外部董事外部董事履职情况报告范文(9篇).docx

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1、外部董事外部董事履职情况报告范文（精选9篇）外部董事外部董事履职情况报告1本人坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学 习领会党的十九届历次全会精神，坚持“立足新发展阶段、贯彻新发 展理念、构建新发展格局”理念，贯彻落实公司各项决策，在公司党 委的正确领导下和*董事会的大力支持下，本人严格按照有关规章制 度的规定，紧紧围绕*发展战略方向，认真、勤勉、忠实、尽责的地 履行把方向、管战略、议大事、防风险、解难题、做实事、促发展的 重要职责，充分发挥外部董事作用，维护公司的整体利益和合法权益， 切实推进*高质量发展。现将本人一年来的履职情况总结如下：一、参会议事情况3月参加*第一次董事会

2、，审议*2020年度总经理工作报告、 2020年年度财务决算报告、公司2021年战略发展规划等；11月参加 *第二次董事会，审议董事会授权管理办法、董事会议事规则、董事 长专题会议议事规则，表决同意相关重要规划、办法、规则的制定与 实施。在董事会闭会期间阅研*公司2021年战略发展规划，对规划 的内容和有关注意事项提出建设性意见；阅研市场营销考核奖励实施 细则，从市场营销管理角度对考核细则和具体实施发表了个人的看法, 鼓励和动员公司打造全员营销氛围。阅研公司董事会议事规则和授权 管理办法，建议制度的完善以及如何确保规章制度具体、具体工作的 落实。于7月参加*年中工作会议，听取了年中工作报告，*

3、新签合同 额超额完成时间节点任务，提出*要加强集团外市场开拓，加大市场 绩效考核力度，同时要夯实传统业务基础，大力拓展“三新”业务等， 全面促进公司业务发展迈向新台阶。二、调研督导情况分别于9月、10月对*进行现场调研，围绕组织机构、营销体 系、营销队伍、营销制度、市场开拓、业务转型等方面的经验及存在 问题进行了深入的沟通与交流。通过调研，进一步了解了*工程质量 也不能事无巨细都由董事会决策，同时提出对决策事项必须跟踪项目 执行、效益状况，建立项目投资后评价制度。这些意见都得到董事会 的积极响应和采纳，并规范到了制度体系中，收到了明显的效果，更 加激发了外部董事的履职热情，增强了外部董事的履职

4、责任。三是董 秘办不断细化工作流程，不断提升管理标准要求，在外部董事、董事 会、党委和经营层之间，发挥了业务服务、跟踪督办、沟通协调等方 面的重要作用。在这方面我曾提出，为了保证董事会的质量和效率, 应该对重要事项提前沟通通报，充分听取外部董事意见，更有利于统 一思想，完善方案，科学决策。对此，董秘办及时改进，一改过去上 会前董事才见到决策议题的现象，如去年?？月，有一个重要的项目， 公司专门由？带队，赴?？与外部董事汇报沟通，并根据外部董事提出 的一系列问题，当即进行解释和调整，从而使方案在董事会上得以顺 利通过。二、忠实履职，勤勉工作，自觉有效地担当外部董事的重要职责 过去的一年，我始终坚

5、持按照要求，自觉克服各种困难和挑战, 很好地完成了外部董事的职责和使命。1 .认真履职，保持满勤，着力提升履职激情。我虽已履任?公司 外部董事三年多时间，但我不断提醒自己，要始终保持旺盛的工作激 情，绝不能敷衍懈怠，不负责任。同时，我也时刻认识到，外部董事 的履职主要集中在董事会、专委会和基层调研，要想履好职，必须做 到全部参加，一个不落。我是这样想的，也是这样要求自己的，切实 做到了无一缺席，全部参加。2018年，公司共召开董事会?次，专委 会?次，其他会议?次，公司组织的调研和其它重要活动？次，我无一 例外地全部参加，有效工作时间达到了三个月以上。特别是在每次上 会前，我在家都要利用一整天

6、时间，学习、思考上会文件。尽管在工 作中遇到一些时间冲突和身体不适，但我从来未向公司请过一次假。2 .努力学习，深入调研，着力提升履职能力。一是深入学习、精 读总书记十九大报告，深刻研究习近平新时代中国特色社会主义精髓 和思想内涵，有针对性地学习总书记在国企座谈会上的重要讲话和中 央经济工作会议上的重要讲话，不断加深理解，融会贯通，并正确应 用和指导工作实践。我自己认为，这些年无论退与不退，在不在岗， 我从未放松过自己的政治学习，进一步坚定了理想信念，增强了四个 意识，保持了政治定力，提升了思想素质。二是注重学习中央和国资 委关于企业改革、发展的一系列重要文件。为了能及时掌握和了解国 资委在每

