某投资集团绩效考评体系及流程报告.pptx

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1、20022002年年0202月月2222日日中国阳光投资集团有限公司组织结构及关键流程报告中国中国北京北京发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第1页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02目录目录q组织与人力资源组织与人力资源q关键管理流程关键管理流程q制度建设制度建设发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第2页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02新华信建议，中国阳光目前可采用如下组织结构新华信建议，中国阳光目

2、前可采用如下组织结构股东大会股东大会董事会董事会总裁总裁监事会监事会投资委员会投资委员会投资副总裁投资副总裁财务总监财务总监行政副总裁行政副总裁董事会秘书董事会秘书常务副总裁常务副总裁审计监察部审计监察部投资发展部投资发展部资金财务部资金财务部人力资源部人力资源部北京杜仲北京杜仲天津奥科亚天津奥科亚北京阳光北京阳光（天津木材）（天津木材）天津房地产天津房地产总裁办公室总裁办公室（华东木材）（华东木材）上海房地产上海房地产华星大厦华星大厦浦东木业浦东木业注：注：1、以下的部门职责说明书和流程是按新华信建议的组织结构编写的各部门职责说明，在结合中、以下的部门职责说明书和流程是按新华信建议的组织结构

3、编写的各部门职责说明，在结合中国阳光目前状况的组织结构中，各部门的职责可以参照以下部门说明书中相关的部门职责：国阳光目前状况的组织结构中，各部门的职责可以参照以下部门说明书中相关的部门职责：现阶段的部门职责现阶段的部门职责新华信建议的部门职责新华信建议的部门职责投资发展部投资发展部投资管理部、投资银行部、研究发展部投资管理部、投资银行部、研究发展部资金财务部资金财务部资金财务部、资产管理部资金财务部、资产管理部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部审计监察部审计监察部审计监察部审计监察部综合管理部综合管理部总裁办公室总裁办公室2、董事会秘书由总裁办公室主任兼任、董事会秘书由总裁办公室主任兼任

4、发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第3页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02新华信建议，一旦时机成熟，中国阳光按照投资公司管理模式，新华信建议，一旦时机成熟，中国阳光按照投资公司管理模式，采用以下组织结构采用以下组织结构股东大会股东大会董事会董事会总裁总裁监事会监事会投资委员会投资委员会投资副总裁投资副总裁行政副总裁行政副总裁董事会秘书董事会秘书副总裁副总裁人力资源部人力资源部研究发展部研究发展部投资管理部投资管理部资金财务部资金财务部审计监察部审计监察部资产管理部资产管理部投资银行部投资银行部总

5、裁办公室总裁办公室非房地产项目公司非房地产项目公司。房地产项目公司房地产项目公司财务副总裁财务副总裁注：董事会秘书由总裁办公室主任兼任注：董事会秘书由总裁办公室主任兼任发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第4页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02目前阶段中国阳光本部的岗位编制目前阶段中国阳光本部的岗位编制中国阳光岗位编制中国阳光岗位编制(员工员工2525人人,24,24岗岗)公司高管层公司高管层 投资发展部投资发展部 审计监察部审计监察部 董事长 总裁 常务副总裁 投资副总裁 行政副总裁 财务总监

6、董事会秘书 部门经理 投资高级经理 投资经理 部门经理 审计主管 111111111111资金财务部资金财务部 人力资源部人力资源部 总裁办公室总裁办公室 部门经理 会计 出纳 部门经理 招聘培训主管 薪酬考核主管 办公室主任 内务主管 秘书 司机 前台秘书 宣传策划主管 111111111211发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第5页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02按照投资公司管理模式设计的中国阳光本部岗位编制按照投资公司管理模式设计的中国阳光本部岗位编制中国阳光岗位编制中国阳光岗位编制(员

