专题三 不平等、贫困与经济发展.ppt

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1、专题三不平等、贫困与经济发展第一讲第一讲 不平等与经济发展不平等与经济发展l经济不平等经济不平等l概念概念l测度测度l不平等与经济发展的关系不平等与经济发展的关系l库兹涅茨倒库兹涅茨倒U曲线及其实证检验曲线及其实证检验l不平等、储蓄、收入和经济增长不平等、储蓄、收入和经济增长l不平等、资本市场和发展不平等、资本市场和发展l人治社会人治社会l以以“己己”为中心的社会关系网的形成礼治或人治社为中心的社会关系网的形成礼治或人治社会会“君君，臣臣，父父，子子君君，臣臣，父父，子子”、“礼不下庶礼不下庶人，刑不上大夫，法限于庶人人，刑不上大夫，法限于庶人”。l二元社会二元社会从整体角度从整体角度VSVS

2、平等角度看增长平等角度看增长l从国家整体角度探讨经济增长与经济发展：从国家整体角度探讨经济增长与经济发展：国与国之间的收入差距国与国之间的收入差距l如何作大蛋糕如何作大蛋糕l收入分配问题：收入分配问题：国家（地区）内部国家（地区）内部的的(不同群不同群体间）收入分配、收入差距、不平等体间）收入分配、收入差距、不平等l如何分配蛋糕如何分配蛋糕l如何使发展成果全民共享如何使发展成果全民共享7为什么要研究不平等问题为什么要研究不平等问题l有两个因素促使我们研究分配问题：有两个因素促使我们研究分配问题：l不平等本身不平等本身l“人人生而平等人人生而平等”的的哲学和道德原则。没有理由让一个人在获取经济资

3、源时得哲学和道德原则。没有理由让一个人在获取经济资源时得到歧视性区别待遇。到歧视性区别待遇。l争议：贫穷是争议：贫穷是“他们自己造成的他们自己造成的”，“可怜之人必有可恨之处可怜之人必有可恨之处”。l反驳：起点不平等，剥夺遗产？反驳：起点不平等，剥夺遗产？l必须考虑不平等，采取措施降到可容忍程度必须考虑不平等，采取措施降到可容忍程度l不平等的功能特征不平等的功能特征l不平等会影响增长不平等会影响增长l隧道效应：隧道效应：“先增长后分配先增长后分配”的战略能否成功？的战略能否成功？隧道效应l开车通过双车道的隧道，遇到交通堵塞时，两条车道都无法移开车通过双车道的隧道，遇到交通堵塞时，两条车道都无法

4、移动，假如另一条车道上的汽车开始移动，你可能会想堵塞快结动，假如另一条车道上的汽车开始移动，你可能会想堵塞快结束了，你所在车道得车很快也会移动。但是，如果另一车道的束了，你所在车道得车很快也会移动。但是，如果另一车道的汽车一直移动，而你所在的车道仍然不动，你可能会很沮丧。汽车一直移动，而你所在的车道仍然不动，你可能会很沮丧。l经济发展初期，周围人的福利得到改善，你可能相信，自己的经济发展初期，周围人的福利得到改善，你可能相信，自己的福利也将会改善，即使你的收入相对下降，仍然感觉很好。福利也将会改善，即使你的收入相对下降，仍然感觉很好。lHirschman和和Rothschild(1973)把由

5、于其他人经济地位改善把由于其他人经济地位改善而导致的个人效用增加（以及对更高的不平等程度的容忍）称而导致的个人效用增加（以及对更高的不平等程度的容忍）称为为隧道效应。隧道效应。l如果别人的福利改善了很长时间，而你的福利并没改善，你就如果别人的福利改善了很长时间，而你的福利并没改善，你就会沮丧和愤怒。如果人们认为他人福利的改善跟自己的福利改会沮丧和愤怒。如果人们认为他人福利的改善跟自己的福利改善之间的联系很弱，人们将无法忍受不平等的增加善之间的联系很弱，人们将无法忍受不平等的增加l说明：如果一国的社会结构的隧道效应很微弱，那么，说明：如果一国的社会结构的隧道效应很微弱，那么，“先增先增长后分配长

6、后分配”的战略就不太可能获得成功的战略就不太可能获得成功研究领域的杰出学者研究领域的杰出学者l库兹涅茨和阿马蒂亚森库兹涅茨和阿马蒂亚森 森先后获得森先后获得1971年和年和1998年的诺贝尔经济学奖年的诺贝尔经济学奖l森界定了贫困指数和其他福利指标，并对发展森界定了贫困指数和其他福利指标，并对发展中国家的饥荒作了经验研究。因其在福利经济中国家的饥荒作了经验研究。因其在福利经济学和发展经济学上的成就而获得诺奖学和发展经济学上的成就而获得诺奖西蒙西蒙库兹涅茨库兹涅茨lSimon Smith Kuznets，俄裔美国著名经济，俄裔美国著名经济学家，学家，“美国的美国的G.N.P.之父之父”。l190