7、个不同阶段的重要精神和要求，我本人专门自费订阅？，及 时学习中央有关精神和国资委相关要求，了解熟悉中央企业动态。同 时，每天坚持阅读报纸、微信中的重要文章和有关?行业的资料，主 动分析?行业的发展态势，不断加深对党和国家在不同阶段大政方针 的理解，提升了自己的理论政策水平，这两年我的自学读书笔记达到 3万字以上。三是积极踊跃参加上级历次组织的业务培训。我认为上 级每次举办的学习班，对外部董事而言十分重要，内容丰富，指导针 对性强，有助于我们开阔视野。因此，我从未错过一次学习机会。特 别是在去年9月的?培训班，因台风影响，飞机、高铁延误，我辗转 多地直到报道当日凌晨两点才赶到培训现场。四是深入参

8、加基层调研。 不放过每次到基层调研的机会，在调研前提前查阅调研单位的背景材 料，理出调研提纲，在现场广泛听取不同层次员工的意见，有针对性 地提出相关问题进行深入探讨，提出有关建议，并将董事会有关工作 决策精神和意图传递到基层，让基层干部和员工加深对董事会决策事 项的理解和支持，进而更好地推动工作。3 .坚持原则，勇于担当，着力提升履职水平。董事会的主要职责 是把方向、管战略、议大事、防风险。作为外部董事，维护好出资人 的利益是我们的重大职责，而董事会实行的“集体研究、独立表态、 个人负责”的一人一票制，这就必然要求每一个外部董事必须找准定 位、明确职责，从出资人利益出发，大胆精准的发表自己的意

9、见。过 去的一年，因年龄原因，？?公司外部董事更替较多，时间长一点的只 有两位同志，情况熟悉程度参差不一。我作为时间相对长的老同志， 能够做到以下几点：一是会前精心准备，做足功课。我在每次董事会 之前，都要利用一天时间，至少半天时间仔细研究会议每一份文件， 理出相关问题，形成发言提纲，特别注重风险防范，对存在的疑惑、 问题，主动电话与相关部门沟通。二是坚持原则，敢于担当，积极主 动地发表个人观点和意见，不人云亦云，不遮遮掩掩，不见风使舵。 在我的印象中，每次董事会我基本都是第一个率先发言，有不少意见 和观点都得到其他董事的响应和董事会的高度认可。如在研究审计报 告的汇报中，我明确提出审计必须坚

10、持问题导向，必须坚持实事求是、 客观真实地反应审计发现的问题，不能避重就轻。同时，审计结果及 整改方案必须上董事会审议，审计整改的结果必须向董事会报告，此 意见得到了完善整改落实。又如我提出审计的重点领域要予以高度关 注，特别是投资项目推进情况，僵尸企业和亏损企业处置情况，? 领域的关联交易的情况，广告费、营销费的严控管理等等，都引起了 经营层的高度重视，并制定和采取了相应措施。又如在研究公司战略 和中长期规划中，我坚持强调必须做到四个强化，即：强化战略引领； 强化战略落地；强化战略实施中注重计划、预算、考核、激励的四个 关键环节；强化行业对标，更要注重技术创新方面的对标。这些意见 都得到董事

11、会和经营层的采纳，去年底的战略研讨会就推进战略落地 出台了一系列方案措施，效果十分明显。再如在研究副业改革分离方 案时，我深知这是?公司几十年历史形成的老大难问题，既涉及到人 员分流安置问题，又涉及到老基地职工几十年前已有的既得利益受到 影响的问题，矛盾之大、困难之多、任务之艰巨可以想象。为此，我 特别建议要十分重视职工队伍的稳定问题和防止国有资产变相流失 问题，并提出了具体的个人建议，引起了董事会和经营层的高度重视， 切实加强了对副业改革的领导。经过一年多的艰苦工作，化解了各种 矛盾，保持了职工队伍的稳定，全面较好地完成了副业改革的艰巨任 务，为企业瘦身健体，轻装上阵打下了重要基础。三是敢讲

12、真话，坚 决贯彻好出资人的意志和要求。“认真”是我几十年职业生涯的一贯 作风。我在履职过程中从未有过丝毫的懈怠和得过且过、差不多就行、 怕得罪人影响年终对自己的考核的思想。在会上敢于向有关方面提出 质疑，甚至据理力争，得到了大家的理解。如在研究老基地电力板块 与谁合作的问题上，我明确提出不同意见。从?公司长远着想，建议 主张按专业化重组。会后又专门与董事长进行沟通，并得到了董事长 和董事会的认可。经过一年的努力，顺利完成了改革任务，受到上级 的充分肯定和赞扬。又如亏损企业的治理是中央明确提出的重要任务, 上级三令五申多次强调要求部署，我亦十分关注此项工作的进展和效 果，并建议董秘办将此项工作作