7、工员工3535人人,32,32岗岗)公司高管层公司高管层 投资管理部投资管理部投资银行部投资银行部审计审计监察部监察部董事长 总裁 投资副总裁 行政副总裁 财务副总裁副总裁董事会秘书部门经理投资高级经理投资经理部门经理投资咨询经理证券投资经理信托投资经理部门经理审计主管1111111112111111资产资产管理部管理部研究研究发展部发展部人力资源部人力资源部总裁办公室总裁办公室资金财务部资金财务部部门经理资产管理主管部门经理研究员部门经理招聘培训主管薪酬考核主管办公室主任内务主管秘书司机前台秘书宣传策划主管部门经理出纳会计1112111111211111发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组

8、织机构设计咨询第第6页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02投资管理部职责投资管理部职责a)a)负责建立并完善公司项目投资制度。负责建立并完善公司项目投资制度。b)b)负责公司投资项目的立项、尽职调查、组织可行性论证、负责公司投资项目的立项、尽职调查、组织可行性论证、项目评估，协助投资副总裁进行项目谈判。项目评估，协助投资副总裁进行项目谈判。c)c)负责组织投资项目的具体实施。负责组织投资项目的具体实施。d)d)负责投资项目信息库、专家库的建设与维护。负责投资项目信息库、专家库的建设与维护。e)e)协助投资副总裁制定年

9、度投资计划。协助投资副总裁制定年度投资计划。f)f)总裁或直接领导交办的其它工作。总裁或直接领导交办的其它工作。直接领导：投资副总裁直接领导：投资副总裁发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第7页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02投资管理部投资经理职务说明书投资管理部投资经理职务说明书 职务名称职务名称：投资经理职务编号：职务编号：YG-TG-03直属上级直属上级：投资管理部经理所属部门所属部门：投资管理部工资级别：工资级别：直接管理人数直接管理人数：岗位目的：岗位目的：负责投资项目的收集、调研、分

10、析与归档，数据库的建立与维护，参与投资具体实施工作内容工作内容：1.负责投资项目的收集与前期调研工作；2.具体负责公司投资项目信息库、专家库的建设与维护；3.参与部门管理制度的制定；4.参与投资项目相关法律文件的起草；5.参与下属公司投资项目的论证过程；6.完成上级安排的其它工作。权限与责任：权限与责任：权限权限:1.投资项目的建议权。责任责任:1.对投资项目信息库、专家库的真实性与完整性负责。与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资管理部经理汇报同级沟通同级沟通：同事间的问题讨论与信息交流所予下级的指导所予下级的指导：岗位资格要求岗位资格要求：教育背景：大学本科以上学历工作经验

11、：1年以上项目投资工作经验岗位技能要求岗位技能要求：专业知识：了解相关法律.法规及国家投资政策,具有一定的投资项目调研和分析相关知识能力与技巧：善于学习,有创新意识,有一定解决实际问题的能力发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第8页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02绩效考评体系由业绩考评指标、能力考评指标和态度考评指标绩效考评体系由业绩考评指标、能力考评指标和态度考评指标三部分组成三部分组成绩效考评体系是由一组既独立又相互关联并能较完整地表达评价要求的评价指标组成的评价系绩效考评体系是由一组既独立

12、又相互关联并能较完整地表达评价要求的评价指标组成的评价系统，绩效考评体系反映了公司对员工各项考评内容，它是进行员工考评工作的基础，也是保证统，绩效考评体系反映了公司对员工各项考评内容，它是进行员工考评工作的基础，也是保证考评结果准确、合理的重要因素考评结果准确、合理的重要因素中国阳光公司绩效考评体系包括以下方面中国阳光公司绩效考评体系包括以下方面：业绩考评指标，指各岗位员工通过努力所取得的工作成绩业绩考评指标，指各岗位员工通过努力所取得的工作成绩能力考评指标，指各岗位员工完成本职工作应该具备的各项能力能力考评指标，指各岗位员工完成本职工作应该具备的各项能力态度考评指标，指各岗位员工对待工作的态

