文档审计部上半年工作总结.docx

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1、 文档审计部上半年工作总结 文档审计部上半年工作总结 银行审计部上半年工作总结及工作规划20年上半年分行审计部在省分行及分行党委的正确领导下，以党的全会和XX省第十次党代会精神为指针，仔细贯彻落实总行审计工作指导意见和第五次全省邮储银行工作会议精神，围绕“科学进展、强行富民”的战略目标，坚持突出重点、以点带面、讲求深究、提醒风险的审计工作总体思路。紧紧围绕分行20年审计工作目标：确保一般以上资金案件为零；确保分行内控评价到达二级合格标准以上；确保“标准化审计活动”到达省行标准；确保机构审计队伍建立到达合格标准。开展各项工作，现将上半年开展状况汇报如下：一、连续加大案件综合治理的力度，全力维护资

2、金安全，以严控案件为第一要务，进一步加强领导，落实案防责任，明确岗位责任，各尽其职，各负其责。案件防控工作始终是我行长期重要的一项中心工作，行领导对此赐予了高度的重视，为了更好的做好我行的工作，全面提升案件防控力量，准时调整了XX分行案件防控领导小组成员，由“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参加，同时明确了总审计师XXX担当案件防控领导小组的责任组长，审计部负责人任主任，主抓这项工作。与各县（市）支行行长、各部（室）总经理、市辖各级支行行长层层签定了案件防控、安全保卫治理工作责任书，共签定案件防控、安全保卫治理工作目标责任状书25份，目标责任书明确了详细的案件防控的责任对象、责任目标、

3、责任内容和责任奖罚。并将责任目标和内容完成状况纳入各单位和个人年度绩效挂钩进展考核，对未完成责任目标的，在年度考评中实行一票拒绝。二、加大“三道防线”履职的审计力度，全面开展“治理提质年活动”“双线整改”工程实施方案。依据关于印发中国邮政储蓄银行XX省分行20年“治理提质年”活动方案的通知（XX邮银发20105号）精神，为落实审计“双线整改”工程的治理提质工作，促进分行审计条线和业务条线加强对检查发觉问题的状况通报，双线组织、指导、催促发生问题的单位落实好整改工作。制定我分行“双线整改”工程实施方案，对重大风险隐患重点组织整改，把重大风险隐患毁灭在萌芽状态；对屡查屡犯的问题从组织治理、方案措施

4、、奖惩考核、后续跟踪等方面予以深究，从根本上解决屡查屡犯的问题；通过对检查发觉问题的“双线整改”，努力实现治理提质年活动“治理更加专业、执行更加有力、作风更加务实、效果更加突出”的目标。开展此次的活动，使分行的治理得到进一步加强，有利于业务进展、有利于风险掌握、有利于问题整改的角度动身，优化流程、削减中间环节，到达信息畅通、制度落实、整改执行到位的目的，三、着力加强审计专业化队伍建立，为打造“强势审计”供应支持。依据总行要求，根据“积极探究、因地制宜、稳步推动、务求实效”的原则，加快了审计专业化队伍建立。根据银监会银行业金融机构内部审计指引和总行规定的职责，努力配备充分合格的审计人员，逐步提高

5、信贷、公司业务和财务、计算机等相关专业人员比例，逐步实现合理的审计人员配备，努力打造治理机构审计、网点审计、电子稽查、审计督导四支骨干队伍。尤其在做大做强治理机构的审计力气，不断提高对新业务的审计专业水平和力量，要尽快实现电子稽查向非现场审计的转变，正在努力组建一支涵盖信贷、公司、个金、审计信息治理等方面的非现场审计团队。四、狠抓案件新规工作的落实及案防组织推动。1每季度组织召开一次案防领导小组及风险合规工作会议，对20年的案防、维稳、安保、风险治理工作进展了全面布署，要求各支行加强对员工案防意识的教育和案防技能的培训，仔细组织一、二级支行、部门负责人学习和传达了银监会、省局银行业案件防控工作