7、1年年4月月30日生于乌克兰哈尔科夫，日生于乌克兰哈尔科夫，1985年年7月月8日卒于美国马萨诸塞州坎布里奇（又译作日卒于美国马萨诸塞州坎布里奇（又译作剑桥，哈佛大学所在地），剑桥，哈佛大学所在地），1971年诺贝尔经济年诺贝尔经济学奖获得者。学奖获得者。1955年提出了收入分配状况随经年提出了收入分配状况随经济发展过程而变化的曲线倒济发展过程而变化的曲线倒U曲线，是发曲线，是发展经济学中重要的概念，又称作展经济学中重要的概念，又称作“库兹涅茨曲库兹涅茨曲线线”。阿玛蒂亚阿玛蒂亚森森lAmartya Sen（1933年年11月月3日）以对福利日）以对福利经济学贡献，获得诺贝尔经济学奖（经济学贡

8、献，获得诺贝尔经济学奖（1998年）。年）。l阿马蒂亚阿马蒂亚 森出生在英属印度西孟加拉邦桑蒂尼盖森出生在英属印度西孟加拉邦桑蒂尼盖登，其家庭来自东孟加拉邦（今孟加拉国）。登，其家庭来自东孟加拉邦（今孟加拉国）。1959年在剑桥大学三一学院获得博士学位。并于年在剑桥大学三一学院获得博士学位。并于四年以后回到印度，曾在加尔各答、德里任教。四年以后回到印度，曾在加尔各答、德里任教。1971年他再次回到英国，并于牛津执教。年他再次回到英国，并于牛津执教。1988年年森应聘于哈佛大学担任经济学与哲学教授。森应聘于哈佛大学担任经济学与哲学教授。1998年，他回到剑桥大学任三一学院院长。年，他回到剑桥大学

9、任三一学院院长。1.1.经济不平等的概念经济不平等的概念l经济不平等：财富或收入的差异经济不平等：财富或收入的差异l本质：允许某人做出某些特定物质方面的选择，本质：允许某人做出某些特定物质方面的选择，而另一个却不能做同样的选择。而另一个却不能做同样的选择。l不平等与寿命、个人能力、政治自由等相关不平等与寿命、个人能力、政治自由等相关l寿命：有的工作寿命：有的工作“吃青春饭吃青春饭”l自由：限制迁移，如户籍制度自由：限制迁移，如户籍制度l能力：残障，同样的收入，效用不同能力：残障，同样的收入，效用不同13世行对世行对“公平公平”的定义的定义l公平是指在追求自己所选择的生活方面，个人公平是指在追求

10、自己所选择的生活方面，个人应享有均等机会，而且最终不应出现极端贫困应享有均等机会，而且最终不应出现极端贫困的结果。的结果。l公平的两项基本原则公平的两项基本原则l机会公平机会公平：一个人一生中的成就应主要取决于其本：一个人一生中的成就应主要取决于其本人的才能和努力，而不是被种族、性别、社会及家人的才能和努力，而不是被种族、性别、社会及家庭背景、或出生国等因素所限制。庭背景、或出生国等因素所限制。l避免剥夺享受成果的权利避免剥夺享受成果的权利，尤其是享受健康、教育、，尤其是享受健康、教育、消费水平的权利。消费水平的权利。14代际不平等：不平等陷阱代际不平等：不平等陷阱l经济、政治和社会不平等往往

11、存在长期的代际自我复经济、政治和社会不平等往往存在长期的代际自我复制，因此机会和政治权力不平等对发展带来的负面影制，因此机会和政治权力不平等对发展带来的负面影响，其伤害性更大。这种现象被称为响，其伤害性更大。这种现象被称为“不平等陷阱不平等陷阱”。l来自财富分配底端家庭的弱势儿童与来自较富裕家庭的儿童来自财富分配底端家庭的弱势儿童与来自较富裕家庭的儿童相比，接受高质量教育的机会也不相同。因此，这些弱势儿相比，接受高质量教育的机会也不相同。因此，这些弱势儿童成年后的收入预期也较低。童成年后的收入预期也较低。l穷人在政治进程中的发言权较小，所以穷人与自己的父辈一穷人在政治进程中的发言权较小，所以穷

12、人与自己的父辈一样，影响公共开支决策以改善自己子女求学所在的公立学校样，影响公共开支决策以改善自己子女求学所在的公立学校的能力也较低。这样一来，学习成就低下的状况就会周而复的能力也较低。这样一来，学习成就低下的状况就会周而复始，代代循环。始，代代循环。151.1 1.1 短期分配与长期分配短期分配与长期分配l按不同的时间跨度区分：当期的收支、财富按不同的时间跨度区分：当期的收支、财富或资产存量的分配、终生分配或资产存量的分配、终生分配l举例：举例：lA社会：社会：$2000/月与月与$3000/月，但人们只能选一月，但人们只能选一种收入水平，终生不变；如军户制度种收入水平，终生不变；如军户制度