13、为一项重要议题向董事会报告。董秘办据此建议，立即请示董事长，董事长当即表态，下次董事会汇报亏 损企业的治理情况，并得到了落实。4 .发挥优势，建言献策，着力提升价值贡献。我的一生一直从事 电力事业，积累了一定的专业、业务和企业管理经验，而电力是国家 重要的能源基础产业，与各行各业、千家万户有着千丝万缕的联系。 同时，这几年随着我国能源革命的兴起和电力体制改革的深化，出台 了 一系列政策和改革举措，加之本人这几年从未放松这方面的学习和 研究，？司又是制造产业，有对电力咨询的要求。我积极主动地在这 方面发挥自身的特殊优势，力争为？司的发展经营贡献绵薄之力。如 去年在基地移交过程中，我及时帮助协调?

14、公司，做了大量协调工作, 促推了移交工作的顺利实现。又如我在基层调研时，建议有些企业可 以利用大面积的车间屋顶建分布式光伏，既体现绿色发展理念，又能 为企业大幅降低用电成本，有些企业主动联系了电力部门，我本人也 充分发挥了牵线搭桥的作用。又如有的新投厂房电力需求较大，需解 决报装、接入问题，我及时协调相关供电公司，促推早日落实落地。 再如我主动扩大宣传，在不同的会议学习场合，不断宣讲?？的优势, 并主动要求家族各家庭至少都要购买一辆?？品牌的汽车等等。从一点 一滴和具体事情上，充分体现出了国有资产的看护人和企业的主人翁 的强烈意识，为企业的健康发展贡献应有的力量。三、严格自律，遵章守纪，保持清

15、正廉洁的职业操守本人在履职的过程中，认真贯彻执行中央的八项规定要求，自觉 遵守国资委关于外部董事管理的各项规定，认真执行外部董事行为 规范，自觉遵守？?公司的各项规章制度，严格履行廉洁从业的各项 规定，时刻注意防止和纠正形式主义、官僚主义和不作为、不认真的 错误倾向，从未向所在单位提出过任何不符合组织规定和纪律规定的 要求，除正常公务活动，也未接受过单位任何吃请，做到了廉洁履职。过去的一年，尽管自己按照上级要求，较好地履行了外部董事的 工作职责，取得了一定的成绩，但仍然有需要在今后的工作中加以改 进的地方。如自己干了一辈子电力，后来转到制造业任外部董事，尽 管管理相通，但毕竟行业不同，对于?领

16、域的相关专业知识，尚需进 一步加强学习。尤其当前的?领域，创新发展日新月异，变化之快不 可想象，更需要不断加强对新知识、新技术的学习，否则就不可能成 为称职的外部董事。四有关建议总体认为，？?公司董事会经过这些年的不断调整、完善和提升， 已经建立了一套科学、有效、规范的制度体系和工作体系，在董事长 的带领下，充分发挥了定战略、议大事、防风险的核心功能，充分体 现了科学决策和民主决策，引领了公司发展的正确方向，践行了总书 记提出的“两个一以贯之”的原则要求，董事会与党委会、经营层各 司其职，协调运转，规范运作，效果良好。对央企董事会建设建议如 下：1 .修订董事会有关管理制度与规定。根据总书记在

17、国企座谈会上 的重要讲话精神，建议国资委相关部门对原有已经发布的关于董事会 建设的若干制度和规定，组织一次全面系统的梳理和清理，哪些方面 保留，哪些方面废弃，哪些方面需要完善，有一个更清晰、明确的制 度清单，调整和修改与当前形势和中央要求不相适应、不相一致的问 题，尤其在董事会、党委会、经营层的三者关系上，事权界面上更要 清楚明了，具有可操作性，同时建议制度要更简洁、明快、管用、避 免文犊主义。2 .进一步规范和完善对外部董事的年终考核评价办法。为了更好 地充分发挥外部董事的履职责任，真正做到体现出资人意志，维护出 资人利益。外部董事既不坐班，又不参与任何经营活动，履职是否尽 职，是否勤勉，是

18、否勇于担当，敢于负责，唯一表现形式是在董事会 和专委会上的表现。以前国资委监事会都要参加历次董事会和专委会, 能清楚的知道每位外部董事的表现和能力，因此对外部董事的评价有 重要的发言权，而且能充分体现对外部董事评价的公平性和真实性。 但监事会因体制改革已不存在，外部董事的表现国资委并不十分清楚, 全靠外部董事所在单位的内部董事和经营层及相关部门进行评价考 核，并作为评价优劣的重要的依据，这样的结果缺乏考核的充分性， 淡化了敢于负责的独立思考精神，影响了这部分同志的主观积极性， 久而久之，很容易陷入决策趋同化，追求一致的“怪圈”，董事会制 度会流于形式。因此，本人建议对现行外部董事考核办法予以完