6、会议精神，学习了中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知，要求将关于加强案件防控，落实轮换、对帐及内审有关要求的工作意见、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见相关部门要仔细组织学习，发至全部从业人员，并对比执行。2邮政金融从业人员违规行为处理暂行方法下发已近两年，难免消失宣传不到位，学习不深入，教育不全面的问题，更加需要加强合规意识的培育，标准从业行为。为进一步提高全体审计员的依法合规意识，促使网点标准经营治理和业务操作行为。20年6月8日至6月15日组织开展了对暂行方法集中学习活动，使全体员工充分熟悉到违规行为的危害性，更好的把握了暂行方法详细条款，标准审计人员在寻常工作对违规行

7、为的惩罚力度，从而确保处理结果适度。五、着力推动审计信息化建立，为审计供应技术支撑。一是利用个人信贷业务审计系统，针对个人信贷业务操作风险，运用先进的计算机审计技术方法，快速提高非现场审计分析的水平。每月还通过非现场手段，确定一项信贷模型，做好了个人贷款资金专项分析。二是利用使用审计治理信息系统，利用系统的手段来标准审计行为，治理审计信息，掌握审计质量，检验审计成果，更好地发挥内部审计在邮储银行经营治理中的监视与效劳职能。三是利用电子稽查机构优化，充分发挥电子稽查系统的风险监控作用，进一步标准和优化电子稽查系统预警监控流程。六加强内部审计工作，突出做好高风险业务审计排解案件风险隐患，加强问题整

8、改。我行依据近年来案件发生状况和实际风险，仔细梳理案件风险领域和风险点，建立常态化的案件风险排查、开展各项专项检查工作，消退案件隐患。（一）充分利用邮银协调会议平台，积极履行内部监视职责，推动邮政企业配备代理金融业务稽查员工作，加强与邮政代理金融、安保、行管法规等部门的沟通协作，组织多种形式的联合检查。1依据省分行关于开展全省邮政金融网点合规性自查工作的通知（XX邮银发20172号）要求，分行审计部对辖内59个各类邮政金融网点（其中21个一类网点、19个二类网点、19个三类网点）开展了金融业务合规性自查工作，局部没有准时整改落实的问题找出主要存在缘由。2依据省分行关于开展全省邮政代理网点风险等

9、级评价复查活动的通知（XX邮银发20145号）要求，分行审计部在各市县邮政局对辖属75个邮政金融代理网点开展风险等级评价的根底上，根据省分行的规定，对XX市5XX个代理网点、县9个代理网点、XX市9个代理网点和XX市2个代理网点开展了风险等级评价复查活动。提出了四全方面存在的缺乏。3与市邮政局金融业务分局联动，金融业务分局明确专人负责，协作审计部门开展对代理金融网点的专项审计。发觉代理金融网点履职检查不到位；现金、凭证、印鉴治理不合规；未严格执行权限、岗位互掌握度制度、未严格执行操作规程和操作程序；交接班制度执行不严格；安全防范意识淡薄等风险隐患。（二）依据分行审计审部20审计工作年度规划，市

10、分行审计部于3月下旬对全市各县市支行信贷业务开展了一次专项审计工作。针对过去信贷业务检查中发觉的突出问题，而且小额信贷逾期余额占到我行逾期总额的95以上，为了掌握小额信贷特殊是农户联保信贷资金风险，市分行审计部将本次专项审计的重点放在对农户联保信贷业务的检查上。发觉了农户联保小组成员不合规；存在单人上门调查的问题；贷款资金集中使用或被挪作他用的现象比拟普遍等14个主要方面的问题。对相关责任人和机构依据违规状况进展相应的惩罚。还严格根据“七不准”要求对个人贷款业务进展了自查自纠。（三）依据银监办发20408号及XX银监办203号文件之要求，我行审计部会同会计部、公司业务部于20年二季度对市分行已

