有机产品讲座—内部检查.pptx

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1、有有 机机 产产 品品 讲讲 座座内内 部部 检检 查查讲解人：李学涛内部检查内部检查l根据国标的规定，申请有机产品认证的企业必须制定内部检查规程，指定内部检查员，并在规定的时间内对本企业进行内部检查。内部检查内部检查l标准相关内容：GB/T19630.4-2005:管理体系之 4.4 内部检查 4.4.1 应建立内部检查制度，以保证有机生产、加工管理体系及生产过程符合GB/T 19630.1GB/T 19630.3的要求。4.4.2 内部检查应由内部检查员来承担。内部检查内部检查l标准相关内容 4.4.3 内部检查员的职责是：a）配合认证机构的检查和认证；b）对照本部分,对本企业的质量管理体

2、系进行检 查，并对违反本部分的内容提出修改意见；c）对本企业追踪体系的全过程确认和签字；d）向认证机构提供内部检查报告。内部检查内部检查l标准相关内容 GB/T19630.4-2005:管理体系之 4.3.2 应配备内部检查员并具备以下条件：a)了解国家相关的法律、法规及相关要求；b)相对独立于被检查对象；c)熟悉并掌握GB/T 19630.1GB/T 19630.4的要求；d)具备3年以上农业生产和（或）加工的技术知识或经验；e)熟悉本单位的有机生产、加工和经营管理体系及生产和（或）加工过程。内部检查内部检查l标准相关内容 GB/T19630.4-2005:管理体系之 4.2.3 有机产品生

3、产、加工、经营质量管理手册 e）内部检查 内部检查内部检查l基本规定l企业应建立内部检查制度l内部检查应由内部检查员来承担l对跟踪体系全过程确认和签字l向认证机构提供内部检查报告l必须经过内部检查员培训内部检查的内容内部检查的内容l主要内容 内部检查概论 内部检查员 管理体系及内部检查 内部检查实施 内部检查报告通报内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查是指有机生产、加工、经营单位对自身建立的有机管理体系实施的内部审核，它是一个系列化、文件化并客观获取证据进行评价的验证过程。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的目的 1）使管理体系满足标准或其他约定文件的要求；2

4、）作为一种重要的管理手段，及时发现质量管理中的问题，组织力量加以纠正或预防；3）在第二、三方检查前，通过内部检查，及时发现一些问题，加以纠正，为顺利通过第二、三方检查做好准备；4）作为一种自我改进的机制，使管理体系持续地保持其有效性，并能不断改进，不断完善。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的范围 体系所覆盖的所有部门和产品。同时可根据检查的目的，在某一特定时间内只对某一部门或产品形成中的某一过程进行检查。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的依据 1）GB/T19630.1GB/T19630.42005；2）质量手册；3）程序文件；4）适用于企业的相关法律、

5、法规和标准。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的频度 内部检查可分为常规检查和追加检查 正常情况下，内部检查每年一次，间隔不要超过12个月。出现以下情况时，进行追加检查：1）组织结构、有机质量管理体系发生重大变化；2）出现重大质量事故或顾客对同一环节连续投诉等；3）基地环境发生了影响有机产品质量的变化；4）法律、法规、标准及其他要求发生变更；5）在有机产品证书到期换证前。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的一般顺序 1)制定检查计划：如果是例行检查，则按年度计划规定进行；如是追加检查，则要明确目的和检查的部门和要素。每次检查要明确采用的依据，任务确定后按程序

6、由有关领导批准下达；2)检查时间安排：内检员编制检查表，确定检查计划日程，通知受查部门征得同意，确定陪同人员；内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的一般顺序 3)现场检查；4)开具不符合报告；5)关闭不符合项并跟踪验证；6)编写内部检查报告。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的方法 1）自上而下和自下而上的方法自上而下和自下而上的方法 自上而下的方法是指先到信息比较集中的部门了解总的情况，再选择一批样本到使用这些样本的各部门调查。自下而上的方法是指先到许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门检查。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的