19、善和 规范。一是每年四次制度性安排的董事会，由国资委安排人员以会议 观察员的身份参加会议，这样更能全面准确地掌握情况，同时也有利 于掌握公司不同发展阶段的重要情况；二是要坚持以国资委考核为主, 加大考核权重；三是单位考评应以董事会成员之间的相互测评为主。3 .调整和完善对央企的绩效考核办法。加强对国企的领导，其中 一个重要抓手就是强化对国企的绩效考核，发挥好指挥棒、风向标的 作用。这些年的不断改革探索，已经有了一套完整有效的科学体系， 收到了 “四两拨千斤”的效果，在目前我国由过去的高速发展向高质 量发展的重大历史性转变时期，更加突出的是创新发展和高质量发展。 因此，我们的考核办法必须适应新时

20、代的发展战略和发展潮流，必须 既重视当前，也要着眼于长远。但我认为，这种考核的导向并不明显， 很容易带来企业的短期行为急功近利，只顾当前。有的甚至企业为了 完成当年目标，出现变卖资产等短期行为，而对事关公司长远发展并 不十分重视，更缺乏功成不必在我的担当精神，因此建议：一是完善 和修正目标考核指标体系及各项指标体系的权重设计，并坚持根据一 企一策、一行业一策，根据不同的行业、不同的企业性质，确定不同 的指标体系和权重；二是从考核制度设计上，更加注重企业的科技创 新、品牌建设、科技成果转化应用实效、核心竞争力等方面的考核， 充分发挥好指挥棒的导向作用；三是利润指标考核方面。不搞水涨船 高，不鞭打

21、快牛，为公司长远可持续发展留有必要空间。尤其对创新 型企业和转型升级任务重的企业，应当给予更多的政策支持。外部董事外部董事履职情况报告5第一章总则第一条 为适应市属国有企业改革发展要求，进一步完善企业 法人治理结构，规范外部董事管理，依据中华人民共和国公司法（以 下简称公司法）、中华人民共和国企业国有资产法等法律法规 以及辽宁省省属企业外部董事管理暂行办法，制定本办法。第二条 本办法适用于阜新市人民政府国有资产监督管理委 员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的国有独资公司（以下简称 企业）。第三条本办法所称外部董事，是指市国资委依法聘用、由任职企业以外的人员担任的董事。第四条外部董事选聘和管

22、理遵循以下原则：（一）出资人认可；（二）公开、平等、竞争、择优；（三）权利、义务和责任相统一，激励与约束相结合；（四）依法办事，规范管理。第五条 实行外部董事制度的企业，董事会中外部董事的数量 不少于2名。根据公司法人治理结构完善情况，逐步实现外部董事在 董事会成员中占多数。第二章任职条件第六条担任外部董事应具备下列基本条件：（一）具有较高的政治素质，自觉用习近平新时代中国特色社会主 义思想武装头脑，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个 维护”，坚决执行党和国家的方针政策，严守党的政治纪律和政治规 矩，在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度 一致；（二）具有强烈的事

23、业心和责任感，职业操守和个人品行良好，坚 持原则、担当尽责、诚实守信、廉洁自律；（三）具有较强的决策判断能力、风险防范能力、识人用人能力和 开拓创新能力，能够独立、慎重、负责地履行职责；（四）一般应具有企业经营管理或相关工作经验，有战略管理、生 产经营、公司治理、法律事务、资本运营、财务审计、人力资源管理 等某一方面的专长；（五）一般应当具有大学专科以上文化程度或者相关专业高级以 上职称；（六）年龄一般不超过65周岁，身体健康，有足够的时间和精力 履行职责。由企业领导人转任外部董事的，年龄可以适当放宽；（七）符合公司法等相关法律法规规定的其他条件。第七条具有下列情形之一的，不得担任外部董事：（

24、一）本人及其直系亲属、主要社会关系2年内曾在该公司重要岗位担任领导职务；（二）本人2年内曾与该公司有直接商业交往；（三）本人持有拟任职公司所投资企业的股权；（四）本人在与公司有竞争或潜在竞争关系的企业任职；（五）有关法律法规和公司章程规定的限制担任董事的其他情形。第三章选聘与任期第八条外部董事的选聘由市国资委负责。选聘外部董事一般采取直接选聘或市场化选聘的方式进行。第九条 直接选聘是指邀请国内外知名专家、学者以及企业管 理经验丰富的人员等担任外部董事。市场化选聘是指采取面向社会公 开招聘的方式选聘外部董事。第十条 外部董事实行任前公示制度。外部董事人选任职前应 面向社会进行公示，公示期一般为5