11、开办对公业务的10个网点进展了一次存款滚动式检查专项检查。发觉了我行过失问题类型主要集中在在支付结算业务的相关票据检查核实办理上、对账率偏低等问题。对关于银企对帐不标准的风险下发了风险提示（XX邮银审计202号）。（四）依据省分行制定的20年XX省邮政金融内控评价工作实施方案，以及相关的金融法律法规和邮政金融根本业务制度，市分行审计部于20年二季度，对各市县邮政局、分支行辖属营业机构网点进展了内控评价现场检查。（五）开展了节日期间的突击检查。分行审计部在元旦、春节、五一节前组织开展的网点突击检查活动中，准时发觉并妥当处置了一些突发风险大事。（六）强化问题的整改力度。上半年下发问题整改书127份

12、，下发惩罚书43份，惩罚金额1.85万元，对58个网点及部门进展了惩罚，对检查发觉的问题月月进展了通报，对发出的整改通知书要求必需有书面的整改回复，并规定从20年4月1日起，违规问题责任单位或责任部门对邮储银行审计部门下发的整改通知书，未在要求的期限内予以回复的，邮储银行审计部门视同未予整改对待，将根据同类违规问题重犯性质予以从重经济惩罚。七、连续深化经济责任审计，促进进展方式的转变。今年起重点对局部市县分支行主要负责人、市辖支行支行进展了任中责任审计和离任经济责任审计，将分支行的业务进展质量、经营治理水平、绩效治理水公平纳入对主要负责人的审计范围，突出主要负责人在业务进展和风险掌握中的“双重

13、核心”作用。八、严格案件惩罚和责任追究1依据银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求，对柜员和授权人员提出了“八个方面”合规操作，严禁“八个方面”违规行为，几在今后的检查中，发生了“八个方面”违规行为，违规操作人员必需马上离岗，并依据邮政金融从业人员违规行为处理暂行方法规定，按该规定惩罚高限进展处理，同时对违规操作的机构实行有效措施进展整改。对因上述问题引发的案件的，将按案件问责方法对违规操作人员、有关治理人员、高管人员及机构严厉问责，并从重或加重惩罚。2全面开展信贷的责任追究工作。为提高信贷资产质量，健全个人贷款风险约束机制，促进个人贷款业务安康持续进展，扎实做好信贷责任认定工作，分行审计部

14、标准了市分行信贷责任认定工作实施细则，并依据省分行下发的XX邮银发20149号文件指示精神，由我部牵头组织，信贷部、资产保全中心参加，对全区的信贷责任认定工作及不良资产的移交状况进展了一次全面的摸底，对信贷部门与资产保全部门在未进展责任认定工作的状况下将XX县的6笔逾期贷款移交资产保全部的逆流成办理不良资产的移交手续，进展了全面的整改。今年上半年对XX县的三笔、XX支行二笔不良贷款进展了责任追究处理，共计违规人员16人，惩罚1100元，赔偿10375.59元。九、开展了不标准经营的自查活动。为贯彻落实XX银监局转发关于整治银行业金融业机构不标准经营的通知（XX银监发202号）文件精神，我行成立

15、了专项整治工作领导小组和工作小组，制定了不标准经营专项治理工作实施方案。并依据文件要求仔细开展了自查自纠，边查边改，标准经营，并以此次自查为契机，进一步强化贷款行为和收费效劳的合规意识，更好地效劳社会，防范各类合规风险和重大负面舆情。十、下半年审计工作思路。1、仔细落实银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求，切实做好各单位的案件防控根底工作，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监视制约力气在案件防控工作的作用，消退员工岗位惰性和不良习惯，提高案件防控工作和敏感性，切实遏制案件风险的发生，力争到达全年零发案的目标。2、加大执行力度，进一步提升案件防控质量。针对目前在案件防控和风险防范中存在的

