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力。监督的能力。岗位员工具备现场风险识别能力。班组长进行现场票证签发。班组长带头利用JSA方法对现场作业风险进行识别。12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行1、直线主管是否按照人事处绩效考核办法定期进行、直

24、线主管是否按照人事处绩效考核办法定期进行员工的工作表现的评估；（员工的工作表现的评估；（1分）分）直线主管是否清楚岗位技能与培训需求矩阵的定义和用途；直线主管是否参与制定并知晓下属员工的岗位技能与培训需求矩阵；直线主管对员工的工作表现依据绩效考核办法进行评估，并保留记录；2、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性的、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性的员工个人培训需求计划；（员工个人培训需求计划；（1.5分）分）12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行2、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性的、是否依据员工的工作

25、表现评估结果制定针对性的员工个人培训需求计划；（员工个人培训需求计划；（1.5分）分）制定了部门岗位技能与培训需求矩阵；规定了复培周期；矩阵中所列的知识与技能是否符合部门的岗位要求；部门是否根据岗位技能与培训需求矩阵制定员工个人培训需求计划；根据岗位技能与培训需求矩阵和员工个人培训需求计划制定本单位的年度培训计划；培训计划是否落实相应的资源？（授课讲师、场地等）12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行3、是否按计划定期开展相关培训并留有记录；、是否按计划定期开展相关培训并留有记录；（1.5分）分）是否按照年度计划开展培训；部

26、门培训记录及员工个人培训笔记，记录是否详尽完整，符合要求；（包括休假人员补培记录）；公司内部办班及时填写培训办班报告书，对延期或计划外的办班，培训变更手续齐全；按周期进行重复性培训；本部门是否有公司认证的培训师；部门所开展的培训是否有标准课件？（电子版课件）12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行4、单位是否定期组织员工的培训效果验证；如：用工作循、单位是否定期组织员工的培训效果验证；如：用工作循环检查的方法（环检查的方法（JCC)（1分）分）培训记录中是否按要求进行了培训效果评估；个人培训笔记中直线领导是否按规定时间对员工

27、培训效果进行评估；个人培训笔记中员工本人是否对培训效果进行评估；是否建立员工培训档案并归档？培训档案包括：岗位技能与培训需求矩阵；培训计划（包括部门和个人）；培训实施的记录及评估记录（包括部门和员工个人培训记录本、办班报告书）；培训师的备案和培训的记录；相关证书、考核记录等，缺一项扣2分，扣完为止；随机抽查，口头测试员工是否了解培训内容的要点？（抽查23人，要求员工能说出主要内容）每次培训是否对学员的培训效果进行考核和评估？（抽查部门培训记录及员工个人培训笔记中的效果评估或试卷）；好的做法好的做法12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执

28、行。计划并执行。班长与班组骨干讨论制定班组月度学习计划，并按照计划开展学习；利用班组交接班会进行安全自主管理基本特征宣贯培训；利用大小夜班对班组人员进行程序学习；。将20项特征做好小卡片，人手一份、随时学习。班组内部对PSM要素进行了分工负责解读，保证每个要素至少有1人理解、吃透，并与日常工作相结合。13.团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。1、员工是否定期参加安全观察与沟通；（、员工是否定期参加安全观察与沟通；（1分）分）检查员工是否制定安全观察与沟通计划；检查员工是否按计划开展安全观察与沟通；2、员工是否具备安全观察与沟通的能力（观察内容、员工是

29、否具备安全观察与沟通的能力（观察内容及沟通技巧及沟通技巧;（2分）分）查看员工是否接受过安全观察与沟通的培训；访谈员工是否清楚安全观察与沟通的五个方面；访谈员工是否清楚安全观察与沟通的六个步骤；13.团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。3、对观察的结果是否能如实上报或录入流程化管理、对观察的结果是否能如实上报或录入流程化管理平台；（平台；（1分）分）查看员工是否将观察项录入流程化管理平台中；查看填报的数据是否准确，完整，规范；4、单位是否能举例说明如何利用安全观察与沟通的、单位是否能举例说明如何利用安全观察与沟通的信息作为管理的依据或参考；（信息作为