13、度、思想意识和工作作风态度考评指标，指各岗位员工对待工作的态度、思想意识和工作作风发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第9页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02业绩考评是对员工当期履行职务职责或对工作结果的考评，它业绩考评是对员工当期履行职务职责或对工作结果的考评，它是对组织成员工作贡献程度的衡量和评价，直接体现出员工在是对组织成员工作贡献程度的衡量和评价，直接体现出员工在企业中的价值大小，是绩效考评的核心内容企业中的价值大小，是绩效考评的核心内容关键业绩指标关键业绩指标确定关键业绩指标应以岗位职务

14、说明书为基础，详细了解该岗位工作确定关键业绩指标应以岗位职务说明书为基础，详细了解该岗位工作内容并找出主要工作内容并找出主要工作在能够反映被考评人的所有评价指标中，选择最重要的在能够反映被考评人的所有评价指标中，选择最重要的3 3个最能反映出个最能反映出被考评人业绩的评价指标作为关键业绩指标被考评人业绩的评价指标作为关键业绩指标选择关键业绩指标的原则：一是对工作业绩产生重大影响的工作内容，选择关键业绩指标的原则：一是对工作业绩产生重大影响的工作内容，二是占用大量工作时间的工作内容二是占用大量工作时间的工作内容岗位关键业绩指标岗位关键业绩指标副总裁（总监）级副总裁（总监）级工作报告工作报告部门经

15、理级部门经理级工作计划完成率、工作报告工作计划完成率、工作报告部门员工级部门员工级业绩指标考评业绩指标考评发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第10页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02以投资管理部投资经理为例说明业绩指标运用以投资管理部投资经理为例说明业绩指标运用发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第11页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02能力考评是考评员工在岗位实际工作中发挥出来的能力，根据能力考评

16、是考评员工在岗位实际工作中发挥出来的能力，根据被考核者表现的工作能力，参照能力考评标准，对被考评者所被考核者表现的工作能力，参照能力考评标准，对被考评者所担当的职务与其能力匹配程度作出评定担当的职务与其能力匹配程度作出评定员工要胜任岗位工作必须具备一定的能力，公司对员工的考评主要针对该岗位所需员工要胜任岗位工作必须具备一定的能力，公司对员工的考评主要针对该岗位所需3 3个核心能力考评，每个核心能力在不同岗位权重分配不同个核心能力考评，每个核心能力在不同岗位权重分配不同 核心能力打分标准分为不合格、低（核心能力打分标准分为不合格、低（20-5020-50分）、中（分）、中（50-8050-80分

17、）、高（分）、高（80-10080-100分）分）四等四等员工的实际能力与相应核心能力完全匹配则得满分员工的实际能力与相应核心能力完全匹配则得满分100100分，通过分，通过3 3项核心能力权重分项核心能力权重分配最终确定该员工本年度能力考评结果配最终确定该员工本年度能力考评结果 发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第12页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02以投资管理部投资经理为例说明能力指标运用以投资管理部投资经理为例说明能力指标运用发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第13页

18、页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02工作态度是对某项工作的认知程度及为此付出的努力程度，工工作态度是对某项工作的认知程度及为此付出的努力程度，工作态度是工作能力向工作业绩转换的桥梁，在很大程度上决定作态度是工作能力向工作业绩转换的桥梁，在很大程度上决定了能力向业绩的转化效果了能力向业绩的转化效果员工岗位员工岗位出勤率高出勤率高细心地达成任务细心地达成任务做事敏捷，效率高做事敏捷，效率高遵守上级指示遵守上级指示不倦怠，及时正确向上级汇报工作不倦怠，及时正确向上级汇报工作有责任感，愿意承担更多的责任有责任感，愿意承担更多

19、的责任虚心好学，要求上进虚心好学，要求上进部门经理以上岗位部门经理以上岗位经营计划的立案、实施是否准备充分经营计划的立案、实施是否准备充分是否长期的展望探索公司的未来是否长期的展望探索公司的未来是否能以负责人的眼光注意到全体是否能以负责人的眼光注意到全体是否重视经营理念是否重视经营理念是否有敏锐的利益感觉是否有敏锐的利益感觉为达目标，是否能站在最前线指挥为达目标，是否能站在最前线指挥是否重视长期目标的实施是否重视长期目标的实施是否能严守期限，达成目标是否能严守期限，达成目标发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第14页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-