16、只注意揭露问题而无视催促整改，导致局部问题长期存在，“屡查屡犯”的问题得不到铲除。因此条线检查部门要加强内部的协作协作，做到业务条线，风险合规条线“双线整改”，努力实现治理提质年活动共同做好案件防控工作。3、防范化解贷款风险，在大力进展信贷业务的同时，重点监控审查审批人员的业务素养，提高审查审批质量，从审查审批环节严堵虚假调查报告、虚假贷款现象的再次消失。加强对贷后治理及日常信贷业务检查工作，提高贷后检查工作的质量。4连续抓好审计队伍的建立工作。根据省分行文件要求我行审计队伍建立工作仍旧存在较大差距，主要是机构审计人员、专业人才配备严峻缺乏；机构审计工作质量有待进一步提高，机构审计队伍不稳定。

17、抓好人员培训，实行后续教育、网络、案例培训等多种方法，同时，制造各种条件引导审计人员进展自学，鼓舞审计人员参与各种职业资格考试。5、强化经济责任审计，促进进展方式的转变经济责任审计在我分行还是一个薄弱环节，在今后工作中，分行审计部将加强对局部县（市）支行主要负责人进展任期经济责任审计，将分支行的业务进展质量、经营治理水平、绩效治理水平纳入对主要负责人的审计范围。面对当前严峻的银行案件形势和艰难的案防工作任务，我们审计人员肯定要端正熟悉，做到不懈怠、不悲观、不盲目。虽然近二年我行辖内未发生资金案件，案件防控和综治维稳工作是我们的一项长期、非常艰难、反复性极强的任务，因此，对案件的爆发切不行心存幸

18、运，务必保持糊涂熟悉，今后将进一步加大对案件防控工作的力度，狠抓案防制度的执行力，确保我行高效、平稳进展，保持发案率为零的良好案件防治与掌握水平，始终警钟长鸣，常抓不懈。 扩展阅读：审计部09年度总结及201*年工作思路 审计部201*年度工作总结及 201*年工作思路 201*年，总公司审计部全体员工在公司经营班子的领导下，仔细贯彻落实新区国有企业内部审计治理方法的文件精神，依法履行内部审计的效劳和监视职责，切实加强审计效能建立，不断提高审计执行力量，各项工作都到达了全年预定的序时进度要求。现将全年内审工作开展状况和201*年的工作思路汇报如下： 201*年内部审计工作开展状况 一、着眼进展

19、，夯实根底，大力推动“人、法、技建立”1、岗位制度建立：依据年初总公司机构改革和部门职责的重新调整，我们进一步明确了部门各工作岗位的岗位职责，在此根底上，确定了相关的工作流程和工作要求，为部门工作有条不紊地绽开供应了必要的组织保证。 2、审计根本制度建立：建立和健全内部审计制度，标准内部审计行为，是独立开展审计工作的必要条件。为此，我们起草了内部审计工作制度、内部审计工作流程、内部审计档案治理方法等10个治理制度，对审计工程从立项到案卷终结都作出具体的规定。通过标准的审计程序，掌握整个业务流程，不但提高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内部审计工作的透亮度，保证了审计工作的独立、客观、公

20、正。 3、档案治理：档案是企业的珍贵财宝，也是审计工作的起始点。仔细做好审计资料收集和准时归档工作，既是审计工作的根本要求，也是总公司进展的历史见证。根据市局有关审计档案治理的要求，我们在09年2-3月份，对08年度以前的300多份各类审计档案完成了立卷归档工作，确保收集审计资料齐全，资料要素完整，立卷次序标准，卷面整齐干净。 4、专业技能培训：内部审计的质量很大程度上取决于审计人员的专业素养，为此，我们非常重视内审人员的连续教育和岗位培训工 第1页共9页作。09年2月，我们组织财务审计人员到市审计局内审工作指导处学习内部掌握和绩效审计的工作阅历。4月，我们又组织审计部全体人员前往江阴参与了江