30、管理的依据或参考；（1分）分）是否对安全观察与沟通的数据进行分析、统计；是否根据分析结果提出合理、有针对性、可行的建议或意见；好的做法好的做法13.团队内全员参与、高质量的安全观察与沟团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。通。开展审核时由具有审核权限的人带1-2名班内其他人员一起开展审核提高班组人员审核技巧，达到全员参与审核。14.相关工作标准、规章、程序的修订与完善由工作执行人员主导相关工作标准、规章、程序的修订与完善由工作执行人员主导或参与。或参与。1、单位的规章程序是否进行分级管理（关键规程或、单位的规章程序是否进行分级管理（关键规程或一般规程）；（一般规程）；（2分）分）单位的规章程

31、序是否统一、分级管理；单位的规章程序是否易于被员工获取；员工是否清楚查询路径；员工是否熟练掌握关键规程的内容；2、员工是否参与规章的制定及更新；（、员工是否参与规章的制定及更新；（2分）分）单位的规章程序是否及时更新；单位的规章程序更新是否有员工主导或参与；3、修订或更新后的规章程序是否与员工沟通培、修订或更新后的规章程序是否与员工沟通培训，并留有记录；（训，并留有记录；（1分）分）检查是否开展更新后的培训，并保留培训记录；访谈员工是否清楚最近更新的内容；好的做法好的做法14.相关工作标准、规章、程序的修订与完善相关工作标准、规章、程序的修订与完善由工作执行人员主导或参与。由工作执行人员主导或

32、参与。开展JCC活动对操作规程进行评估。建立了班组合理化建议台账。15.部门及直线领导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结果的执行部门及直线领导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结果的执行激励措施激励措施1、属地单位对承包商工作前是否进行相关培训并留、属地单位对承包商工作前是否进行相关培训并留有记录；（有记录；（1分）分）检查是否对承包商进行相关培训，并保留培训记录；访谈承包商是否清楚相关风险；2、属地主管是否定期对承包商的作业进行监督管理、属地主管是否定期对承包商的作业进行监督管理，并留有记录（承包商日常评估考核表）；（，并留有记录（承包商日常评估考核表）；（2分）分）检查是

33、否针对承包商开展安全观察与沟通；检查是否对承包商进行日常评估考核；是否对承包商使用工器具进行安全检查；对违反规定的承包商是否使用STOP卡；15.部门及直线领导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结果部门及直线领导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结果的执行激励措施的执行激励措施3、对承包商的表现在合同结束时或定期（长期承包、对承包商的表现在合同结束时或定期（长期承包商）进行总体评价，并留有记录（承包商总体商）进行总体评价，并留有记录（承包商总体评价评估表）（评价评估表）（1分）分）检查是否对承包商进行总体评价；总体评价的数据来源是否依据日常的监督与考核；4、属地主管是否提供承包

34、商的评价结果供公司作为、属地主管是否提供承包商的评价结果供公司作为结算及日后雇佣的依据；（结算及日后雇佣的依据；（1分）分）查看承包商的评价结果是否与日常考核相一致；是否保留承包商的日常评价结果；好的做法好的做法15.部门及直线领导对员工及承包商进行日常部门及直线领导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结果的执行激励措施。安全考核，并依据考核结果的执行激励措施。(属地主管对承包商的安全考核属地主管对承包商的安全考核)。对承包商作业过程进行评估。16.团队内自有的安全绩效统计（如：安全天数、安全记录、团队内自有的安全绩效统计（如：安全天数、安全记录、员工是否了解团队的安全绩效员工是否了解团