13、lB社会：社会：$1000/月与月与$4000/月，但人们可以在两月，但人们可以在两种工作之间变换种工作之间变换l短期短期A更平等，但长期更平等，但长期B更平等更平等l衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终生分配累积的终生分配16军户制度军户制度l依依明史明史食货志食货志“户口户口”云：云：“凡户三凡户三等，曰民、曰军、曰匠。民有儒，有医，有阴等，曰民、曰军、曰匠。民有儒，有医，有阴阳。军有校尉，有力士，弓、铺兵。匠有厨役、阳。军有校尉，有力士，弓、铺兵。匠有厨役、裁缝、马、船之类。濒海有盐、竈，寺有僧，裁缝、马、船之类。濒海有盐、竈，寺有僧，观有

14、道士。毕以其业着籍，人户以籍为断。观有道士。毕以其业着籍，人户以籍为断。”所以有专为军人而设之所以有专为军人而设之“军户军户”。除非成为。除非成为兵兵部尚书部尚书，否则也要世世做军。，否则也要世世做军。明代的户籍以及等级归类明代的户籍以及等级归类l基本户籍可以分为良、贱两类。基本户籍可以分为良、贱两类。l属于良民的基本户籍，包括民、军、匠、灶四属于良民的基本户籍，包括民、军、匠、灶四种，正如种，正如后湖志后湖志所说：所说：“人有千门万户，人有千门万户，总出于军、民、匠、灶之一籍。惟据旧籍以查总出于军、民、匠、灶之一籍。惟据旧籍以查驳，庶欺隐者、改窜者始不能逃。驳，庶欺隐者、改窜者始不能逃。”l

15、属于贱民的基本户籍，大多分布于特定地域，属于贱民的基本户籍，大多分布于特定地域，主要包括以下几种：主要包括以下几种：l(1)丐户丐户(堕民堕民)。存在于浙江绍兴、宁波以及南直隶存在于浙江绍兴、宁波以及南直隶苏州、松江等地苏州、松江等地。丐户一般从事吹唱演戏、抬轿、丐户一般从事吹唱演戏、抬轿、接生、理发以及小手艺、小食品等，官府接生、理发以及小手艺、小食品等，官府“征其淫征其淫贿贿”。l(2)九姓渔户。九姓渔户。贯属浙江严州府建德县，踪迹遍布杭贯属浙江严州府建德县，踪迹遍布杭州、绍兴、金华、衢州四府之间，以船为家，或在州、绍兴、金华、衢州四府之间，以船为家，或在江上结网打鱼，或从事沿江客运，多雇

16、觅妇女在船江上结网打鱼，或从事沿江客运，多雇觅妇女在船为娼，官府向其征收渔课。为娼，官府向其征收渔课。l(3)疍户。疍户。分布于广东、福建、广西滨海沿江地区，分布于广东、福建、广西滨海沿江地区，或隶河泊所，或隶州县，以艑艇为家，从事捕鱼割或隶河泊所，或隶州县，以艑艇为家，从事捕鱼割蠔、水上运输等业，少数垦种沙田，上岸陆居，官蠔、水上运输等业，少数垦种沙田，上岸陆居，官府有时强迫他们采珠。府有时强迫他们采珠。l(4)乐户乐户。在京者隶教坊司，在地方者隶州县，尤以。在京者隶教坊司，在地方者隶州县，尤以山西、陕西等地较多，平日从事娼妓以及其他山西、陕西等地较多，平日从事娼妓以及其他“贱贱业业”，负责

17、为宫廷、官府、王府提供音乐歌舞等项，负责为宫廷、官府、王府提供音乐歌舞等项服务。服务。1.2 1.2 功能分配与规模分配功能分配与规模分配l个人分配个人分配l人们赚了多少钱？人们赚了多少钱？l个人或家庭得到的收入个人或家庭得到的收入l功能性分配功能性分配l人们是如何赚到这些钱的？人们是如何赚到这些钱的？l国民收入在生产要素间的分配国民收入在生产要素间的分配l土地土地租金；劳动租金；劳动工资；资本工资；资本利润利润l个人分配取决于个人拥有要素的种类、数量和个人分配取决于个人拥有要素的种类、数量和价格价格20 功能性分配和规模分配（个人分配）功能性分配和规模分配（个人分配）生产生产Producti

18、on工资工资wages低技能低技能租金租金rents利润利润Profits家庭家庭1Houshold1家庭家庭2Houshold2家庭家庭3Houshold3家庭家庭4Houshold4功能分配功能分配功能分配功能分配个人分配（税前）个人分配（税前）个人分配（税前）个人分配（税前）工资工资wages高技能高技能 政政府府Gov21为什么要区分功能分配与规模分为什么要区分功能分配与规模分配配l对收入来源的理解会影响人们对收入的评价对收入来源的理解会影响人们对收入的评价l劳动收入与嗟来之食劳动收入与嗟来之食l工作与打工，如大学生去当一个临时工工作与打工，如大学生去当一个临时工l这种区分便于我们认识