21、苏省内部审计岗位资格考试培训班。通过这些系统的学习，审计人员开拓了视野，找到了差距，明确了目标，对审计工作、审计质量、审计成果利用都有了更高层次的熟悉。 二、效劳投资企业进展，探究审计创新初见成效 1、管委会直管企业财务审计：为了从出资人角度了解控股子公司的经营治理状况，我们在09年对无锡软件产业进展有限公司、无锡高新科技创业进展有限公司、无锡高新技术产业进展有限公司、无锡高新水务有限公司进展了摸底审计，通过审计，我们把握了企业的经营业绩、资金运作、内部掌握治理等状况，同时也指出了其在进展过程中存在的内部掌握缺陷，并提出了审计建议，为新区审计局、国资办和总公司供应了较为具体企业状况，为治理决策

22、供应了必要的数据支持。 此外，11月份，受管委会领导及相关部门的托付，我们在江苏天衡会计师事务所专项审计的根底上对永中科技进展了延长审计，重点对企业虚列各项费用、套现设立小金库状况进展了审查，除了对事务所报告中提到的一些问题进展核查外，我们重点核对了企业账面所反映的全部银行对账单，发觉该企业存在巨额资金账外循环及私设账外账的现象，在请示相关领导后我们已向新区公安局报案，要求相关职能部门实行进一步措施。 2、总公司直管企业财务审计：09年审计部围绕“促使下属企业改善治理，提高经济效益”的工作目标，着力开展了以下三方面的工作： （1）自去年底到今年年初，我们在对总公司直管的6家投资企业进展201*

23、年度的经营状况例行审计后，对审计中发觉的会计核算、内部掌握制度、损益不实、会计根底工作薄弱等问题出具了201*年度绩效审计工作小结及治理建议书，结合实际提出详细的审计意见和建议，促使被投资企业加强治理，维护出资者权益。 （2）跟踪落实审计意见，促进审计成果转化。为了强化审计监 第2页共9页督力度，促使审计成果的运用，推动审计成果向治理行为转化，09年3月，我们对高新物流等4家企业进展了走访，听取被审计单位治理层对存在问题的反应意见，要求被审单位提交对审计报告披露问题的状况说明及对应整改措施。09年6月又对此项工作开展了后续审计，实地了解被审单位的整改状况，出具了后续审计报告。 （3）以需求为导

24、向，开展预算审核。09年是总公司推行经发集团投资企业负责人经营业绩考核暂行方法第一年，经营考核指标制定的依据是投资企业编制的预算。我们依据总经理办公会议的要求，在6月份对四家考核企业进展了预算审核，依据201*年度的实绩和201*年15月已经发生的数据，结合对市场将来的综合推断，遵循相关会计根本原则，检查企业编制预算根底的合理性、适当性，可实现性并对存在的差异进展了相关的分析，对预算实现的可能性作出评价。 （4）促使年度经营目标实现，开展预警审计。9月份，我们对高新物流等四家企业年度经营指标的完成状况进展了预警审计，主要审核了1-8月份企业实际经营业绩与目标的差距，分析了企业不能完成或提前完成

25、目标的缘由，企业为完成年度考核目标所实行的措施以及这些措施的落实状况，并在此根底上对全年经营目标完成状况进展猜测。通过审计，让领导班子准时把握了企业的经营状况和年度考核目标实现的可能性。 （5）协作投资治理部（国资部门）的工作，顺当完成长江俱乐部清盘审计。10月份，依据总经理办公会议的打算，对长江俱乐部的运作体制进展调整，我们受投资治理部的托付，对长江俱乐部及科技文化会展中心的经营状况、债权债务状况进展了审计，为公司决策层顺当完成对企业运作体制的调整及资产的交接供应了依据。 3、内控专项审计调查：治理审计是内部审计拓展审计领域、提升审计层次、实现审计价值增值的有效途径。上半年完成了对新诚物业治