25、个工作日。任前公示时，拟任人选 应当就本人与任职企业之间不存在任何可能影响公正履职的关系发 表声明，并就诚信履职向市国资委和任职企业作出承诺。第十一条 外部董事实行任期制，每届任期不超过3年，考核 合格的可以连任,但在同一个企业连续任职不得超过6年。在市属企 业担任外部董事的，同时任职企业一般不超过3家。第四章职责、权利和义务第十二条外部董事履行以下职责：（一）贯彻执行党和国家以及省委、省政府、市委、市政府关于国 有企业改革发展的方针、政策和决议，维护国有资产合法权益；（二）依法参加任职企业董事会会议，就会议讨论研究事项独立发 表意见，并行使表决权；（三）及时、如实向市国资委报告任职企业重大事

26、项，依法维护出 资人的知情权；（四）参与企业的决策论证，关注企业长期发展与核心竞争力培育, 避免决策失误和经营风险；（五）督促任职企业建立权责明确、运转顺畅、制衡有效的公司法 人治理结构，推动现代企业制度建设；（六）公司法和公司章程规定的其他职责。第十三条外部董事享有以下权利：（一）在董事会会议上独立发表意见并行使表决权；（二）提议召开临时董事会会议,但须经1/3以上董事同意；（三）2名（含）以上外部董事认为董事会会议资料不全面或论证不 充分时，可联名提出缓开董事会会议或缓议会议议题，董事会应予以 采纳；（四）对其他董事、高管人员违反国家法律法规或公司章程、不执 行董事会决议的行为进行监督，必

27、要时提请董事会予以纠正；（五）根据履行职责需要，可采用实地调研、查阅有关资料、找有 关人员谈话等必要工作方式，了解和掌握任职企业各类工作情况；（六）对可能出现的投资失控、关联交易等经营活动进行审查，必 要时提请董事会研究；（七）对可能损害出资人或任职企业合法权益的情况，直接向市国 资委报告；（A）公司法和公司章程规定的其他权利。第十四条外部董事负有以下勤勉义务：（一）投入足够的时间和精力履行董事职责，一个工作年度内在同 一任职企业履行职责的时间应不少于30个工作日；（二）出席董事会会议、所任职专门委员会会议，参加董事会的其 他活动，一个工作年度内出席董事会会议次数应不少于总数的3/4；（三）在

28、了解和充分掌握信息的基础上，独立客观认真谨慎地就董 事会会议、专门委员会会议审议事项发表明确意见；（四）熟悉和持续关注企业生产经营和改革管理情况，认真阅读企 业财务报告和其他文件，及时向董事会报告所发现的董事会应当关注 的问题，特别是企业重大损失和重大经营危机事件；（五）自觉学习有关知识，积极参加市国资委、企业组织的有关培 训L不断提高履职能力；（六）法律法规和公司章程规定的其他勤勉义务。第十五条外部董事负有以下忠实义务：（一）保护企业资产安全，维护出资人和企业合法权益，如实向市 国资委提供有关情况和资料，并保证所提供信息客观性和完整性；（二）保守企业商业秘密；（三）不得利用职权收受贿赂和其他

29、非法收入，不得侵占企业财产;（四）不得利用职务便利为本人或他人谋取利益；（五）不得经营、未经市国资委同意也不得为他人经营与企业同类 或关联的业务；（六）不得让企业或与企业有业务往来的单位承担应当由个人负 担的费用，不得接受任职企业和与任职企业有业务往来单位的馈赠；（七）遵守国有企业领导人员廉洁从业的规定；（八）法律法规和公司章程规定的其他忠实义务。第十六条 外部董事参加董事会会议，应当就会议讨论决定事 项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理 由；无法发表意见及其障碍。第十七条 建立外部董事报告制度。年度和任期结束后外部董 事须向市国资委书面报告本人年度和任期履行职责的详

30、细情况，内容 主要包括：履行外部董事职责情况；对任职企业国有资本运作和维护 出资人合法权益的意见及建议;对任职企业改革发展与法人治理结构 建设的意见或建议等。第十八条 外部董事须参加市国资委定期召开的工作例会，介 绍履职情况，交流工作经验，汇报任职企业法人治理结构建设、经营管 理、改革改制等方面存在的突出问题，并提出解决问题的建议。第十九条 任职企业要积极为外部董事履职提供必要条件，保 证外部董事的知情权、决策权、监督权等职权，保障外部董事参与企 业重大活动和会议。企业应保证外部董事及时获得履行职责所需的企 业文件、材料等信息，并保证所提供信息的真实、完整和准确。第五章考核评价第二十条市国资委