19、收入不平等与经济发展的这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系关系l个人分配会通过影响产品需求进一步影响生产要素需个人分配会通过影响产品需求进一步影响生产要素需求和功能分配；求和功能分配；l再比如，劳动分布最广，因此功能分配有利于劳动时，再比如，劳动分布最广，因此功能分配有利于劳动时，分配会更平等分配会更平等222 2 经济不平等测度经济不平等测度l超过超过2个个体后，衡量收入分配是否平等很难个个体后，衡量收入分配是否平等很难l（23：30：50）与（与（22：22：56）哪个更平等？哪个更平等？l需要一些指标来量化需要一些指标来量化l不平等度量的标准不平等度量的标准l度量标准本质的理解

20、度量标准本质的理解l能得到一致的结果能得到一致的结果l更普遍支持更普遍支持l不平等度量的方法不平等度量的方法232.1 2.1 收入分配不平等量度的原则收入分配不平等量度的原则l原则一：匿名原则原则一：匿名原则l原则二：人口原则原则二：人口原则l原则三：相对收入原则原则三：相对收入原则l原则四：累退原则原则四：累退原则l模型模型l社会中有社会中有n个个体，第个个体，第i个人的收入为个人的收入为yi24匿名原则匿名原则l不关心具体某个人的收入不关心具体某个人的收入l谁赚钱并不重要谁赚钱并不重要l收入的互换对不平等程度的判别没有影响收入的互换对不平等程度的判别没有影响l梦想你和中国首富对换，影响社

21、会整体平等程度吗梦想你和中国首富对换，影响社会整体平等程度吗？lI=I(y1,y2,yn)l收入总能排列成从最少到最多的序列收入总能排列成从最少到最多的序列25人口原则人口原则l总体人口规模与不平等程度无关总体人口规模与不平等程度无关l人口规模不重要，重要的是各个不同收水平上人口规模不重要，重要的是各个不同收水平上人口的比例人口的比例l总体规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不总体规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变变lI(y1,y2,yn)=I(y1,y2,yn;y1,y2,yn)l前两个原则下，人们可以得出收入分配的柱状前两个原则下，人们可以得出收入分配的柱状图图26相对收入原则相对收入原

22、则l一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度不以不同的货币计量，收入分配的不平等程度不变变l与收入绝对额大小无关，重要的是收入的相对与收入绝对额大小无关，重要的是收入的相对份额份额lI(y1,y2,yn)=I(y1,y2,yn)27累退原则（累退原则（DaltonDalton，19201920 ）l累退性转移累退性转移l从穷人那儿转移收入给富人从穷人那儿转移收入给富人l如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移后得到的，前者一定比后者更不的累退式转移后得到的，前者一定

23、比后者更不平等平等lI(y1,.yi,.,yj,.yn)yj 0l例例(75,125,200,600)(25,125,200,650)282.22.2洛伦兹曲线洛伦兹曲线人口累计百分比人口累计百分比收入百分比收入百分比10%20%80%100%45AB100%70%最穷的20%人口获得总收入10%最富的20%人口获得总收入30%29洛伦兹曲线洛伦兹曲线l横轴是人口按收入从低到高的累计百分比横轴是人口按收入从低到高的累计百分比l纵轴是收入按收入从低到高的累计百分比纵轴是收入按收入从低到高的累计百分比l曲线上的点说明一定比例的收入最低的人口其曲线上的点说明一定比例的收入最低的人口其收入占总收入的百

24、分比收入占总收入的百分比l洛伦兹曲线的位置反映了不平等程度：洛伦兹曲线的位置反映了不平等程度：45度线度线与洛伦兹曲线的与洛伦兹曲线的“总体距离总体距离”显示了这个社会显示了这个社会所存在的不平等程度的大小，越远，不平等程所存在的不平等程度的大小，越远，不平等程度越强度越强30极端的洛伦兹曲线极端的洛伦兹曲线l45度线，收入分配绝对平等度线，收入分配绝对平等l否则，洛伦兹曲线位于否则，洛伦兹曲线位于45度线的下方度线的下方l越不平等，洛伦兹曲线离越不平等，洛伦兹曲线离45度线越远度线越远31洛伦兹准则洛伦兹准则Lorenz Criterion Lorenz Criterion l如果一种分配的