26、理公司新洲花园治理处物业收入内部掌握状况进展了专项审计调查，下半年完成了总公司本部内部掌握制度的建立和健全状况的审计调查。我们根据企业内部掌握根本标准、企业内部掌握评价指引重点调查了与企业经营治理息息相关的十五个环节，通过调查 第3页共9页报告我们向公司决策层反映了公司内部治理制度建立和执行的现状，就内部掌握缺陷，向决策层提出了改良建议。为此，公司领导班子召开专题会议听取我们的报告，并要求公司各职能部门下阶段制定规划，逐步制订各项内部掌握制度和治理方法，增加内部掌握的执行力，推动内部掌握各项工作的不断深化。 三、效劳工程本钱掌握，保证建立资金节省高效使用 1、工程结算审计：依据总公司年度经营治

27、理目标的任务要求，201*年我部门连续把基建工程竣工结算审计作为全年审计工作的重点来抓，依据新区审计局有关基建工程竣工结算审计权限的规定，我们重点对50万元以下的单项工程进展了竣工结算审计。在详细的审计工作过程中，我们排解外界的一切干扰，严格遵守审计程序和标准，公正合理地审核每一个工程，充分保证了审计结果的公正性和合理性。1-11月共完成了竣工结算审计148项，累计送审金额2765万元，审定金额2260万元，核减金额504万元，平均核减率为18%。 2、竣工决算编制：由于种种缘由，一些工程建成后未按有关要求办理必需的手续，给政府投资工程的核算、治理和使用带来诸多问题。为了适应新形势下建立工程治

28、理的需要，加强根本建立财务治理和审计监视，我们对06年以前已完工工程开展了清理工作，共计清理工程26个，金额8.8亿。其中，05年开工的建立工程9个，金额2.8亿；06年开工的建立工程17个，金额6亿。实际完成了新区韩国人学校、新洲会馆、华扬旗舰大楼等8个工程的竣工决算报告，金额7400万元。 3、送审工作：我们严格根据新区审计局有关竣工结算送审资料的根本要求，承受代建单位、软发科创等投资企业工程部门的资料送审和审核登记，定期编制、提交工程送审及审定状况汇总表。1-11月共承受符合送审条件的工程竣工结算资料297项，送审金额99001万元，保证了送审资料的齐全、完整和送审工作的准时性。 4、招

29、投标比价：我们依据代建单位的需要，准时安排专人参加了新区科技商务中心工程施工总承包、经发商业广场消防、幕墙等单项工程的最高限价的审核和招标过程业务监视。通过对标底进展复核， 第4页共9页科学合理设置投标最高限价，一方面掌握了造价，另一方面削减了围标现象。通过对工程招标行为的监视，既标准了工程建立程序，同时也推动了建立领域廉政建立。对于不符合上网招标条件的工程，我们准时参与了工程代建单位和工程治理部组织的比价工作，累计比价工程46项，比价确定金额2368万元，比比价前节约投资380万元。 5、合同谈判和审核：我们先后参加了科技商务中心和沟通中心智能化设计、泰伯广场公建工程设计、绿点科技厂房设计等

30、24个工程的勘察设计费用洽谈，节约勘察设计费用360万元。此外我们还完成376项工程建立合同的审核会签，涉及合同金额17.6亿，在对施工合同审核会签时，审计人员重点对发包方式是否合法、合同是否实质性违反投标承诺进展把关，准时明确工程结算原则和结算方法。通过事先合同审核把关，在标准了工程建立治理行为的同时，也为工程竣工结算明确了法律依据，削减了合同纠纷，降低了审计风险。 此外，我们还积极协作新区审计局进展历年工程结算审计费的清理和请款协调工作，1-11月累计审计费请款855多万元。 四、坚守工程治理职能，保证工程治理工作平稳过渡 一季度审计部连续根据原08年工作规划的安排，坚守工程治理职能，以政

