风控合规测试参考.docx

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1、风控合规测试 注：单选和多选、判断，仅保留了正确答案（请以答案内容为主，选项顺序可能有变），并 进行了字体加粗，便于进行关键字搜索。L单选题（2分）标记题目内设质控机构的总部业务部门应设（）。专职风控合规专员.单选题（2分）标记题目X营业部是丫经纪业务分公司下的营业部，对X营业部进行风控合规绩效考核的单位是：丫经纪业务分公司.单选题（2分）标记题目合规审查仅就送审事项是否符合法律法规、监管规定、自律规则以及公司制度等发表（）。合规性意见.单选题（2分）标记题目公司风控合规绩效考核办法的考核对象是：公司部室及分支机构.单选题（2分）标记题目以下只属于总部部室的考核指标是：新产品、新业务风险控制制

2、度、前端风险控制措施和应急预案的健全性、可操作性.单选题（2分）标记题目总部各部室拟任或变更风控合规专员的，应通过（）风控合规总部。风控合规管理平台“风控合规报备”模块报备.单选题（2分）标记题目各单位风控合规专员履职考核情况与其（）挂钩奖金和核增的岗位工资2 .单选题（2分）标记题目针对（）,送审单位应予采纳，如不采纳，其风控合规专员应说明原因，并经其主要负责人 签字后反馈风控合规总部，风控合规总部有权保留自己的意见，送审单位臼行承担责任。强制性意见.单选题（2分）标记题目下列事项不属于专项或加倍扣分的是：不按公司规定管理印章或空白凭证.单选题（2分）标记题目发生或发现重大风控合规事项时，风

3、控合规专员应立即向其负责人、业务归口管理部门报告, 同时直接向（）报告。风控合规总部.单选题（2分）标记题目各单位主要负责人对本单位风控合规管理的（）承担首要责任有效性3 .单选题（2分）标记题目以下属于风控合规绩效考核指标的是：以上都是.单选题（2分）标记题目风控合规管理是：全体员工的共同责任，各单位按规定承担相应责任.单选题（2分）标记题目公司合规审查与合规咨询工作实行（）、分级负责原则。归口管理.单选题（2分）标记题目以下说法错误的是：各单位主动发现风险隐患或不合规事项，及时报告并妥善处理、没有造成不良后果的，免予风 控合规绩效扣分。各单位出现风控合规问题，积极降低损失、避免影响的，从轻

4、或免予扣分；已经造成影响 的，从轻扣分。同一风控合规事项与多个扣分项目相关的，按各项目平均值扣分，不重复扣分。4 .单选题（2分）标记题目各单位对风控合规专员提供的履职保障不到位的，兑现风控合规考核，并追究的（）的责 任。单位主要负责人.单选题（2分）标记题目公司风控合规绩效考核的方式为：按月扣分，逐级考核.单选题（2分）标记题目各单位所有涉及风控合规的事项必须由（）发表明确意见或说明理由。本单位风控合规专员.单选题（2分）标记题目（）应协助本单位负责人与所在地证券监管部门、自律组织、人行分支机构等的沟通、协 调。风控合规总部（各单位）.单选题（2分）标记题目对他查和被举报有风控合规问题的，在

5、对相关单位实施扣分考核时，同时对被扣分单位的主要 负责人、风控合规专员、直接责任人按107:0.7的比例扣罚工资；营业部被扣分的，分别按 （）的比例对相关营业部、经纪业务分公司、归口管理部门实施扣分考核，并对其分公司主要负 责人按被扣分单位主要负责人相同的比例扣罚工资。1:0.7:0.5.多选题（3分）标记题目风控合规专员具有独立的（）。A.全业务流程参与权B.考核权D.问责权.多选题（3分）标记题目以下说法正确的是：A.公司赋予各单位风控合规专员独立的考核权B.各单位风控合规专员可以就其所在单位、上下级及辖区外业务的风控合规问题向风控合规总部提出考核意见D.风控合规专员按照公司规定的报告时效

6、向风控合规总部报告问题的，可以对风控合规专员免责或者适当奖励.多选题（3分）标记题目各单位及其归口管理部门审查相关材料后，如涉及以下事项的，应提交风控合规总部进行合规 审查：A.公司制度、业务规则等制度性文件B.公司重大决策事项;新产品、新业务方案C.证券监管机构明确要求公司进行合规审查的报送材料或报告24.多选题（3分）标记题目X营业部因出现风控合规事件，在风控合规绩效考核中被扣分，营业部总经理被扣罚1000元工资。按照公司风控合规绩效考核办法，以下正确的是：A. X营业部风控合规专员被扣罚700 元工资B.直接责任人被扣罚700元工资25.多选题（3分）标记题目X营业部因风控合规问题被风控