20、02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02以投资管理部投资经理为例说明态度指标运用以投资管理部投资经理为例说明态度指标运用发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第15页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02中国阳光公司工作业绩考评、工作能力考评、工作态度考评建中国阳光公司工作业绩考评、工作能力考评、工作态度考评建议权重分配为：工作业绩占议权重分配为：工作业绩占50%，工作能力占，工作能力占25%，工作态度，工作态度占占25%工作业绩工作业绩工作态度工作态度工作能力工作能力创业期创业期58%5

21、8%20%20%22%22%成长期成长期49%49%20.5%20.5%30.5%30.5%成熟期成熟期46%46%23%23%31%31%衰退期衰退期68%68%16%16%16%16%更生期更生期46%46%23%23%31%31%权重分配由企业发展所处不同阶段并结合企业实际情况决定，处在不同发展阶段的企业权重分配由企业发展所处不同阶段并结合企业实际情况决定，处在不同发展阶段的企业,对对于评估内容侧重也不同于评估内容侧重也不同 中国阳光中国阳光发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第16页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SU

22、NTRUSTREPORT02举例说明举例说明投资管理部投资经理的年度评估总的分为投资管理部投资经理的年度评估总的分为88.688.6分分发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第17页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02评分流程示意图评分流程示意图负责评估人员负责评估人员最终决策人：最终决策人：董事会董事会(可以是董事会授权可以是董事会授权代表代表)人事负责人：人事负责人：人力资源部经理人力资源部经理指导人：指导人：总裁总裁被评估人员被评估人员副总裁副总裁最终决策人：最终决策人：总裁总裁人事负责人：人事

23、负责人：人力资源部经理人力资源部经理指导人：指导人：副总裁副总裁/总监总监部门经理部门经理最终决策人：最终决策人：副总裁副总裁/总监总监人事负责人：人事负责人：人力资源部经理人力资源部经理指导人：指导人：部门经理部门经理一般岗位一般岗位最终决策人最终决策人指导人指导人评估流程示意评估流程示意人事负责人人事负责人被评估人被评估人质询指导人对被评估人的评价，最终决质询指导人对被评估人的评价，最终决定评估结果，制定和批准相应人事决定评估结果，制定和批准相应人事决定和个人改进计划定和个人改进计划评估组织体系内人力资源配置状况，制评估组织体系内人力资源配置状况，制定、批准改进计划定、批准改进计划与被评估

24、人沟通与被评估人沟通提供分析支持和挡案记录，提供分析支持和挡案记录，参与质询及评估参与质询及评估形成并汇报初步绩效评估建议奖惩形成并汇报初步绩效评估建议奖惩决定和个人改进计划决定和个人改进计划初步评估组织人力资源配置状况，初步评估组织人力资源配置状况，形成改进建议形成改进建议发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第18页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02目录目录q组织与人力资源组织与人力资源q关键管理流程（关键管理流程（6 6大类大类2727个子流程）个子流程）战略管理流程战略管理流程人力资源管理流

25、程人力资源管理流程项目评估与投资决策流程项目评估与投资决策流程财务预算管理流程财务预算管理流程品牌管理流程品牌管理流程公司内部管理流程公司内部管理流程q制度建设制度建设特别说明：由于中国阳光现阶段的部门设置和新华信建议的部门设置有差异，所以在本报告流程部分特别说明：由于中国阳光现阶段的部门设置和新华信建议的部门设置有差异，所以在本报告流程部分涉及的某些部门职责的替代行使如下：涉及的某些部门职责的替代行使如下：现阶段的部门职责现阶段的部门职责新华信建议的部门职责新华信建议的部门职责投资管理部投资管理部投资管理部、投资银行部、研究发展部投资管理部、投资银行部、研究发展部资金财务部资金财务部资金财务