31、府性投资工程托付代建工作流程为指导，探究完善工程代建监管方式，主要从规划治理、前期治理、过程掌握等方面对工程进展全过程治理和掌握。 规划治理上与建立局、经发局、城投公司等代建单位充分沟通，报送201*年政府性固定资产投资工程规划表；对工程信息定期搜集汇总、统计分析，动态反映总公司担当工程前期手续办理、施工进度、存在问题的状况。前期治理上扎实推动总公司在手重大工程融资前期建立手续办理，做到“四个详细”和“四个确保”，对于重大工程前期工作的完成状况实行动态治理，注意与经发、建立、国土等审批部门的沟通，准时召开协调会，协调工程审核、规划选址、土地、等方面的突出问题，敏捷推动各种手续的办理，以保证融资

32、和实施的时序进度要求。建立过程中做好每月工程进度款付款审核，对工程的实际完成进度与请款规划是否配比进展审核把关。包括对请款工作量的复 第5页共9页核，对请款工程的立项状况（有无立项、是否已超立项）、代建合同签订状况、竣工后是否准时送审状况等进展了审核，催促代建单位准时完成其职能范围内的工作。信息治理上按时完成经发局、建立局等政府职能部门要求上报的市、区重点建立工程的旬报表和月报表，如今冬明春开工工程旬报表、新区扩大内需投资工程规划表等。此外，为迎接省审计厅开展太湖水污染治理资金审计和审计调查工作，我们根据区建立局、财政局和审计局的相关工作要求，调动全体人员加班加点对201*201*年太湖水污染

33、治理专项资金建立工程污水管网资金到位及投资完成状况开展了自查工作，为迎检作好了充分的预备。 4月份，随着总公司深化内部体制改革的圆满完成和工程治理部部门负责人的明确，审计部将原来担当的工程治理职能逐步移交给工程治理部，并随后的日常工作中急躁承受工程部员工的询问，使得接任同志能够早日熟识状况，尽快进入角色，在原有的工作根底上制定进展新思路，使工作前后连接，保证了工程治理工作的连续进展和工程进度的稳序推动。 应当说，201*年经过审计部全体员工的共同努力，我们所取得了一些成绩，但对比全年目标任务，我们仍旧存在不少困难和问题：一是审计力气与审计任务之间的冲突比拟突出，影响了审计质量的提高。审计人员构

34、造、力量和水平与集团化内审机构的要求还有很大的差距，团队执行力和创新力有待提高。 二是内部审计制度和工作流程不健全影响审计工作的顺当开展。由于我国的内审工作尚在起步阶段，无成熟的模式，相关内部审计的法律依据不充分、不健全，或消失空白，使得内审人员在进展审计时，只有依据阅历和学问进展分析推断，增大了审计风险。 三是局部已完工基建工程审计资料送审滞后、已送审工程审计速度推动缓慢，无有效措施或是实行的措施还不够，导致与年度目标任务有较大差距。 9月份，我们对已送审尚未审结的工程进展了清理，结果如下：07、08、09年总公司累计未审结工程117个，金额6.9亿元;城投公司累计未审结工程22个,金额2.

35、4亿元（由于08年5月城投公司分 第6页共9页设，现有内审人员，故后续送审工程削减），单项结算报告的审结速度缓慢。依据竣工结算报告的审计权限，其中有60%-70%的未审结工程滞留在审计局阶段。正是由于存在这些问题，使我们在工作中无法把握工作的主动性，竣工决算审计工作开展处于被动局面。 201*内部审计工作思路 201*年我们将严密围绕总公司进展的中心工作，根据“效劳为前提、监视为手段，效益为宗旨”的审计工作思路，以“为公司领导层决策、治理效劳，为企业进展保驾护航”作为审计工作的动身点，围绕对外投资企业、围绕历年重大建立投入来加强审计、加强效劳，不断提高审计工作为和谐社会建立效劳的力量和水平，真