35、队的安全绩效)1、单位内是否有安全绩效的统计及展示；（、单位内是否有安全绩效的统计及展示；（2分）分）检查是否对安全绩效进统计和展示；2、安全绩效是否定期与员工沟通并上报；（、安全绩效是否定期与员工沟通并上报；（1分）分）访谈员工清楚其安全绩效；3、能否举例说明单位如何运用安全绩效的趋势来制、能否举例说明单位如何运用安全绩效的趋势来制定相应的管理措施；（定相应的管理措施；（2分）分）检查是否对安全绩效的趋势进行分析；检查是否根据分析结果制定相应的管理措施；好的做法好的做法16.团队内自有的安全绩效统计（如：安全天团队内自有的安全绩效统计（如：安全天数、安全记录、员工是否了解团队的安全绩数、安全

36、记录、员工是否了解团队的安全绩效效)统计班组安全天数。展示班组安全荣誉制作安全亲情板报17.团队每月定期召开全员参与的安全会议。团队每月定期召开全员参与的安全会议。1、团队是否定期组织召开安全会议；（每月、团队是否定期组织召开安全会议；（每月1次）次）（1分）分）检查安全会议记录；2、团队的安全会议单独召开，不与其他会议合并召、团队的安全会议单独召开，不与其他会议合并召开；（开；（1分）分）访谈员工；3、团队主要领导参加安全会议；（、团队主要领导参加安全会议；（1分）分）访谈领导，是否掌握安全会议的内容；检查安全会议的签到或会议纪要；17.团队每月定期召开全员参与的安全会议。团队每月定期召开全

37、员参与的安全会议。4、安全会议是否有固定的议程及记录；（、安全会议是否有固定的议程及记录；（1分）分）检查团队安全会议的材料，会议议程包括安全经验分享，安全数据分析、安全月活动、HSE信息系统填报等内容；检查团队安全会议记录或会议纪要；5、安全会议是否全员参加，对缺席人员如何、安全会议是否全员参加，对缺席人员如何进行会议内容的沟通；（进行会议内容的沟通；（1分）分）检查安全会议活动，记录；访谈相关缺席人员；好的做法好的做法17.团队每月定期召开全员参与的安全会议。团队每月定期召开全员参与的安全会议。每月针对隐患、不安全行为等讨论制定方案。通报班组安全运行状态。收集班组员工对安全生产建议。18.

38、团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。(员工员工是否知道安全月的主题是否知道安全月的主题,及活动内容及活动内容)。1、团队是否依据公司所制定的主题月开展相关活动、团队是否依据公司所制定的主题月开展相关活动，并留有记录；（，并留有记录；（1分）分）检查团队主题月活动记录；访谈员工相关主题月活动情况；2、团队主题月活动按照、团队主题月活动按照PDCA的方式进行持续改进；的方式进行持续改进；（1分）分）检查团队安全月活动计划、实施记录、检查、和总结材料；3、团队主题月注重解决实际问题；（、团队主题月注重解决实际问题；（1分）分）检查现场是否存在与主题

39、月相关的隐患是否受控；18.团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。(员工员工是否知道安全月的主题是否知道安全月的主题,及活动内容及活动内容)。4、团队是否依据管理需要制定自有的安全主题月；、团队是否依据管理需要制定自有的安全主题月；（1分）分）团队依据管理需要制定自有的安全主题月；5、员工是否参与主题月的计划并参与相关活动，留、员工是否参与主题月的计划并参与相关活动，留有记录；（有记录；（1分）分）检查活动记录；访谈员工；好的做法好的做法18.团队能够依照管理需要而制定自有的安全团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。主题月。(员工是否知道

40、安全月的主题员工是否知道安全月的主题,及及活动内容活动内容)。开展班组小主题月活动。19.团队能够自主开展管理体系的内部审核。团队能够自主开展管理体系的内部审核。1、团队制定切实可行的推进方案，方案包括内部审、团队制定切实可行的推进方案，方案包括内部审核的方式和频次；（核的方式和频次；（0.5分）分）检查团队推进方案是否包括短板要素的审核和部门内部审核的内容；团队的审核频次不低于公司审核频次；团队领导亲自参加并主导审核工作；2、团队是否熟悉审核要素及清单；（、团队是否熟悉审核要素及清单；（1分）分）访谈员工是否了解审核清单的内容；团队保留内部审核使用的审核清单；19.团队能够自主开展管理体系的