26、部、资产管理部资金财务部、资产管理部发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第19页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02战略管理流程战略管理流程战略议题分析及解决战略议题分析及解决公司总部制定公司总部制定/确认公司战略确认公司战略子公司公司制定战略子公司公司制定战略战略实施、监控战略实施、监控总部质询总部质询/批准批准各子公司战略规划各子公司战略规划发现、关注新问题；组织特别战略工作发现、关注新问题；组织特别战略工作小组深入调查或解决小组深入调查或解决重新评价重新评价中国阳光的发展战略中国阳光的发展战略

27、，在总裁，在总裁领导下起草公司战略规划领导下起草公司战略规划在子公司工作小组的支持下，起草、指在子公司工作小组的支持下，起草、指定子公司的战略规划定子公司的战略规划对子公司战略规划逐一质询，提供方向对子公司战略规划逐一质询，提供方向性指导性指导通过主要关键业绩指标来体现战略的实通过主要关键业绩指标来体现战略的实施情况，并随时跟踪及修正战略施情况，并随时跟踪及修正战略9 9月月1010月月1111月月随时进行随时进行随时进行随时进行战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第20页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA

28、-SUNTRUSTREPORT02公司总体战略规划主要内容公司总体战略规划主要内容1.1.公司发展战略及战略目标公司发展战略及战略目标2.2.宏观经济环境及行业发展分析及对宏观经济环境及行业发展分析及对公司影响的评估公司影响的评估今后五年公司所处的各行业的发今后五年公司所处的各行业的发展展望展展望宏观经济和行业发展将对本公司宏观经济和行业发展将对本公司造成的影响造成的影响 -主要发展机会主要发展机会 -主要威胁主要威胁3.3.本公司现状分析本公司现状分析各子公司情况、业绩及趋势各子公司情况、业绩及趋势各业务单元在所处行业内的地位各业务单元在所处行业内的地位及优势、弱点及优势、弱点人才人才4.4

29、.公司未来五年战略目标公司未来五年战略目标公司未来五年业务重组公司未来五年业务重组 -放弃哪些产业放弃哪些产业 -进入哪些新业务行业进入哪些新业务行业 -各业务单元的发展侧重点各业务单元的发展侧重点主要战略举措主要战略举措 -关、停、并、转关、停、并、转 -合资、兼并合资、兼并5.5.中国阳光财务目标预测中国阳光财务目标预测总销售额总销售额投资资本回报投资资本回报6.6.主要资源需求预测主要资源需求预测资本投资资本投资人才人才7.7.和前一年战略规划的差异及总结和前一年战略规划的差异及总结战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第21页页中国阳光投资集团有

30、限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02主要主要内容内容成果成果负责人负责人9 9月第周月第周 9 9月第周月第周 9 9月第周月第周 9 9月第周月第周重新评价中国阳重新评价中国阳光的发展战略光的发展战略市场环境与市场环境与 公司现状分析公司现状分析未来五年战略与未来五年战略与财务目标设定财务目标设定汇总总汇总总结修改结修改根据过去一年的关键根据过去一年的关键业绩月报与季报，回业绩月报与季报，回顾及重新评价中国阳顾及重新评价中国阳光的发展战略光的发展战略.宏观经济环境与产业宏观经济环境与产业环境分析环境分析.公司业绩，市场竞争公司业绩，市

31、场竞争地位分析地位分析1.1.判定公司未来五年战判定公司未来五年战目标及措施目标及措施.公司财务目标预测公司财务目标预测.主要资源需求预测主要资源需求预测.按照总裁的意见按照总裁的意见作修改作修改.和前一年战略规和前一年战略规划的差异及总结划的差异及总结研究发展部，投资副研究发展部，投资副总裁总裁研究发展部、资金财务部研究发展部、资金财务部投资副总裁、财务总投资副总裁、财务总监监总裁，投资副总裁总裁，投资副总裁中国阳光的发展中国阳光的发展战略设想战略设想.市场机会威胁分析报告市场机会威胁分析报告.公司经营业绩与竞争地公司经营业绩与竞争地位分析报告位分析报告公司战略规划初稿公司战略规划初稿公司战