7、合规绩效扣10分，营业部总经理被扣罚工资1000元。按照 公司风控合规绩效考核办法，以下正确的是：A.所属的经纪业务分公司被扣7 分B.所属经纪业务分公司总经理被扣罚工资1000元26.多选题（3分）标记题目以下说法正确的是：（CD）C.风控合规绩效考核结果纳入各单位及其主要负责人的绩效考核总结果D.对性质严重且给公司造成重大损失或严重不良影响风险事件的，风控合规总部对考核 总结果有一票否决权27 .多选题（3分）标记题目确属现行法律法规、监管规定、自律规则规定（）事项，方可发起合规咨询。A.不明确B.规定缺失C.有冲突.多选题（3分）标记题目风控合规专员可以就（）的风控合规问题直接向风控合规

8、总部提出考核意见。C.其上下级D.其辖区外业务28 .多选题（3分）标记题目 以下说法正确的是：A.各单位主要负责人对本单位风控合规管理的有效性承担首要责任B.风控合规专员对本单位风控合规管理的有效性承担督导责任D.公司全体员工对各自的风控合规行为承担直接责任.多选题（3分）标记题目根据齐鲁证券有限公司金融工具估值及风险计量管理办法，公司高管和相关单位在金融工 具估值及风险计量方面的职责包括：（ABCD）A.首席风险官代表公司高级管理层组织、协调、落实金融工具估值与风险计量工作。B.风控合规总部是履行金融工具估值与风险计量管理职能的监督管理部门，负责配合首 席风险官工作，对公司金融工具估值与风

9、险计量管理情况实施监督、指导、确认。C.证券投资部、固定收益总部、衍生产品部、信用业务部、场外市场业务部、资产管理 分公司等金融工具估值与风险计量模型的应用部门，负责本部门金融工具估值及风险计量 模型的建立与应用，涉及多个部门协作的，由牵头部门负责金融工具估值及风险计量模型 的建立与应用。D.审计稽核部负责对公司金融工具估值和风险计量情况进行审计，并向管理层报告。29 .对错题（1.5分）标记题目所有合规审查和合规咨询事项必须由其风控合规专员发表明确意见或说明理由。正确.对错题（1.5分）标记题目各单位应对送审材料的真实性、准确性、完整性承担责任，送审材料不得存在重大遗漏或误导 性陈述。因送审

10、材料质量问题导致合规审杳意见出现偏差的，由审查单位承担责任。错 误.对错题（1.5分）标记题目所有员工均应增强学习力，积极参加各类培训，主动识别、控制各类风险，及时掌握与其执业 行为有关的法律法规、监管规定、自律规则和公司制度，全面配合风控合规专员开展工作。正确 34.对错题（1.5分）标记题目风控合规绩效考核结果占总考核结果的比例不能超过20%。错误.对错题（1.5分）标记题目各单位出现专项或加倍扣分项目的，扣分值直接抵减年度绩效考核总结果。正确.对错题（1.5分）标记题目风控合规专员应通过风控合规总部组织的任职资质测试，任职资质长期有效。错误.对错题（1.5分）标记题目风控合规绩效考核由风

11、控合规总部组织实施，考核结果经其分管领导审批或授权后纳入被考核 单位的绩效考核总结果。正确.对错题（1.5分）标记题目各单位开展业务的留痕情况不是风控合规绩效考核指标。错误.对错题（1.5分）标记题目各单位应将风控合规专员对风控合规管理的督导职能嵌入本单位各业务流程。正确.对错题（1.5分）标记题目各归口管理部门风控合规专员应对其所属单位或归口管理业务的合规咨询事项进行审查，不 能答复的，应指出存在不确定性、有冲突或规定缺失的问题，提交风控合规总部。正确.对错题（1.5分）标记题目根据中国证券业协会证券公司全面风险管理规范第十三条的规定，证券公司应当规范金融 工具估值的方法、模型和流程，建立业

12、务部门、分支机构与风险管理部门、财务部门的协调机制, 确保风险计量基础的科学性。金融工具的估值及风险计量应当以风险管理部门确认的数值为准。正确.对错题（1.5分）标记题目归口管理部门承担业务指导责任，其风控合规专员承担协助、指导和检查责任。正确.对错题（1.5分）标记题目各单位应按照考核关系，逐级将风险控制的有效性和经营管理活动的合规性纳入员工个人考核指 标体系。正确.对错题（1.5分）标记题目营业部合规专员只对本单位总经理负责，按照总经理要求向公司总部报告工作错误35 .对错题（1.5分）标记题目各单位应将本风控合规专员的风控合规职责嵌入日常业务流程正确.对错题（1.5分）标记题目总部部室或分支机构重更出现季度风控合规情况通报问题的，应加倍扣分。正确.对错题（1.5分）标记题目风控合规专员对本单位、业务归口管理部门相关人员的违法违规指令或授意应予拒绝、阻止，并 及时报告。正确.对错题（1.5分）标记题目对法律法规、监管规定、自律规则已有明确规定且不存在争议的事项，可适用合规咨询。错误.对错题（1.5分）标记题目各经纪业务分公司的风控合规绩效考核结果是所辖营业部的平均扣分，不再单独扣分。错误.对错题（1.5分）标记题目X营业部和Y营业部出现同一风控合规问题，按照公司风控合规绩效考核办法，两营业 部应按同一标准扣分。正确