7、方法 2）正向和逆向的检查方法）正向和逆向的检查方法 正向检查的方法是按产品形成的过程从开始的合同签订到最后的售后服务的顺序检查。逆向检查的方法是从售后服务向前步步追溯直到合同签订为止。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查概论l内部检查的方法 3 3）按要素检查和按部门检查）按要素检查和按部门检查 内部检查要求有关的要素和部门都要检查到，内部检查时在计划周期内将质量手册中规定的要素检查一遍，往往一个要素涉及多个部门，而每一个部门要重复接受多次检查，所以按部门检查较受欢迎，但最后按要素把各部门检查的结果集中整理得出结论。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查员l内部检查员定义（根据GB/T19

8、630.4-2005规定）有机产品生产、加工、经营单位内部负责有机管理体系检查，并配合有机认证机构进行检查、认证的管理人员。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查员l内部检查员的任职条件（根据GB/T19630.4-2005规定）1）了解国家相关的法律、法规；2）相对独立于被检查对象；3）熟悉并掌握GB/T19630.119630.4的要求；4）具备3年以上农业生产和（或）加工的技术知识或经验；5）熟悉本单位的有机生产、加工和经营管理体系及生产和（或）加工过程。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查员l内部检查员职责（根据GB/T19630.4-2005规定）1）配合认证机构的检查和认证;2）

9、对照标准要求，对本企业的质量管理体系进行检查，并对违反标准的内容提出修改意见；3）对本企业追踪体系的全过程确认和签字；4）向认证机构提供内部检查报告。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查员l内部检查员的工作方法 1）条理清晰，分工明确，态度得当，不卑不亢；2）根据检查的要求，选择正确的对象提问；3）根据检查的要求，正确的选择提问的问题；4）提问与查看文件、记录等相结合；5）创造一个良好的检查气氛；6）思路敏捷，观察敏锐，举一反三，承上启下。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查员l内部检查员应具备的能力 1）从事检查准备工作的能力 2）从事现场检查的能力 3）编写检查报告的能力 4）从事跟踪

10、与监督的能力 5）交流的能力 内部检查的内容内部检查的内容l内部检查员l内部检查员应具备的能力(接前页)6）合作的能力 7）判断分析的能力 8）独立工作的能力 9）应变的能力 10）善于学习的能力内部检查的内容内部检查的内容l内部检查员l内部检查员应掌握的知识 1）法律、法规、标准等方面的知识 2）有机产品生产的专业知识 3）管理体系、检查等方面的知识内部检查的内容内部检查的内容l管理体系建设 1）教育培训，统一认识 管理体系建立和完善的过程，是使于教育，终于教育的过程，也是提高认识和统一认识过程，教育和培训要分层次，循序渐进的进行；内部检查的内容内部检查的内容l管理体系建设 2）组织落实，拟

11、定计划 管理体系的建设涉及到一个组织的所有部门和全体职工，因此，成立一个精干的工作班子。组织和责任落实后，按不同层次制定工作计划；内部检查的内容内部检查的内容l管理体系建设 3）确定管理方针，制定管理目标 管理方针体现了一个组织对管理的追求，对顾客的承诺，是职工管理行为的准则和管理工作的方向；内部检查的内容内部检查的内容l管理体系建设 4）现状调查和分析 现状调查和分析的目的是为了合理地选择体系要素并与标准中规定管理体系要素进行对比性分析；内部检查的内容内部检查的内容l管理体系建设 5）调整组织结构，配备资源 一个管理职能部门可以负责或参与多个管理活动，但不要让一项管理活动由多个职能部门来负责