31、负责外部董事考核评价工作。考核评价采取年度评价与任期评价相结合，企业内部评价与外部评价相结 合的方式进行。年度考核期与董事会相同，任期评价与外部董事任期 时限保持一致。任期不满三年的，只进行年度考核评价。企业内部评 价是指由党委班子成员、董事会成员、经理层成员和部分职工代表对 外部董事分别进行评价。外部评价是指由市国资委及有关部门对外部 等业务的开展情况，以及在市场奖励机制、全员营销方面取得的成效 和存在的问题，指出*要进一步完善公平公正公开的市场奖励机制, 切实调动员工积极性和主动性，在业务方面要充分发挥自身优势，积 极开展品牌建设。三、学习培训情况9月26日-9月28日，参加了 2021年

32、公司系统董监高领导人员 培训，深入学习了中国特色现代国有企业制度内涵与具体实施和国有 企业董监高行权履职能力建设等内容，进一步加深对独立董事的职责 与使命的认识。在此我将和*公司全体干部员工一起在今后的实际工作中牢固 树立企兴我荣，企衰我耻的高度责任感和荣誉感，履行好职责, 努力工作，为*公司的高质量发展添砖加瓦。外部董事外部董事履职情况报告2为规范专职外部董事履职行为，及时、全面、准确地了解专职外 部董事日常履职情况，加强工作管理，根据深圳市属国有企业专职外 部董事管理办法（试行）等有关规定,制定本制度。一、履职记录内容专职外部董事履职记录主要包括：（一）出席董事会及董事会专门委员会会议、列

33、席其他有关决策会 议和专题会议的情况（见附表1、附表2）。具体内容包括会议时间、 地点、名称、议题、表决情况、发言要点、与市国资委沟通情况等。（二）开展调研情况（见附表3）。具体内容包括调研时间、调研对 象、调研方式、调研内容等。（三）遵守纪律情况（见附表4）。具体内容包括遵守廉洁自律、工 作纪律等有关规定的情况。（四）提出合理化意见建议情况（见附表5）。具体内容包括发现的 问题、提出的意见建议、是否被采纳、取得的工作成效等。（五）参加培训情况（见附表6）。具体内容包括培训时间、培训地 点、培训内容、主办单位等。（六）其他履职情况（见附表7）。主要记录参与市国资委组织的业 董事进行评价。第二十

34、一条外部董事考核评价要点分为，职业操守、能力素质、勤勉程度、专业贡献四个部分，占比分别为10%、15%、30%、 45%。其中，职业操守包括职业道德、遵规守法2项指标；能力素质 包括战略决策能力、风险控制能力2项指标；勤勉程度包括履职出勤、 调查研究、工作作风3项指标；专业贡献包括发言质量、表决意见、 其他建议3项指标。具体见阜新市市属企业外部董事考核评价要点 （附表1 ）o第二十二条外部董事年度考核评价一般于次年一季度与企业领导人员年度考核一并进行，主要程序如下：（一）组成考核评价工作组，拟定考核评价方案。（二）考核评价工作组审阅外部董事年度履职报告。（三）征求考核评价意见。考核评价工作组采

35、取发放阜新市市 属企业外部董事评价表征求意见，查阅董事会会议记录、专门委员 会会议记录，听取任职企业党委班子成员、董事会成员、经理层成员、 部分职工代表和相关部门意见等方法进行。（四）确定外部董事考核评价结果。考核评价工作组根据各考核 评价主体的权重，通过对外部董事履行职责情况进行论证，形成对外 部董事的考核评价意见。（五）反馈考核评价结果。考核评价结果由市国资委向外部董事 本人和任职企业董事会反馈。第二十三条外部董事年度考核评价采用百分制计算，依据企业内 部评价得分、外部评价得分，各按50%折算确定。企业内部评价得分 依据党委班子成员、董事会成员、经理层成员、部分职工代表的评价， 分别按30

36、%、30%、30%和10%折算的得分之和计算。外部评价由考核 评价工作组负责现场调阅有关资料，个别谈话了解情况，并征求监事 会、纪检部门和市国资委相关部门意见后确定。计算方法为：外部董事年度考核评价得分二企业内部评价得分X 50%+外部评价得分X 50%=（党委班子成员考核评价得分X 30%+董事会 成员考核评价得分义30%+经理层成员考核评价得分X 30%+部分职工 代表考核评价得分X 10%） X50%+外部评价得分X50%o第二十四条 外部董事考核评价结果分为优秀、称职、基本称 职和不称职四个等次。其中，考核评价得分为90（含）分以上的为优秀 等次,80（含）分以上至90分的为称职等次,

37、70（含）分以上至80分的为 基本称职等次,70分以下的为不称职等次。外部董事任期考核评价一般在任期届满前1个月内进行。市国资 委以外部董事任期内年度考核评价结果的平均得分为依据，听取有关 方面意见，结合日常了解掌握的有关情况，综合确定任期考核评价结 果。第二十五条 外部董事考核评价结果应作为续聘、调整、解聘 的重要依据。对考核评价结果为优秀的外部董事，给予表彰或者奖励; 对考核评价结果为不称职的，或者连续两个年度评价结果为基本称职 的，经认定确实不能胜任的，予以解聘或者任期结束后不再续聘。第二十六条外部董事履职过程中有下列情形之一的，年度考核评价结果应确定为不称职等次：（一）外部董事有公司法