36、正起到以审促帮、以审促廉、以审促管的作用。 依据上述思路，201*年审计工作的重点是：一、建立符合公司治理要求的内部审计工作机制 加快内部审计标准化建立步伐，对制定的内部审计工作制度、内部审计工作程序、工程工程审计治理方法等10个审计治理制度尽快定稿发文，使内审工作有法可依、有章可循。 财务审计中开展计算机帮助审计，及早将用友审易软件应用到实务之中，优化和制定审计工作程序模板，实现审计数据统计和分析、审计文书治理、审计法规检索等的信息化建立，提高审计工作的质量和效率。 二、围绕投资企业监管，逐步实现审计目标转变 1、加大国资公司审计监视力度。对于管委会直管企业，争取在2-3年内做到全掩盖，09

37、年我们审计了四家，201*年规划对四到六家开展摸底审计，根据“摸家底，揭隐患，促治理，重效益，求进展”的总体思路，在摸清家底、核实盈亏的根底上，找出企业经营治理中的薄弱环节，帮忙企业完善内掌握度，提高企业竞争力和掌握力，促进国有资产保值增值。 2、以需求为导向，开展预算审计和经营审计。对于总公司直管企业，规划于今年底明年初开头09年度财务和经营目标考核审计工 第7页共9页作。通过内审，动态、真实地把握下属投资企业财务状况。此外，应公司投资治理部的要求，对企业编制的201*年经营预算要进展审核，为国资部门下达201*年经营考核指标供应参考。 3、实现审计目标转变，侧重于内部掌握和防范。传统的财务

38、审计重点是以查错纠弊为目标，由于企业目前都实行了电算化，同时企业经营环境日益简单，所面临的风险来自多方面，仅仅依靠单纯的账面财务审计，已不能准时、完全发觉企业在经营治理过程中存在的隐患。09年我们已尝试内部掌握审计并取得了初步成效，“永中科技大事”也已向我们敲响了警钟，201*年我们要在财务审计的根底上，开展以掌握和防范风险为目标的内部掌握审计和治理审计。 三、围绕基建投资监管，加大固定资产投资审计力度 201*年固定资产投资审计仍将作为审计工作的另一个重点。我们要争取做到国控公司资金投到哪里，审计就监视到哪里，对管委会托付代建工程和总公司自营工程从预算、招标、施工、竣工决算实施全面监视，特殊

39、是要注意审计关口前移，根据重点办最新会议精神在招标阶段做好标底审核工作；强化跟踪审计工作，重点是对科技商务中心、新城商业广场等一批自营工程的监理公司、中介机构跟踪考核工作，加强对工程现场隐藏签证和变更签证的审核，力争帮忙公司合理掌握工程本钱；同时，依据新区国有企业内部审计治理方法的要求，还将重点做好财政回购、单项结算金额在100万元以下的建立工程和总公司自营建立工程的结算审计工作，仔细做好201*年以前已完工工程的竣工决算编制工作。 为了提高竣工结算审计的审结率，明年我们要做好与审计局、审计中介机构的沟通协调，准时解决审计过程中在结算依据、计价和取费原则等方面的冲突，保证审计质量和速度。同时还要做好与城投公司、施工单位的沟通协调，对尚未送审的竣工结算资料催促送审。 面对面广量大、任务繁重的企业的内部审计工作，我们将连续坚持以“效劳为前提、监视为手段，效益为宗旨”的审计工作思路，以“为公司领导层决策、治理效劳，为企业进展保驾护航”的要求作为内审工作的动身点，严密围绕企业进展的中心来开展工作，不断提高 第8页共9页审计工作，为新区的创新型、国际化科技新城建立做出我们应有的奉献。 经发集团总公司审计部201*-12-11 第9页共9页 友情提示：本文中关于文档审计部上半年工作总结给出的范例仅供您参考拓展思维使用，文档审计部上半年工作总结：该篇文章建议您自主创作。