12、；在活动展开的过程中，必须涉及相应的硬件、软件和人员配备，应根据需要精行适当的调配和充实。内部检查的内容内部检查的内容l管理体系文件的建立l管理体系文件一般分为三级文件：质量管理手册 操作规程 记录体系 有关内容参见认证材料准备。内部检查的内容内部检查的内容l管理体系文件的建立 1）管理体系文件的编制应结合本单位的管理职能分配进行，落实到职能部门；2）编制质量体系文件的关键是讲求实效，不走形式。既要从总体上和原则上满足标准，又要在方法上和具体做法上符合本单位的实际。内部检查的内容内部检查的内容l管理体系的检查与评价 1）规定的管理方针和管理目标是否可行；2）体系文件是否覆盖了所有主要管理活动，

13、各文件之间的接口是否清楚；3）管理体系要素的选择是否合理；内部检查的内容内部检查的内容l管理体系的检查与评价 4）组织机构能否满足管理体系运行的需要，各部门、各岗位的管理职责是否明确；5）规定的管理记录是否能起到见证作用；6）所有职工是否养成了按体系文件操作或工作的习惯，执行情况如何。内部检查的内容内部检查的内容l管理体系检查的特点 1）体系正常运行时的体系检查，重点在符合性，在试运行阶段，通常是将符合性与适用性结合起来进行；2）为使问题尽可能地在试运行阶段暴露无遗，除组织检查组进行正式检查外，还应有广大职工的参与，鼓励他们通过试运行的实践，发现和提出问题；3）在试运行的每一阶段结束后，一般应

14、正式安排一次检查，以便及时对发现的问题进行纠正，对一些重大问题也可根据需要，适时的组织检查；内部检查的内容内部检查的内容l管理体系检查的特点 4）在试运行中要对所有要素检查覆盖一遍；5）充分考虑对产品的保证作用；6）在内部检查的基础上，由最高管理者组织一次体系评审；应当强调：管理体系是在不断改进中行以完善，管理体系正常运行应当强调：管理体系是在不断改进中行以完善，管理体系正常运行后，仍要采取内部检查、管理评审的各种手段以使管理体系能够保持和后，仍要采取内部检查、管理评审的各种手段以使管理体系能够保持和不断完善不断完善内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l基本工作流程 1）确定内检组 2

15、）制定检查计划 3）确定时间安排内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l基本工作流程 4）实施内部检查 a 召开首次会议 b 进行现场检查 c 确定不合格项 d 汇总分析检查结果 e 开具不符合报告 f 召开末次会议，宣布检查结果 g 编写检查报告内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l确定内检组 管理者代表根据年度内部检查计划组织内部检查，任命检查组长和检查组成员。检查组的人数至少为两人，可分别根据检查计划开展检查工作。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l确定检查计划 检查组长编制内部检查实施计划，内容包括：1）检查目的 2）范围 3）依据 4）方法 5）受检查部门检查

16、时间安排 检查计划编制完成后，应得到管代的批准，方可实施。检查计划编制完成后，应得到管代的批准，方可实施。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l确定时间安排 根据检查目的和检查范围确定对某部门的检查时间，执行内检员、陪同人员。注意：为了保证检查的客观的公正性，内检员不能检查自己所在部门的工作。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l实施现场检查l首次会议 1）确定参加首次会议人员 2）重申检查的目的、依据和范围 3）介绍检查方法和程序 4）重申检查时间安排和末次会议时间 5）确认检查所需资源和设施以齐备内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l实施现场检查 1）核实：提供给内

17、部检查员的材料是否完整、真实，生产和加工产品是否和认证相一致，种植、养殖或加工的场所及其位置、面积和生产能力，作物种植、动物养殖或有机加工的方法和模式是否与申报的一致，在认证年度内的产量，法律法规要求是否满足内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l实施现场检查 2）检查：相关的场所和设施，边界和可能的污染物，农场的生态环境及周边环境情况，作物病、虫、草害防治管理和动物疾病治疗和预防管理，投入物及其储藏地点，投入物的适用方法和频次，产品的收获、储藏和销售方式。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l实施现场检查 3）访谈：对生产管理人员、质量控制人员、生产操作者进行交流和访谈，了解他