25、洛伦兹如果一种分配的洛伦兹曲线上的每一点均落在曲线上的每一点均落在另一个分配的洛伦兹曲另一个分配的洛伦兹曲线的右侧，则可以判断线的右侧，则可以判断前者比后者更加不平等前者比后者更加不平等l洛伦兹准则等价于前面洛伦兹准则等价于前面的四种准则的四种准则,洛伦兹曲线洛伦兹曲线满足上述四种原则满足上述四种原则32达尔顿准则与洛伦兹准则达尔顿准则与洛伦兹准则l洛伦兹曲线不交叉洛伦兹曲线不交叉l满足达尔顿原则的累退式转移使满足达尔顿原则的累退式转移使洛伦兹曲线向下弯曲洛伦兹曲线向下弯曲l道尔顿准则与洛伦兹准则一致道尔顿准则与洛伦兹准则一致l洛伦兹曲线交叉洛伦兹曲线交叉l同时涉及累退式和累进式的转移同时涉及

26、累退式和累进式的转移将出现洛伦兹曲线的交叉将出现洛伦兹曲线的交叉l此时将难以判断哪条曲线分配更此时将难以判断哪条曲线分配更平等平等332.32.3经济不平等的完全度量经济不平等的完全度量l极差极差l库兹涅茨比率库兹涅茨比率l平均绝对差平均绝对差l变异系数变异系数l基尼系数基尼系数34一些概念、符号一些概念、符号l不平等衡量指标不平等衡量指标 I(y1,y2,yn)，简洁又尽可能符，简洁又尽可能符合上述标准合上述标准lM种不同收入等种不同收入等级级，每个收入等，每个收入等级级 j有收入有收入yj,有有nj个个体，总人数个个体，总人数 o均值 35极差极差The rangeThe rangel收入

27、范围系数反映的是最高收入与最低收入的收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距相对差距l缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况，无缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况，无法体现达尔顿原则（比如，从等级法体现达尔顿原则（比如，从等级2到到m-1的的累退转移）累退转移）36库兹涅茨比率库兹涅茨比率l全社会最富的全社会最富的x%人口的收入与最穷的人口的收入与最穷的y%人口人口的收入的比率的收入的比率l与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指标标37平均绝对差平均绝对差l反映了社会每个人的收入与平均收入的差距反映了社会每个人的收入与平均收入的差距的总水平的总

28、水平l缺陷也是不能很好的反映达尔顿原则缺陷也是不能很好的反映达尔顿原则*38分配1Class(j)nj yj|yj-|1 1 1 4 2 1 2 3 3 1 8 3 4 1 9 4n=4=5 MAD=14/20 例子例子39分配2Class(j)nj yj|yj-|1 1 0 52 1 3 23 1 8 34 1 9 4N=4=5 MAD=14/20 例子例子40分配3Class(j)nj yj|yj-|1 1 1 4 2 1 1 4 3 1 8 3 4 1 10 5 n=4=5 MAD=16/20 例子例子41变异系数变异系数l由于一个数字的平方比本身增加更快，该方法由于一个数字的平方比本身

29、增加更快，该方法赋予了距平均值较大的离差更大的权重赋予了距平均值较大的离差更大的权重l满足达尔顿原则，能体现不平等的变化满足达尔顿原则，能体现不平等的变化42基尼系数基尼系数l数学计算公式是数学计算公式是l满足道尔顿准则，总能给出排序满足道尔顿准则，总能给出排序l越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数一般越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数一般在在0.25-0.6之间，警戒线是之间，警戒线是0.4l高度不平等高度不平等Highly unequal 0.50-0.70l相对平等相对平等Relatively equal 0.20-0.3543Class(j)nj yj 1 1 1(0+1+7

30、+8)=16 2 1 2(1+0+6+7)=14 3 1 8(7+6+0+1)=14 4 1 9(8+7+1+0)=16 n=4=5 Gini=(1/2*16*5)60=60/160=0.3例子例子44一些国家的基尼系数一些国家的基尼系数1960 1995 Brazil 0.53 0.60 Ghana NA 0.34 India 0.33 0.31 Japan 0.35 0.26 Taiwan 0.32 0.30 USA 0.35 0.44 45基尼系数与洛伦兹曲线基尼系数与洛伦兹曲线l基尼系数是洛伦兹曲线与基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值等边直角

31、三角形面积的比值46对于五个指标的使用对于五个指标的使用l前面两个指标，非常粗略，但在没有足够数前面两个指标，非常粗略，但在没有足够数据的情况下，非常有用据的情况下，非常有用l第三个指标，不好，不该用第三个指标，不好，不该用l变异系数，基尼系数是令人满意的指标，但变异系数，基尼系数是令人满意的指标，但是，问题：是，问题：l二者可能出现不一致二者可能出现不一致l与洛伦兹曲线交叉有关与洛伦兹曲线交叉有关l测量困难，但指标对显著的变化能给出一致测量困难，但指标对显著的变化能给出一致结论，不必为技术细节争吵结论，不必为技术细节争吵47指标困境的例子指标困境的例子l假定两个社会假定两个社会:la:3,1

