山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C5、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C6、以

2、下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D7、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A8、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A10、央行采用的一般性货币政策工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B12、在半强式

3、有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C13、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B14、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A15、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C16、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C17、控制流动性风险的主要做法是建立

4、现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A18、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C19、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.

5、D.【答案】A21、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D23、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B24、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D25、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券法规定。证

6、券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A28、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A30、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派

7、出机构D.银保监会【答案】A31、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C33、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】C35、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列监测信用风险指标的计算方法

8、中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B40、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】D43、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D44、向

9、客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C45、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C47、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C48、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A