18、们对有机标准的理解程度、是否受过有机知识培训以及是否有相关资质等情况，及具体的管理、实施和操作等方面的情况。这里强调一定要与一线生产操作者交流。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l实施现场检查 4）分析和评估：对照认证依据分析并评估作物或动物的生长和生产情况，土壤肥力的管理，饲料、添加剂、农药和兽药的管理，有害生物的管理，畜禽疾病的治疗和预防管理，生产或加工过程中的有机控制点和有机完整性，生产或加工过程中的不符合性及其纠正。5）记录：检查记录体系及其可追溯性内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l确定不符合项 不符合是指：“没有满足某个规定的要求”1、体系性不符合 管理体系文件

19、与有关的法律、法规、质量保证标准、合同等的要求不符；2、实施性不符合 未按文件规定实施；内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l确定不符合项 3、效果性不符合 管理体系文件规定是符合标准或其他文件要求的，也确实实施了，但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能达到规定要求。如未构成不符合，但有变成不符合趋势，或可以做得更好作为“观察项”向受审方提出，引起注意，但不编写报告，保留一份口头提出观察项的记录。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l汇总分析检查结果 在完成现场检查后，检查组根据现场检查发现，编制公正、客观和全面的关于认证要求符合性的检查报告，对照认证依据和判定规则，对

20、有机生产和加工过程、产品质量等的符合性做出判定，检查组或检查员还要将在现场检查中收集到的各种证据和材料进行整理，将这些证据和材料有逻辑的组织起来，用以支持报告中检查发现、观点和结论。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l汇总分析检查结果 1）从发现的不符合项来汇总分析；2）从发展的历史和趋势来分析；3）从这两次内审之间该部门对最终产 品质量的影响来分析；4）总结部门管理工作上的优点。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l开具不符合报告 1）不符合事实的描述应力求具体；2）不符合问题的性质要用一两句话点明此事哪一点（或哪几点）做得不对；3）违反标准或质量手册的哪个具体条款应力求判

21、断得比较确切。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l末次会议 末次会议由检查组长主持，参加者签到。检查组长说明不符合报告的数量和分类，并按重要程度依次宣读这些不符合报告并要求部门负责人认可事实，尽快提出纠正措施计划的建议。为避免检查组与受审部门对不符合报告的争执不休，应在会前及时沟通。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l末次会议 检查组长就受审部门在确保整个组织的管理体系的有效运行，实现总的质量目标和本部门的质量目标的有效性方面提出检查组的结论，结论应全面总结该部门管理工作的优缺点。检查组长还应澄清或回答受审部门提出的问题，并告诉受审部门检查报告的发送日期。内部检查的内容内部

22、检查的内容l内部检查的实施l编写内部检查报告 检查报告内容包括：检查目的、方法、依据、检查部门及检查组成员、检查计划实施情况、不合格分析、不合格数量及严重程度、对体系的有效性、符合性结论及以后应改进的地方。内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l跟踪验证 检查组应对纠正措施实施情况进行跟踪，即关心和经常过问纠正措施完成情况，如有问题及时向管理者代表或管理部门反映，纠正措施完成后，检查员应对纠正措施完成情况进行验证内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l跟踪验证 验证的内容包括 1）计划是否按规定日期完成？2）计划中的各项措施是否都已完成？3）完成后的效果如何？4）实施情况是否有记录可查，记录是否按照规定编号并妥为保存？5）如引起程序修改，是否通知了管理部门按文件？内部检查的内容内部检查的内容l内部检查的实施l内部检查报告通报 内部检查报告由检查组长编写，交管理者代表审核批准。内部检查报告由管理者代表签名后，发放到相关部门。内部检查报告经批准后，由内部检查员向认证机构通报。内部检查的内容内部检查的内容