32、2,12lb:4,9,14l指标指标:变异系数变异系数(c)基尼系数基尼系数(G)a:0.270.22b:0.26 0.25 48不平等与经济发展的互动关系不平等与经济发展的互动关系l消除不平等本身就是值得追求的消除不平等本身就是值得追求的目标目标l收入分配对经济增长的功能性影收入分配对经济增长的功能性影响响l很低的人均收入被不平等分配，贫困、生很低的人均收入被不平等分配，贫困、生命浪费后果命浪费后果l储蓄少、影响从事有用工作的能力储蓄少、影响从事有用工作的能力493 3不平等与人均收入不平等与人均收入:库兹涅茨倒库兹涅茨倒U U假说假说l库兹涅茨的观察库兹涅茨的观察l理论解释理论解释l实证检

33、验：实证检验：l横截面数据的检验横截面数据的检验l纵向时间序列的检验纵向时间序列的检验50什么是库兹涅茨倒什么是库兹涅茨倒U U假说假说l收入分配不平等程度在经济增长初期恶化，在收入分配不平等程度在经济增长初期恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰，然后随经济经济增长达到中等水平到达顶峰，然后随经济进一步增长而下降，变动轨迹呈倒进一步增长而下降，变动轨迹呈倒U型，如下型，如下图图 收入分配不平等程度经济增长程度51库兹涅茨观察库兹涅茨观察Kuznets,(1955)l库兹涅茨比率：最富的库兹涅茨比率：最富的20%人口的收入份额人口的收入份额/最最穷穷60%人口的收入份额人口的收入份额l发达国家：

34、美国发达国家：美国1.29，英国，英国1.25l发展中国家：印度发展中国家：印度1.96，斯里兰卡，斯里兰卡1.67，波多黎各，波多黎各2.33IndiaSri LankaPuerto Rico USUK1.96 1.672.331.291.25l发展中国家的收入分配不平等程度高于发达国家，发展中国家的收入分配不平等程度高于发达国家，出现拐点出现拐点52l经济发展早期：普鲁士的数据经济发展早期：普鲁士的数据l18541875年，最富裕的年，最富裕的5%的人口收入份额由的人口收入份额由21%上升到上升到25%，而较贫穷的，而较贫穷的90%的人口收入份额的人口收入份额由由75%下降到下降到65%l

35、经济发展后期：美、英、德（萨克森地区）经济发展后期：美、英、德（萨克森地区）l在考察期内，富裕阶层的收入份额下降，而贫穷阶在考察期内，富裕阶层的收入份额下降，而贫穷阶层的收入份额上升层的收入份额上升53地区收入差异与人均地区收入差异与人均GDPGDP54 库兹涅茨的解释库兹涅茨的解释l不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化l不平等抑制因素：法律和政策力量（如累进税、不平等抑制因素：法律和政策力量（如累进税、转移支付等）、人口变动、产业结构变动转移支付等）、人口变动、产业结构变动l经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主

36、要是抑制因素起作用主要是抑制因素起作用55库兹涅茨倒库兹涅茨倒U U假说解释假说解释l收入增长的类型、阶段收入增长的类型、阶段l不平衡增长阶段：增长集中于少数部门不平衡增长阶段：增长集中于少数部门l补偿性增长阶段补偿性增长阶段：随一些部门增长，对其他产随一些部门增长，对其他产品和服务需求增加品和服务需求增加l增长阶段与不平等：首先不平等，然后补偿增长阶段与不平等：首先不平等，然后补偿l在较低收入水平首先发生不平衡变化，一些部在较低收入水平首先发生不平衡变化，一些部门率先增长，收入差距拉大门率先增长，收入差距拉大l较高收入水平上发生补偿性变化，先发部门的较高收入水平上发生补偿性变化，先发部门的增

37、长会扩散到整个经济，产生外溢，使收入分增长会扩散到整个经济，产生外溢，使收入分配得到改善配得到改善56支持的观点支持的观点l导致不平等加剧的原因：导致不平等加剧的原因：l技术进步开始只对少数工业部门有利，技术进步开始只对少数工业部门有利，l开始只对部分技术工人有利开始只对部分技术工人有利l只对掌握金融资源和企业家才能的人有利只对掌握金融资源和企业家才能的人有利l二元结构中只有部分人先进入现代部门二元结构中只有部分人先进入现代部门l但随着更多的人进入现代部门，劳动力不断提但随着更多的人进入现代部门，劳动力不断提高，教育水平普遍提高，主导产业发生变化，高，教育水平普遍提高，主导产业发生变化，需求提

38、高，扩散效应最终将产生需求提高，扩散效应最终将产生57每平方公里经济产出每平方公里经济产出58利用横截面数据检验利用横截面数据检验l弥补弥补时间序列数据不足时间序列数据不足的缺陷的缺陷l基本假设基本假设l所有国家发展路径相同，发达国家的现在是发展中所有国家发展路径相同，发达国家的现在是发展中国家的未来，发展中国家的现在是发达国家的过去，国家的未来，发展中国家的现在是发达国家的过去，只是不同的国家处于不同发展阶段只是不同的国家处于不同发展阶段l可以用同一时期不同国家的统计数据来代替一个国可以用同一时期不同国家的统计数据来代替一个国家的长期发展数据家的长期发展数据l研究结果研究结果l质疑质疑59鲍