41、内部审核。团队能够自主开展管理体系的内部审核。3、团队是否建立自有的审核资源，如审核员、审核、团队是否建立自有的审核资源，如审核员、审核清单、审核计划等；（清单、审核计划等；（0.5分）分）参加审核的审核人员员资质符合要求；团队培养自有的审核员；团队领导亲自参加并主导审核工作；4、团队是否按计划定期开展管理要素的自审；（每、团队是否按计划定期开展管理要素的自审；（每半年一次）（半年一次）（1分）分）是否形成审核计划；对照计划检查自审开展情况；是否形成团队自审报告；问题清单描述是否准确；19.团队能够自主开展管理体系的内部审核。团队能够自主开展管理体系的内部审核。5、对不符合进行充分和系统的原因

42、分析：（、对不符合进行充分和系统的原因分析：（1分）分）对审核审核结果进行统计分析；分析问题产生的原因，找到问题产生的管理原因，持续改进；6、对审核发现问题是否制定整改计划并按期整改；、对审核发现问题是否制定整改计划并按期整改；（1分）分）团队领导清楚审核发现的问题情况；制定整改计划并按照整改计划进行整改；团队领导定期跟踪问题的整改情况；整改完成的问题得到了关闭，部门主管领导签字确认；对逾期不能整改的问题，进行变更审批；（风险逾期未整改，也无审批的问题一项扣5分）好的做法好的做法19.团队能够自主开展管理体系的内部审核。团队能够自主开展管理体系的内部审核。班组进行目标指标分解；定期针对某项问题

43、开展内部审核，比如目标、指标、年度计划等。20.团队能够将好的经验做法固化成制度，并得到落实团队能够将好的经验做法固化成制度，并得到落实1、将、将JSA的技巧等安全管理的方法运用到规章程序的技巧等安全管理的方法运用到规章程序的修订中；（的修订中；（1分）分）访谈员工对JSA、JCC等安全工具的的工作流程是否清楚；团队是否制度JCC工作计划；抽查近期团队JCC活动记录，是否按照计划执行；检查检查JCC活动的建议已经落实到操作规程中；2、将、将JSA的方法运用到作业票的确认及签发；（的方法运用到作业票的确认及签发；（1分）分）检查近期作业票证中JSA的应用情况；访谈近期参与JSA工作的员工，JSA

44、风险控制项目的落实情况；20.团队能够将好的经验做法固化成制度，并得到落实团队能够将好的经验做法固化成制度，并得到落实3、将团队、将团队QC活动有效的措施转化为团队制度；活动有效的措施转化为团队制度；（1分）分）检查团队上年度QC活动成果；检查是否将QC活动的有效措施转化为团队的制度或规程；4、根据先进团队对比的结果，确定持续改进的目标、根据先进团队对比的结果，确定持续改进的目标和实施方案；（和实施方案；（1分）分）检查与先进团队沟通交流记录；将先进团队好的做法融入团队推进方案中；5、是否将主题月活动中好的经验固化下来，纳、是否将主题月活动中好的经验固化下来，纳入日常管理；（入日常管理；（1分

45、）分）持续跟踪主题月遗留问题；访谈员工主题月开展效果；好的做法好的做法20.团队能够将好的经验做法固化成制度，并团队能够将好的经验做法固化成制度，并得到落实。得到落实。开展“每班半小时”岗位技术交流活动二、炼油厂各车间安全自主管理推进存在问题二、炼油厂各车间安全自主管理推进存在问题1 1、2222要素执行存在问题：要素执行存在问题：a)a)各车间现场存放化学品处无相应的各车间现场存放化学品处无相应的MSDSMSDS（工艺安全信（工艺安全信息要素执行不到位）；息要素执行不到位）；b)b)部分车间工艺设备变更变更后，资料未及时进行更新部分车间工艺设备变更变更后，资料未及时进行更新（工艺设备变更要素