38、第一百四十八条所列不当行为的；（二）外部董事本人年度内出席董事会会议次数不足总数3/4的, 或连续两次未能出席董事会会议也未委托其他董事代为出席的；（三）董事会决议违反法律法规、公司章程规定，或者明显损害出 资人、企业和职工合法权益且造成不良后果，外部董事未提出反对意 见的；（四）依照有关规定认定的其他严重失职渎职行为。第二十七条 外部董事对考核评价结果有异议的，可自收到评 价结果之日起10个工作日内，以书面形式提出复核申请，市国资委应 当按规定予以受理，逾期视为对考核评价结果无异议。第六章管理和报酬第二十八条建立外部董事人才库，对外部董事人才库实行动态管理。第二十九条外部董事的日常管理、学习

39、培训、激励约束、薪酬管理等工作，由市国资委负责。第三十条外部董事不是任职企业的全日制职工，不与任职企业订立劳动合同，其劳动关系不在任职企业。第三十一条 外部董事报酬从市级国有资本经营收益中列支， 发放标准和发放办法由市国资委另行制定。外部董事报酬为税前收入, 除市国资委规定的报酬外，外部董事不得在任职企业领取任何收入或 福利。第三十二条外部董事履行职务时的办公、出差等有关待遇，比照任职企业高级管理人员执行，由任职企业负责。第七章责任追究第三十三条外部董事因工作失职导致任职企业利益受到损失的，应当追究责任。外部董事责任追究的范围包括：（一）董事会决策事项或者决策程序违反法律法规、公司章程及有 关

40、规定给企业造成损失的，参与决策的外部董事未投反对票的；（二）根据有关规定，经认定因决策失误造成国有资产损失，董事 会负有责任的，参与决策的外部董事未投反对票的；（三）外部董事履职过程中，存在应发现而未发现，以及发现企业 重大损失、重大经营危机等涉及企业资产安全事项，故意隐瞒不报或 者不如实报告的；（四）外部董事履职过程中，擅自披露企业商业秘密，利用职权收 受贿赂、侵占企业财产，利用职务便利为本人或者他人谋取不正当利 益，以及其它违反忠实义务的；（五）违反法律法规、公司章程等有关规定，给企业造成损失的其 它情形。第三十四条外部董事的责任追究，主要采取以下方式：（一）经济处理：责令退还不正当经济利

41、益，扣减报酬以及承担其 他相应经济赔偿等；（二）组织处理:采取诫勉谈话、通报批评、责令检查、解聘等方 式处理；（三）禁入处理：因责任追究给予解聘的,5年内不得担任市属企业 外部董事职务。（四）报备处理：由市直机关、事业单位选派的外部董事，或由市 属企业选派交叉任职的外部董事，受到经济处理、组织处理、禁入处 理的上报市委组织部。通过监督检查或者其他方式，发现外部董事在以前任期内存在应 当追究责任的情况，进行责任追溯。第三十五条 对于董事会违反规定决策或者经认定董事会决 策失误，造成损失应予追究责任的，外部董事已经及时、如实向市国资 委及有关部门报告，或者在决策时投反对票并记载于会议记录的，经 认

42、定可免除责任。第三十六条外部董事责任追究，法律法规、党规党纪已规定的，从其规定。外部董事对处理决定有异议的，可在处理决定送达本人之日起30 个工作日内，以书面形式提出复查申请。市国资委应当按规定予以受 理。在复查期间，不停止原处理决定的执行。第八章解聘与辞职第三十七条外部董事任期届满，市国资委不再续聘的，其职务自然免除。第三十八条外部董事具有下列情形之一的，由市国资委按规定程序予以解聘：（一）因工作需要，或因身体原因不适合继续担任外部董事的；（二）履职过程中对市国资委或任职企业有不诚信行为的；（三）本人提出辞职申请并被批准的；（四）年度或任期考核评价结果为不称职的；（五）连续两个年度考核结果为

43、基本称职的；（六）因董事会决策失误导致企业利益受到重大损失，本人未投反 对票的；（七）受到经济处理、组织处理、禁入处理的；（八）不适合继续担任外部董事的其他情形。第三十九条 外部董事在任职届满前向市国资委提出书面辞 职申请，市国资委应在一个月内予以批复。在未批准辞职前，外部董事 应当继续履行职责。第四十条 外部董事任职前应与任职企业签订保密协议，任职 期间外部董事有义务严格履行保密协议。外部董事解聘后，继续对原 任职企业的商业秘密负有保密义务，未能履行保密义务的，企业可依法追究其责任。第九章附则第四H一条第四十二条 执行。第四十三条本办法由市国资委负责解释。市属国有控股公司外部董事的管理，参照

