2021年度民航业发展专项资金绩效评价报告.docx

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1、2021年度民航业发展专项资金绩效评价报告预算部门（盖章）：青岛市交通运输局 评价单位（盖章）：青岛市交通运输局 被评价单位：青岛国际机场集团有限公司2022年3月2021年度民航业发展专项资金 产出效益和效果符合正常的业绩水平和绩效目标与预算确定的项目 投资额或资金量相匹配两项分数。绩效指标明确性方面，已经细化 分解为具体的绩效指标，指标值清晰、可衡量，指标值与项目年度 任务数或计划数相对应。3.资金投入资金投入指标满分8分，综合评价得分为7分。项目预算编制 经过科学论证，且预算内容与项目内容匹配，预算额度测算依据充 分，按照标准编制，预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相 匹配。项目资金

2、分配有测算依据，未充分考虑疫情影响，预算调整 比例过高，据预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点 的匹配程度判断，得年度剩余权重的50%,即扣1分。（二）项目过程情况项目过程指标满分20分，得分19. 9分，得分率99.5%。1 .资金管理资金管理指标满分8分，综合评价得分为7. 9分，得分率98. 8%o 资金到位率。2021年，市财政局批复民航业发展专项资金预算 50000万元，实际拨付50000万元，专项资金均及时到位。预算资金执行率。2021年执行预算28206. 42万元，预算执行率 99. 9%,扣 0. 1 分。资金使用合规性。项目资金使用符合青岛市交通运输委员会 支持航

3、空运输主业发展补助资金管理使用暂行办法（青交港航 （2016） 12号）和青岛市交通运输委员会支持通用航空发展补助 资金管理使用暂行办法（青交港航（2016） 13号）的规定；资金的 拨付有完整的审批程序和手续；资金使用符合市财政局所批复的用 途，用于航线运营补贴、货邮货运补贴、空管单位补贴和审计工作 经费；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。2 .组织实施组织实施指标满分12分，综合评价得分为12分，得分率100. 0%0管理制度健全性。制定了民航业发展专项资金管理办法（青 财建（2018） 16号）等财务管理制度，对专项资金适用范围、补助 标准、预算管理程序、补助资金的申请与拨付、监督

4、管理等过程进 行了详细的规范。制定了青岛市国际航空货运航线补贴工作实施 方案等业务管理制度，明确了各方责任，保障了民航补贴专项资 金使用的过程控制和质量监督。制度执行有效性。项目实施遵守法律法规和相关管理规定；项 目调整及支出调整手续完备；项目合同书、验收报告、技术鉴定等 资料齐全并及时归档；项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑 等落实到位。（三）项目产出情况项目产出指标满分为25分，得分25分，得分率100.0%。1 .产出数量产出数量指标满分10分，综合评价得分为10分，得分率为 100. 0%o实际完成率：年货邮吞吐量年度指标值21.53万吨，全年完成 值23. 76万吨，指标完成；年

5、旅客吞吐量年度指标值1533万人次， 全年完成值1603万人次，指标完成；机场年度航班起降架次年度指 标值12.96万架次，全年完成值13.87万架次，指标完成；通用机 场运营数量指标值1个，全年完成值1个，指标完成。数量变动率。考察2021年度项目实际增减变动完成情况。受新 冠疫情影响，两年资金数额变动大，数量口径不一致，没有可比性。2 .产出质量产出质量指标满分5分，综合评价得分为5分，得分率为100. 0%o 政策符合度指标值100.0%,全年完成值100.0%,指标完成；年航班 放行正常率指标值大于等于82.0%,全年完成值90. 87%,指标完成。3 .产出时效产出时效指标满分5分，

6、综合评价得分为5分，得分率为95. 0%o 补贴资金发放时间指标值为2021年12月31日前，指标完成。4 .产出成本产出成本指标满分5分，综合评价得分为5分，得分率为100. 0%o 考察完成工作目标的实际节约成本与计划节约成本的比率。资金成 本节约率指标值大于0%且低于15%,全年完成值为0.1%,指标完成。（四）项目效益情况项目效益指标满分35分，得分33. 44分，得分率95.5%。1 .项目效益项目效益指标满分25分，综合评价得分为23. 44分，得分率为 93. 8%o经济效益。机场年度收入大于等于123000万元，全年完成值 117000万元，指标未完成，扣1.56分，主要原因是