32、略规划讨论稿公司战略规划讨论稿总裁总裁投资副总裁，投资副总裁，财务总监财务总监/财务副总裁财务副总裁总裁总裁董事会董事会上交上交战略投资财务人力品牌内部总部战略规划制定流程（每年总部战略规划制定流程（每年9 9月份完成）月份完成）发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第22页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02总部战略规划制定流程总部战略规划制定流程研究发展部研究发展部投资副总裁投资副总裁资金财务部资金财务部常务副总裁、财务总常务副总裁、财务总监监/财务副总财务副总总裁总裁董事会董事会回顾评价战略审核

33、战略设想审核审核准备准备环境分析报告业绩分析报告审核目标措施审核战略初稿审核审核整合NNNNNNNYYYYYYY战略投资财务人力品牌内部现阶段现阶段/下一阶段下一阶段发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第23页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02子公司战略规划主要内容子公司战略规划主要内容1.1.子公司五年战略（方案子公司五年战略（方案)本公司今后五年将在哪些市场竞争本公司今后五年将在哪些市场竞争 -地理市场地理市场 -业务模型业务模型如何竞争：主要竞争手段如何竞争：主要竞争手段主要战略举措主要战略

34、举措 -市场扩张市场扩张 -新客户、渠道的建立新客户、渠道的建立2.2.公司五年经营及财务目标预测公司五年经营及财务目标预测主要增长点预测主要增长点预测总销售额总销售额市场份额市场份额投资资本回报投资资本回报3.3.配合子公司战略的主要资源需求配合子公司战略的主要资源需求预测预测资本投资资本投资人才人才4.4.和前一年战略规划的差异及总结和前一年战略规划的差异及总结战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第24页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02在中国阳光的支持下，子公在中国阳

35、光的支持下，子公司战略小组组织各自五年规司战略小组组织各自五年规划划在各子公司规划的基础上，在各子公司规划的基础上，考虑子公司新产品、新项目、考虑子公司新产品、新项目、新市场扩张，制定子公司战新市场扩张，制定子公司战略规划略规划组织子公司各部门负责组织子公司各部门负责人进行质询，提出修改意人进行质询，提出修改意见，子公司战略规划小组见，子公司战略规划小组负责修改、总结负责修改、总结子公司战略规划子公司战略规划制定子公司战略规划制定子公司战略规划质询质询/总结总结/修改修改1010月月1010日前日前1010月月2020日前日前1010月底前月底前工作工作内容内容负责负责战略规划小组、总部研究发

36、战略规划小组、总部研究发展部、各子公司经理组织协展部、各子公司经理组织协调调子公司战略规划小组、总子公司战略规划小组、总部研究发展部辅助部研究发展部辅助子公司战略规划小组子公司战略规划小组上交上交子公司战略规划小组子公司战略规划小组子公司总经理子公司总经理子公司总经理、总裁、子公司总经理、总裁、总部研究发展部总部研究发展部成果成果各子公司五年发展战略设想各子公司五年发展战略设想子公司战略规划初稿子公司战略规划初稿子公司战略规划子公司战略规划战略投资财务人力品牌内部子公司战略规划的确立（子公司战略规划的确立（1010月份完成）月份完成）发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第25

37、页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02在中国阳光、子公司战略规划讨论稿形成后，质询是保证规划的合理在中国阳光、子公司战略规划讨论稿形成后，质询是保证规划的合理性、挑战性的重要环节。研究发展部负责战略规划的修改完善，最后性、挑战性的重要环节。研究发展部负责战略规划的修改完善，最后报董事会批准。报董事会批准。1111月上旬月上旬1111月月2020日之前日之前1111月月2222日日1111月月3030日前日前修改，修改，总裁审批总裁审批上报董事上报董事会批准会批准公布战略公布战略规划规划质询会质询会战略投资财务人力品牌