44、本办法本办法自公布之日起施行。外部董事外部董事履职情况报告6众所周知，外部董事制度是解决国有独资公司治理结构中决策层 与执行层高度重合、内部人控制问题的有效制度设计，是建设规范董 事会工作的支撑性制度安排。国企实行外部董事制度试点工作以来, 优化了董事会的业务、知识、经验结构，提高了董事会的综合决策能 力。目前，各地国企建设规范董事会工作基本都在试行或推行相关制 度。然而实践中，外部董事的来源、日常管理、薪酬激励等方面仍较 为薄弱，亟需加以解决。外董来源渠道较少现阶段，外部董事来源渠道较少。2004年，国务院国资委印发 国有独资公司董事会试点企业外部董事管理办法（试行），担任外 部董事的基本条

45、件是具有10年以上企业管理、市场营销、资本运营、 科研开发或人力资源管理等专业的工作经验，或具有与履行外部董事 职责要求相关的法律、经济、金融等某一方面的专长。从全国董事会 试点实际来看，外部董事来源主要有：央企和地方国企刚退休下来的 领导和在职领导；机关经济管理部门刚退休下来的领导；高等院校、 科研院所和中介机构的知名专家学者等。部分省市国资监管部门积极 拓宽外部董事选聘范围，从机关选派业务骨干到企业任外部董事。国企刚退休下来的领导大企业经营管理经验丰富，素质高，责任 心强，对国企运作比较了解；机关刚退休下来的领导对国家经济政策 比较熟悉，但有的缺乏企业管理经验；专家学者比较敬业，能较好地

46、发挥专长，但履职时间难以保证，获取企业信息渠道不畅，对企业了 解不深，不熟悉国企运作，在董事会上难以发表有操作性的意见和建 议；机关干部担任的外部董事对企业情况比较熟悉，业务能力较强, 能较好代表出资人意见，但因为不取酬，责权利严重不统一，责任追 究难以落实，完全凭党性自觉履职，且机关日常事务性工作较多，履 职时间难以保证。对此，可以拓宽外部董事来源渠道，建立人才库共享机制。现阶 段，由于外部董事来源少，遴选到企业需求的外部董事有一定难度， 这在一定程度上影响了建设规范董事会工作的进程。因此，首先要将 选聘外部董事作为一项常态性工作，面向全球、全国公开招聘，建立 外部董事人才库。二是探讨建立外

47、部董事资源共享机制。加强各级国 资监管机构间的联系，积极探讨外部董事资源共享、信息互通、人才 互换的有效途径。三是建立外部董事资格认证制度，规范选聘程序， 严把外部董事入口关。日常管理、培训薄弱日常管理是目前外部董事制度的薄弱环节。大部分省市重视对外 部董事的选聘，但外部董事上任后，除了要求定期上交年度履职报告、 每年组织一次座谈会等外，缺乏对外部董事的日常管理、培训及考核。目前，大部分国资监管部门没有专门的机构为外部董事提供诸如 信息报送等沟通服务，一般是任职公司负责与外部董事进行沟通联系, 递送公司相关运行情况。据了解，仅有上海市成立专门部门（市管国 有企业专职董事监事管理中心）为外部董事

48、提供及时、全面、准确的 国资监管和企业运行的相关信息。建议加强对外部董事的培训力度，健全培训机制。外部董事虽是 某一领域专家，但由于经历和知识等背景不同，对外部董事的权利、 责任和义务认识不清。因此，要加强对外部董事的培训，健全多层次 培训体系。一是构建多层次培训体系，加强与培训机构、中介机构、 高等院校等的合作，有条件地建立专门培训基地，对外部董事进行定 期培训。二是健全外部董事培训机制，注重任职前培训，加强日常培 训，并对培训结果进行考核。三是制定科学的课程设计，任前培训注 重提高外部董事对建设规范董事会工作重要意义的认识、加深对董事 会职责定位、运作方式及外部董事责权利的理解，日常培训注重提高 外部董事对国资工作情况的了解，熟悉国资发展情况及经济发展形势, 提高专业业务能力及科学决策水平。还应加强对外部董事的日常管理，健全支撑机制。外部董事大部 分是兼职，不在企业坐班，一般规定外部董事一年内在任职公司履职 时间不得少于30个工作日。为保证外部董事及时掌握公司运行情况， 需建立外部董事资料阅读制度，成立专门工作机构或委托相关部门定 期向外部董事报企业的月报，及时报国资系统重大事项等，解决外部 董事对企业情况不熟悉甚至对行业情况不熟悉的问题，