7、受新冠病毒新变 异株影响，部分国际航班尚未恢复，航班旅客量等主要生产指标下 降；拉动经济投资等于10000万元，全年完成值10000万元，指标 完成。社会效益。航班正常率排名小于等于16名，全年完成值11名， 指标完成；旅客吞吐量排名小于等于20名，全年完成值20名，指 标完成。2 .可持续影响可持续影响指标满分2分，综合评价得分2分，得分率为100%。政策可持续性指标。根据青岛市交通基础设施建设攻势作战 方案（20192022年）青岛市人民政府关于支持航空产业发展的 实施意见（青政发（2016） 19号），该项目运行并发挥成效，对做 强航空运输主业、提升青岛机场运输生产水平、建设面向世界的东

8、 北亚国际枢纽机场具有可持续影响。项目发展机制可持续性指标。审阅青岛市国际航空货运航线 补贴工作实施方案等文件，该项目形成了可持续发展的组织领导、 规划决策和督导考核等机制。3 .满意度满意度满分值8分，综合评价得分为8分，得分率为100.0%。 航线补贴企业满意度指标值大于等于90. 0%,全年完成值100.0%, 指标完成；民航青岛空管站满意度指标值100.0%,全年完成值 100. 0%,指标完成；通航机场满意度指标值100.0%,全年完成值 100. 0%,指标完成。五、主要经验及做法针对民航发展专项资金出台了青岛市国际航空货运航线补贴 工作实施方案，对补贴范围、补贴标准、申请补贴所需

9、材料、申请 程序等多个方面进行了更为详细的规定，更好的培育和促进青岛市 国际航空货运航线和通用航空发展，提升国际航空货运能力和水平, 解决疫情防控期间青岛市出口企业国际航空运输不畅问题，实现稳 外贸目标。切实履行监管职责，根据青岛市交通运输委员会支持航空运 输主业发展补助资金管理使用暂行办法（青交港航（2016） 12号） 青岛市交通运输委员会支持通用航空发展补助资金管理使用暂行 办法（青交港航（2016） 13号），加强管理和审核，确保申请资金 按照标准和实际编制，不存在挤占、挪用、虚列支出等情况。六、存在的问题及有关建议绩效目标合理性方面，经审阅，认定年货邮吞吐量年度指标 值和年旅客吞吐量

10、指标值设置过低。建议在设置绩效目标和具体 指标时，要结合项目实际情况，在参考计划标准、历史标准、横 向标准、行业标准、政府考核等情况下，与预算规模相匹配，且 设置的绩效指标要求科学可评，数据可获取。资金管理类：未充分考虑疫情影响，预算调整比例过高。建议：合理预计疫情带来的航班数量数量影响，经充分科学论 证，提高资金使用率。绩效评价报告根据中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中 发（2018） 34号）、财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财 预（2011） 285号）、青岛市财政支出绩效评价管理暂行办法、关 于加强市级财政专项资金预算绩效评价管理的意见（青财绩（2019） 3号）、关

11、于开展2021年度预算支出绩效自评和部门评价工作的通 知（青财绩2022） 2号）等文件的要求，对青岛市民航业发展资 金开展绩效评价。现将评价结果报告如下：一、基本情况（一）项目概况。1 .项目背景为提升青岛国际城市建设、国际品牌形象，推动青岛市航空产 业快速发展，2016年6月，青岛市人民政府制定了青岛市人民政 府关于支持航空产业发展的实施意见（青政发2016） 19号）设立 青岛市航空产业发展专项资金。2 .项目主要内容根据支持航空产业意见支持航空运输资金办法支持通 用航空资金办法等文件相关规定，设立民航业发展专项资金，做 强航空运输主业，提高通关能力和空管保障水平，打造空中走廊， 吸引基

12、地航空公司运力，积极开通洲际航线、全货机航线，增加客 货运吞吐量。3 .项目实施内容市交通运输局根据青岛国际机场集团有限公司申请，按程序向 市财政局报送年度预算申请报告并批复。2021年中，市交通运输局 根据青岛国际机场集团有限公司报送的商请拨付资金的函，按程序 向市财政局报送，市财政局根据该函向青岛国际机场集团有限公司 及市交通运输局及时下达专项补助资金。4 .项目资金投入和使用情况2021年市财政局批复专项资金预算50000万元，因受新冠疫情 影响，经市财政局批准，年中调整预算至28244. 2万元。具体项目 资金下达数情况见下表：表1项目资金下达数统计表（二）项目绩效目标。序 号项目名称