39、克尔特鲍克尔特Paukert(1973)的研究的研究56国家，按其1965年人P划分不同的组别，比较其不平等程度（Gini系数）60德宁杰和斯奎尔德宁杰和斯奎尔Deininger&Squire(1996)的研究的研究l最富的最富的20%人口的收入比例人口的收入比例vs 最穷的最穷的40%人口人口的收入比例的收入比例l眼睑线眼睑线l最富的最富的20%人口的收入比例先升后降人口的收入比例先升后降l最穷的最穷的40%人口的收入比例先降后升人口的收入比例先降后升61阿鲁瓦利亚阿鲁瓦利亚Ahluwalia(1976)的研究的研究lsi=a+b y+cy2+D+error62质疑质疑l假设前提是否合理？假

40、设前提是否合理？l国家和地区间的结构性差异是否会使人们产生错觉，国家和地区间的结构性差异是否会使人们产生错觉，即拉丁效应（倒即拉丁效应（倒U处在中间一段，主要来自拉丁美洲处在中间一段，主要来自拉丁美洲的数据，国家多，数据较全。但拉丁美洲分配历史上的数据，国家多，数据较全。但拉丁美洲分配历史上就一直不平等，政府对分配不均也不敏感）就一直不平等，政府对分配不均也不敏感）l戴宁格和斯奎尔（戴宁格和斯奎尔（1996）的研究加入国家虚拟变量，）的研究加入国家虚拟变量，倒倒U关系就不明显了，说明国家间的结构性差异可能关系就不明显了，说明国家间的结构性差异可能给人们带来了倒给人们带来了倒U关系的假象关系的假

41、象63世界银行的数据世界银行的数据64纵向时间序列的检验纵向时间序列的检验l林德特和威廉姆森（林德特和威廉姆森（1985）：）：l英国：工业化时期的确不平等加剧，但工业化英国：工业化时期的确不平等加剧，但工业化以后，不平等的情况好转以后，不平等的情况好转l有些研究质疑倒有些研究质疑倒U假说：假说：l Deininger&Squire(1996)；lFields&Jakubson(1994)l但有的研究得出了相互矛盾的结果：拉丁但有的研究得出了相互矛盾的结果：拉丁美洲符合倒美洲符合倒U型曲线，但印度、中国台湾呈型曲线，但印度、中国台湾呈U型关系型关系654 4 不平等与经济增长间的关系不平等与经

42、济增长间的关系66不平等限制市场大小不平等限制市场大小l约翰约翰梅纳德梅纳德凯恩斯凯恩斯（John Maynard John Maynard Keynes1883Keynes188319461946）l现代西方经济学现代西方经济学最有影最有影响的经济学家之一，响的经济学家之一，他他创立的宏观经济学与弗创立的宏观经济学与弗洛伊德所创的精神分析洛伊德所创的精神分析法和爱因斯坦发现的相法和爱因斯坦发现的相对论一起并称为二十世对论一起并称为二十世纪人类知识界的三大革纪人类知识界的三大革命命。凯恩斯的消费乘数理论凯恩斯的消费乘数理论l消费乘数理论：第一个人花出去的钱买第二人消费乘数理论：第一个人花出去的

43、钱买第二人的东西，第二人又买第三个人的东西，以此类的东西，第二人又买第三个人的东西，以此类推每层的消费都赚钱，这个消费链可能传遍全推每层的消费都赚钱，这个消费链可能传遍全球，这就是经济的良性循环。球，这就是经济的良性循环。l消费乘数的变化即乘数效应可以认为是消费乘数的变化即乘数效应可以认为是一种经一种经济量的变动，引起另一个经济量的更大的变化济量的变动，引起另一个经济量的更大的变化的现象的现象。案例说明消费乘数效应案例说明消费乘数效应l假设有位李先生，车窗玻璃不知被谁砸了。无假设有位李先生，车窗玻璃不知被谁砸了。无奈之下，花奈之下，花1000元换了新的。修车行经理得到元换了新的。修车行经理得到

44、1000元收入，并没全存起来，而是花元收入，并没全存起来，而是花900元买元买了衣服。服装店老板也和修车行经理一样，拿了衣服。服装店老板也和修车行经理一样，拿收入的收入的90%买了食品。食品店从得到的买了食品。食品店从得到的810元元中，再拿出中，再拿出90%去买面粉去买面粉这种收支不停地这种收支不停地进行下去，可以算出李先生买玻璃支出的进行下去，可以算出李先生买玻璃支出的1000元，竟给其他人带来了元，竟给其他人带来了10000元的收入。元的收入。l经济学把增加的消费与增加的收入之比，称为经济学把增加的消费与增加的收入之比，称为边际消费倾向，这个数值通常小于边际消费倾向，这个数值通常小于1，