38、内部质询质询/批准批准/公布战略规划流程公布战略规划流程（1111月份完成）月份完成）发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第26页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02提前量提前量 3 3周周 45 45周周 1 1周周会后后续活动：会后后续活动：研究发展部经理总结、研究发展部经理总结、分发会议上关于各专分发会议上关于各专业公司规划修改要求业公司规划修改要求的要点，规划完成时的要点，规划完成时间表间表责成修改，战略规划责成修改，战略规划部跟踪进度，总裁最部跟踪进度，总裁最终审批终审批需提前准备的材料：

39、需提前准备的材料：材料材料研究发展部经理下达的研究发展部经理下达的会议议程及规则，材料会议议程及规则，材料要求要求研究发展部经理下达的研究发展部经理下达的公司总体战略规则（讨公司总体战略规则（讨论稿）论稿）各子公司战略规划各子公司战略规划会议规则：会议规则：各子公司的呈报材料各子公司的呈报材料图表一律用标准格式图表一律用标准格式质询及对质询的应答质询及对质询的应答要求以事实及数据为要求以事实及数据为基础基础质询对事，不对人质询对事，不对人与会人员对各专业公与会人员对各专业公司规划有质询权，总司规划有质询权，总裁对修正要求有终决裁对修正要求有终决权权战略投资财务人力品牌内部年度战略规划质询会年度

40、战略规划质询会会议规则会议规则发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第27页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02战略实施、监控的主要内容战略实施、监控的主要内容对于战略实施的监控，通过主要关键业绩指标来体现对于战略实施的监控，通过主要关键业绩指标来体现销售收入及增长率销售收入及增长率实现利润及增长率实现利润及增长率净资产收益率净资产收益率投资收益投资收益年度预算年度预算成本费用成本费用战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第28页页中国阳光投资集团有限公司中国阳

41、光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02项目评估与投资决策流程图项目评估与投资决策流程图投资决策委员会投资决策委员会总裁总裁投资副总裁投资副总裁投资管理部经理投资管理部经理投资经理投资经理项目收集/汇总是否符合投资原则是否进行尽职调查是否进行价值评估项目团队接触项目尽职调查项目团队接触审阅项目材料是否要求补充材料是否进行价值评估补充相关材料项目商业计划书是否进入谈判项目投资谈判谈判结果是否投资办理投资手续存档否是是是是是是否否否否否否是立项报告项目尽职调查报告董事会董事会是否投资否是是否超出决策权限否是签发投资决议战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织

42、机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第29页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02年度投资计划制订流程年度投资计划制订流程投资决策委员会投资决策委员会总裁总裁投资副总裁投资副总裁投资管理部投资管理部拟定年度投资实施方案是否同意存档是否批准集团战略规划，设定初步财务业绩期望董事会董事会资金财务部资金财务部拟定年度投资指导意见提供公司财务状况支持提供投资业务支持审核是否同意是否审核年度投资实施方案研究发展部研究发展部提供外部经济发展与公司发展研究报告审核是否同意是否战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织机构设计咨询发展

43、战略和组织机构设计咨询第第30页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02年度投资计划制定进度表年度投资计划制定进度表活动活动负责人负责人/负责机构负责机构分析外部经济环境和公司经营现状，结合公司发展战略规划，拟定年度投资指导意见拟定年度投资实施方案公司总裁质询年度投资实施方案修正年度投资实施方案初步批准年度投资实施方案，报公司董事会最后批准、实施投资决策委员会/总裁/投资副总裁/常务副总裁/财务总监投资副总裁/投资管理部/研究发展部/资金财务部总裁/投资副总裁/投资管理部投资副总裁/投资管理部投资决策委员会/投资副总裁/

44、投资管理部一月1234（周）战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第31页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02投资项目处置管理流程投资项目处置管理流程投资决策委员会投资决策委员会总裁总裁常务副总、财务常务副总、财务总监总监/财务副总财务副总资产管理部资产管理部董事会董事会资金财务部资金财务部研究发展部研究发展部提供财务分析支持行业发展趋势分析资产经营现状分析投资项目处置建议与方案审核是否要求补充材料深入论证？是否同意审议是否同意审议是否同意签署意见方案实施存档资料补充方案论证是