13、年初预算数 （万元）年中预算调整 数（万元）预算执行数 （万元）1客货运营补助资金47910.0026154.2226116.422民航空中交通管理单位补助90.0090.003通用机场建设补助2()00.002()()0.004合计50000.0026154.2228206.421 .总体目标提升航空枢纽功能，结合胶东国际机场转场运营，做好交通运 输服务保障，加强国内货运航线运营，稳定至亚洲、欧美地区的国 际航空货运联通能力，持续推进“客改货二2 .阶段性目标完成情况推进国际航线开发，视疫情影响情况逐步恢复已开洲际及远程 国际航线运营，进一步提升对外民航对外联通能力。促进机场运输 生产，提升

14、空地保障能力，确保机场完成运输生产目标。提升空地 保障能力，提高航班正常放行率，完成起降航班12.96万架次，保 障机场完成运输生产目标。全市1个通用机场开展运营，通用航空 产业发展的基础保障能力进一步提升。二、绩效评价工作开展情况（一）绩效评价目的、对象和范围。1 .绩效评价目的为加强和规范民航业发展专项资金项目支出部门评价管理，提 高财政资源配置效率和使用效益，根据青岛市委市政府关于深化 预算管理改革全面推进预算绩效管理的实施意见（青发（2019） 6 号）、青岛市财政局关于印发市级项目支出部门绩效评价操作规程 的通知（青财绩（2020） 8号），开展民航业发展专项资金项目支出 部门绩效评

15、价。2 .绩效评价的对象资金名称：民航业发展资金，年度预算安排数：50000万元，调 整预算至28244. 2万元，预算执行数为28206. 42万元。资金使用部 门（单位）：青岛市交通运输局、青岛国际机场集团有限公司。3 .绩效评价范围民航业发展资金的决策或投入情况、资金管理和使用情况、相 关管理制度办法的健全性及执行情况、实现的产出情况、取得的效 益情况和其他相关内容。（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准。1 .评价原则部门评价工作应当遵循明确主体、科学公正、公开透明等基本 原则。运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客 观、公正的反映。单位自评和部门评价应职责

16、明确、各有侧重、相 互衔接，部门评价应在单位自评的基础上开展。绩效评价结果应依 法依规公开，并自觉接受监督。2 .评价指标体系本项目绩效评估指标体系以100分计，设决策、过程、产出、 效果共4个一级指标，权重分别为：20%、20%, 25%、35%o在此基 础上将其分解为12个二级指标、21个三级指标。对项目立项、绩效 目标、资金投入、资金管理、组织落实、产出数量、产出质量、产 出时效、产出成本、项目效益、可持续影响、满意度方面进行评价。 本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人 员根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得 分加总得到。根据最终得分情况将评价标

17、准分为四个等级：优（得 分290分）；良（80分W得分90分）；中（70W得分V80分）；差 （得分V70分）。3 .绩效评价方法本次绩效评估主要通过审阅资料、政策分析、调研座谈、实地 评价、比较分析、因素分析和公众评判等方法进行评价。（1）审阅资料审阅预算申请、批复、工作总结等相关资料，全面掌握预算管 理、组织管理情况；审阅自评报告和绩效目标评价表等相关资料， 分析部门工作和项目完成情况，制定适宜项目特点的绩效评估指标体系。(2)政策分析基于现有政策制度文件、行业规划文献资料、网络公开信息等 开展评价对象相关政策分析研究，结合实地调研衡量政策贯彻落实、 部门职能履行和财政资源配置效果。(3)