46、管理不到位）（工艺设备变更要素管理不到位）；c)c)部分班组人员对部分班组人员对JCCJCC、JSAJSA如何开展不理解（操作规程如何开展不理解（操作规程与安全惯例要素、培训要素执行不到位）；与安全惯例要素、培训要素执行不到位）；d)d)现场低标准隐患较多（质量保证机械完整性要素执行存现场低标准隐患较多（质量保证机械完整性要素执行存在偏差）；在偏差）；e)e)部车间现场分消防栓箱内无开启扳手（启用前安全检查部车间现场分消防栓箱内无开启扳手（启用前安全检查要素、应急响应与准备要素理解有偏差）；要素、应急响应与准备要素理解有偏差）；f)f)各车间人员对属地承包商管理不到位（承包商管理要素各车间人员

47、对属地承包商管理不到位（承包商管理要素执行不到位）；执行不到位）；g)g)部分班组人员对安全标准执行存在偏差（行为安全管理部分班组人员对安全标准执行存在偏差（行为安全管理各要素理解不透彻）；各要素理解不透彻）；存在问题存在问题2 2、标准程序执行存在问题：、标准程序执行存在问题：v各车间现场上锁挂签测试程序执行有偏差；各车间现场上锁挂签测试程序执行有偏差；v现场脚手架搭设不规范；现场脚手架搭设不规范；v作业许可管理程序执行不到位；作业许可管理程序执行不到位；3 3、部分班组未将相关资料进行归档整理；、部分班组未将相关资料进行归档整理；4 4、部分车间人员风险识别不全面；、部分车间人员风险识别不

48、全面；5、班组人员对班组内的好的做法不清楚，无主动引、班组人员对班组内的好的做法不清楚，无主动引导审核人员发现亮点的意识；导审核人员发现亮点的意识；6、认为创建、认为创建”安全自主管理班组安全自主管理班组“仅仅是班组的工仅仅是班组的工作。作。1、工艺安全信息管理要素执行不到位、工艺安全信息管理要素执行不到位现场放置的化学试剂桶无警现场放置的化学试剂桶无警示标示示标示1、工艺安全信息理要素执行不到位、工艺安全信息理要素执行不到位603单元化学品库房药剂混单元化学品库房药剂混放，无化学品的放，无化学品的MSDS的标的标示，屋内堆放杂物示，屋内堆放杂物1、工艺安全信息理要素执行不到位、工艺安全信息理

49、要素执行不到位聚合三乙基铝活化剂聚合三乙基铝活化剂区，一满罐活化剂放区，一满罐活化剂放在路边，不符合三乙在路边，不符合三乙基铝存放要求基铝存放要求 2、质量保证机械完整性要素执行存在偏差质量保证机械完整性要素执行存在偏差现场的部分防爆电器设施穿现场的部分防爆电器设施穿线管未用防爆胶泥封堵；线管未用防爆胶泥封堵；2、质量保证机械完整性要素执行存在偏差质量保证机械完整性要素执行存在偏差柴油加氢反应进料泵台面上柴油加氢反应进料泵台面上集油，地漏被堵，漏液积满，集油，地漏被堵，漏液积满，现场无防护处理措施现场无防护处理措施 柴油加氢石脑柴油加氢石脑油采样口有油油采样口有油直接滴入地沟，直接滴入地沟，P

50、-203、204出出口压力表漏油，口压力表漏油，现场无防护处现场无防护处理措施理措施2、质量保证机械完整性要素执行存在偏差质量保证机械完整性要素执行存在偏差601单元西侧放置的旧渣油罐无警戒单元西侧放置的旧渣油罐无警戒围绳、无标示，旁边放置的灭火器已围绳、无标示，旁边放置的灭火器已经失效（配发日期为经失效（配发日期为2006年年3月月24日）日），但是班组人员，但是班组人员2012年年6月月13日检查日检查填写填写“完好完好”；2、质量保证机械完整性要素执行存在偏差质量保证机械完整性要素执行存在偏差603单元北侧地面两个大单元北侧地面两个大的阀门安装在通道地面上，的阀门安装在通道地面上，无任何