45、是是是否否否否战略投资财务人力品牌内部现阶段现阶段/下一阶段下一阶段发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第32页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02财务预算制定工作流程财务预算制定工作流程董事会董事会总裁总裁资金财务部资金财务部下属公司下属公司/总部职能部门总部职能部门批准集团战略规划，设定初步财务业绩期望制定公司财务业绩期望目标，布置预算工作提出二、三级预算单位名单，调查分析下属公司及职能部门业务经营情况分解、初定各下属公司/职能部门财务业绩指标审批是否同意下达分解指标及年度计划编制指导思想和要求

46、结合自身业务经营情况，组织编写年度财务预算年度财务预算方案汇总、形成公司年度财务预案审批是否同意审批是否同意审批是否同意审批是否同意公司年度财务预算方案下达下属公司/总部职能部门年度财务预算指标存档否是否是否是是否否是提供支持提出年度财务预算编制建议战略投资财务人力品牌内部现阶段现阶段/下一阶段下一阶段常务副总、财务常务副总、财务总监总监/财务副总财务副总发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第33页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02财务预算制定流程整体进度财务预算制定流程整体进度活动活动负责人负责

47、人/负责机构负责机构批准公司战略规划，设定初步财务业绩批准公司战略规划，设定初步财务业绩期望期望制定公司财务业绩期望目标制定公司财务业绩期望目标设定下属公司设定下属公司/总部职能部门目标总部职能部门目标下属公司下属公司/总部职能部门分析自身业务总部职能部门分析自身业务经营情况经营情况下属公司下属公司/总部职能部门内部质询并初总部职能部门内部质询并初步批准预算方案步批准预算方案总部财务系统质询下属公司总部财务系统质询下属公司/总部职能总部职能部门预算方案部门预算方案预算方案修正预算方案修正最高领导质询最高领导质询最终批准目标、行动方案和预算并成文最终批准目标、行动方案和预算并成文董事会董事会总裁

48、总裁/常务副总常务副总/财务总监财务总监/资金财务部资金财务部总裁总裁/常务副总常务副总/财务总监财务总监/资金财务部资金财务部下属公司总经理及相关部门下属公司总经理及相关部门总部职能部门负责人总部职能部门负责人下属公司总经理下属公司总经理/财务处财务处总部职能部门负责人总部职能部门负责人常务副总常务副总/财务总监财务总监/资金财务部资金财务部下属公司总经理下属公司总经理/财务处财务处总部职能部门负责人总部职能部门负责人总裁总裁/常务副总常务副总/财务总监财务总监/资金财务部资金财务部下属公司总经理下属公司总经理总部职能部门负责人总部职能部门负责人董事会董事会九月十月十一月十二月1234123

49、412341234（周）战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第34页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02在公司总裁最终同意之前，各下属企业的财务预算在公司总裁最终同意之前，各下属企业的财务预算是一个不断反复，最优化目标的过程是一个不断反复，最优化目标的过程下属公下属公司修订司修订财务预财务预算算资金财资金财务部质务部质询询根据总部下达根据总部下达指标，内部分指标，内部分解目标；解目标；根据资金财务根据资金财务部意见，修订部意见，修订公司及各部门公司及各部门目标目标资金财务部质

50、资金财务部质询下属公司财询下属公司财务预算；务预算；下属公司对不下属公司对不能达到的目标能达到的目标进行详细分析；进行详细分析；总结修订意见总结修订意见财务总监初步同意财务总监初步同意下属公司财务预算下属公司财务预算战略投资财务人力品牌内部发展战略和组织机构设计咨询发展战略和组织机构设计咨询第第35页页中国阳光投资集团有限公司中国阳光投资集团有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUSTREPORT02季度财务预算执行、监督与考核流程（对下属公司）季度财务预算执行、监督与考核流程（对下属公司）总裁总裁资金财务部资金财务部下属公司下属公司季度报表/下季度工作计划报表分析总部季度报表是否