18、调研座谈通过对选定单位或部门的调研座谈，多角度多方位掌握部门履 职情况、项目实施及绩效目标完成情况，评价相关方在预算执行、 预算管理等工作中遇到的难题等，结合部门的实际情况开展工作。(4)比较分析依据下达的预算，对比实际执行情况，掌握实际实施与预算申 报资金的差异情况；对照绩效评估设计评价指标，对比分析任务实 施完成、绩效目标完成等情况。(5)因素分析通过综合分析对项目立项、管理制度、资金管理等影响绩效目 标实现、实施效果的内外因素，综合评价绩效目标的完成情况和实 现程度。(6)公众评判通过访谈和审阅调查问卷等方式，掌握评价相关方对部门履职、 资金分配、项目实施效果等情况的满意度，分析项目预期

19、效益实现 程度。4 .绩效评价标准绩效评价标准包括计划标准、历史标准、行业标准、政府考核 等，用于对绩效指标完成情况进行比较。计划标准指以预先制定的 目标、计划、预算、定额等作为评价标准。历史标准指参照历史数 据制定的评价标准。行业标准指参照国家公布的行业指标数据制定 的评价标准。政府考核就是政府自身或委托社会其他组织通过多种 方式对项目单位的工作效果进行评估、分析。（三）绩效评价工作过程。根据青岛市财政局市级项目支出部门绩效评价操作规程，本 次评价主要包括前期准备、组织实施、提交绩效评价报告、建立绩 效评价档案四个阶段。1 .前期准备前期准备包括成立评价工作组、开展前期调研、明确项目绩效 目

20、标、明确绩效评价方法、设计绩效评价指标体系、设计绩效评价 资料清单。2 .组织实施收集绩效评价相关数据资料，并进行现场调研、座谈；核实有 关情况，分析形成初步结论；与被评价部门（单位）交换意见；综 合分析并形成最终结论。3 .提交绩效评价报告全面分析所收集的资料，对绩效目标实现程度，项目的决策、 过程、产出和效果等作出具体评价；针对项目绩效评价结论与存在 问题进行综合分析，形成相关建议。4 .建立绩效评价档案需要存档的文件包括但不仅限于：委托评价协议（合同）、评价 项目基本情况和相关文件、基础数据报表、数据核查相关证明材料、 绩效评价指标体系及评价结果、绩效评价报告及附件等。三、综合评价情况及

21、评价结论根据评价指标体系和评价标准，从投入、过程、产出和效果四 个方面分四级指标评价绩效目标的实现程度。根据2021年度青岛市 交通运输局民航业发展专项资金项目绩效评价体系打分结果，得分 为95.84分，评价等级为“优工具体得分情况详见下表：表2绩效评价得分情况表一级指标二级指标三级指标四级指标权重得分决策（20 分）项目立项（6分）立项依据充分性一33立项程序规范性33绩效目标（6分）绩效目标合理性一31.5绩效指标明确性一33资金投入（8分）预算编制科学性一44资金分配合理性一43过程（20 分）资金管理（8分）资金到位率22预算执行率21.9资金使用合规性44组织实施（12分）管理制度健

22、全性66制度执行有效性66产出（25 分）产出数量（10分）实际完成率一55数量变动率55产出质量（5分）质量达标率55产出时效（5分）完成及时率一55产出成本（5分）成本节约率一55效益（35 分）项目效益（25分）经济效益机场年度收入6. 254.69通用机场拉动经济投6. 256. 25社会效益旅客吞吐量排名6. 256. 25航班正常率排名6. 256. 25可持续影响 （2分）政策可持续性一11项目发展机制可持续 性11满意度 （8分）服务对象满意度旅客满意度88合计10095. 84本次评价认为：按计划完成了 2021年民航业发展专项资金项目 绩效目标，实现服务青岛经济社会发展，提

23、升青岛民航联通洲际的 能力等目标。四、绩效评价指标分析（一）项目决策情况项目决策指标满分为20分，得分17.5分，得分率87.5%。1 .项目立项项目立项指标满分6分，综合评价得分为6分，得分率为100%。 项目立项依据较为充分；立项程序规范性方面，项目按照规定的 程序申请设立；所提交的文件、材料符合相关要求；但在事前经 过必要的可行性研究、专家论证、风险评估方面不够充分和规范。 根据评分标准，共3分，按权重扣1分。2 .绩效目标绩效目标指标满分6分，综合评价得分为4.5分，得分率为 75. 0%0绩效目标设立基本合理，与实际工作内容具有相关性，但年 货邮吞吐量指标值和年旅客吞吐量指标值设置过低，扣除项目预期