45、用，用1减掉减掉它，再取倒数，叫做支出乘数。前面的例子中，它，再取倒数，叫做支出乘数。前面的例子中，修车行经理、服装店老板等人的边际消费倾向修车行经理、服装店老板等人的边际消费倾向都是都是0.9(90%)，支出乘数则为，支出乘数则为1/(1-0.9)=10。也就是说，国民收入的增加量，是消费支出的也就是说，国民收入的增加量，是消费支出的10倍。倍。l同理的还有银行的同理的还有银行的存款乘数存款乘数。l甲企业到甲企业到A银行存款银行存款100万元，万元，A银行存款增加银行存款增加100万元。万元。A银行将存款的银行将存款的20%（法定存款准（法定存款准备金率）作为准备金，其余全部贷给乙企业，备金

46、率）作为准备金，其余全部贷给乙企业，即贷给乙企业即贷给乙企业80万元。乙企业向丙企业支付货万元。乙企业向丙企业支付货款款80万元，丙企业将这笔货款全部存入万元，丙企业将这笔货款全部存入B银行，银行，B银行存款增加银行存款增加80万元。万元。B银行将存款的银行将存款的20%（法定存款准备金率）作为准备金，其余（法定存款准备金率）作为准备金，其余全部贷给丁企业，即贷给丁企业全部贷给丁企业，即贷给丁企业64万元万元这这个过程不断继续。如下表所示：个过程不断继续。如下表所示：银行银行存款金额存款金额贷款金额贷款金额准备金额准备金额A1008020B806416C6451.212.8D51.240.96

47、10.24合计合计500400100原始存款原始存款100万元导致最终存款达到万元导致最终存款达到500万元，万元，最终存款是原始存款的最终存款是原始存款的5倍，这就是存款乘数。倍，这就是存款乘数。l低收入者可能将其收入的低收入者可能将其收入的90%甚至更多用于消甚至更多用于消费，许多极贫困者不得不靠借债维持消费，而费，许多极贫困者不得不靠借债维持消费，而高收入者的消费可能占其收入的高收入者的消费可能占其收入的20%。l因此在收入不平等恶化的前提下，收入向高收因此在收入不平等恶化的前提下，收入向高收入者集中，则全社会的消费倾向就会下降。入者集中，则全社会的消费倾向就会下降。l根据凯恩斯的消费乘

48、数理论，消费倾向越高，根据凯恩斯的消费乘数理论，消费倾向越高，经济运行速度越高，则经济增长也越快，因此经济运行速度越高，则经济增长也越快，因此收入不平等降低经济增长速度。收入不平等降低经济增长速度。l较高经济增长的一个前提是形成一个较高经济增长的一个前提是形成一个“大众消大众消费费”市场，这样市场容量才足够大，大规模生市场，这样市场容量才足够大，大规模生产才有可能。而富人的消费往往追求高大上产才有可能。而富人的消费往往追求高大上（譬如手工打造的劳斯莱斯汽车、瑞士名表），（譬如手工打造的劳斯莱斯汽车、瑞士名表），而不是低端大众产品（譬如流水线上生产的福而不是低端大众产品（譬如流水线上生产的福特汽

49、车，电子手表），收入向富人集中因此会特汽车，电子手表），收入向富人集中因此会限制市场规模，从而降低经济增长率。限制市场规模，从而降低经济增长率。不平等提高生育率不平等提高生育率l根据贝克尔的根据贝克尔的“质量质量数量替代数量替代”理论，人们理论，人们在收入较低的时候，往往通过多生孩子替代个在收入较低的时候，往往通过多生孩子替代个体收入的不足。当社会上的穷人较多的时候，体收入的不足。当社会上的穷人较多的时候，人口增长率就比较高，经济增长率就可能慢下人口增长率就比较高，经济增长率就可能慢下来。来。不平等降低全社会人力资本积不平等降低全社会人力资本积累速度累速度l也是根据贝克尔的也是根据贝克尔的“质

50、量质量数量替代数量替代”理论，理论，穷人会倾向于让子女少接受教育，因此，在不穷人会倾向于让子女少接受教育，因此，在不平等的社会里，穷人的教育水平会比较低。平等的社会里，穷人的教育水平会比较低。l另一方面，富人教育水平的提高无法弥补穷人另一方面，富人教育水平的提高无法弥补穷人教育水平低下所带来的负面影响。教育水平低下所带来的负面影响。l一个原因是，富人的人数很少，他们的教育水平的一个原因是，富人的人数很少，他们的教育水平的提高对全社会平均教育水平的影响有限。提高对全社会平均教育水平的影响有限。l另外一个原因是，教育和生产力之间的关系符合营另外一个原因是，教育和生产力之间的关系符合营养和效率之间的