(精品)内审员审核知识ISO9001 14000通用教材.ppt

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1、深圳南晟德管理顾问有限公司赵忠成赵忠成 国家注册管理顾问咨询师PTT国际职业培训师ISO9001 14001ISO9001 14001内审员基础知识内审员基础知识 目目 录录1 审核的概念及审核员的要求审核的概念及审核员的要求2 审核原则审核原则3 审核过程审核过程4 审核准备审核准备 5 审核技巧审核技巧 6 审核能力培训审核能力培训 7 审核结论审核结论 第一节审核的概念及审核员的要求第一节审核的概念及审核员的要求1.1 质量质量/环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念 客观客观地获取证据并予以地获取证据并予以评价评价,以判断一个组织的质以判断一个组织的质量量/环境管理体系是否符合该

2、组织所规定的质量环境管理体系是否符合该组织所规定的质量/环境环境管理管理 体系审核准则的体系审核准则的系统化系统化,并并形成文件形成文件的验证的验证过程过程,包括将这一结果包括将这一结果呈报管理者呈报管理者.审核准则审核准则产品法律法规产品法律法规ISO14001法律法律法规法规其他要求其他要求惯例惯例质量质量/环境手册环境手册方针方针程序文件程序文件作业作业文件文件组织机构组织机构计划计划活动活动职责职责管理管理资源资源程序程序过程过程 审审核核1.2 审核员的要求审核员的要求1.2.1 审核员审核员;具有从事质量具有从事质量/环境管理体系审核资格环境管理体系审核资格的人员的人员.1.2.2

3、 审核组长审核组长;具备主持与从事质量具备主持与从事质量/环境审核资格环境审核资格 的人员的人员.1.3 审核员的素质与能力要求审核员的素质与能力要求1.3.1 表达能力表达能力 沟通能力沟通能力 1.3.2审核员职责所需的保持充分独立性、客观性的审核员职责所需的保持充分独立性、客观性的能力能力 1.3.3 有效开展审核工作所需的个人组织能力有效开展审核工作所需的个人组织能力1.3.4根据客观证据做出正确判断的能力根据客观证据做出正确判断的能力 反应能力反应能力1.3.5审核组长除具备一般审核员的素质和能力外还审核组长除具备一般审核员的素质和能力外还要有一定经验要有一定经验 管理管理 技能技能

4、1.3.6 审核员应确保具备下列最新知识审核员应确保具备下列最新知识,以保以保持其能力持其能力 a 有关的环境科学与技术和产品及生产过有关的环境科学与技术和产品及生产过程程 b 设施运行的技术因素与环境因素设施运行的技术因素与环境因素 c 环境法律，法规及有关文件的有关要求环境法律，法规及有关文件的有关要求d进行审核所依据的质量进行审核所依据的质量/环境管理体系环境管理体系与有关标准与有关标准e审核程序，过程与技术审核程序，过程与技术 1.审核员的职责审核员的职责 1.4.1审核组长的职责审核组长的职责a确定审核准则与范围确定审核准则与范围b获取实现审核目的的需的背景材料获取实现审核目的的需的

5、背景材料c组建审核组，在人员的选用上，应考虑可能存在的利益冲突组建审核组，在人员的选用上，应考虑可能存在的利益冲突d按标准和程序指导审核组的活动按标准和程序指导审核组的活动f制定审核计划制定审核计划g协调工作文件和详细程序的准备，并下达给审核组协调工作文件和详细程序的准备，并下达给审核组h设法解决审核中出现的问题设法解决审核中出现的问题f当审核目的无法实现予以确认，并向受审方通报原因当审核目的无法实现予以确认，并向受审方通报原因j在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈k在审核计划规定的时间内明确果断在通报审核情况在审核计划规定的时间内明确果

6、断在通报审核情况l对对质量质量/环境管理体系的改进提出建议环境管理体系的改进提出建议1.4.2审核员的职责审核员的职责 a服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作b在审核范围内客观地，高效地，富于成果在审核范围内客观地，高效地，富于成果地计划与开展指定的工作地计划与开展指定的工作c充分收集并分析有关的审核证据，确定审充分收集并分析有关的审核证据，确定审核所见，做出关于质量核所见，做出关于质量/环境管理体系的环境管理体系的审核结论审核结论d在审核组长的指导下编制工作文件在审核组长的指导下编制工作文件e将个人审核所见形成文件将个人审核所见形成文件f保管好与审

7、核有关的文件，并按要求归还保管好与审核有关的文件，并按要求归还文件文件h协助编写审核报告协助编写审核报告第二节审核原则第二节审核原则.1 客观性客观性 独立性与能力独立性与能力客观客观 性：性：不要抱成见不要抱成见 不要泄恶气不要泄恶气 不要开后门不要开后门 不要兜圈子不要兜圈子 要一视同仁要一视同仁 要追根究底要追根究底,由表及里由表及里,要铁面无私要铁面无私,敢做黑包公敢做黑包公 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员完成。独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员完成。知识是学出来的知识是学出来的,技能是练出来的技能是练出来的,经验是熬出来的经验是熬出来的.2.2 职业戒律职

8、业戒律审核员在从事环境审核的过程中审核员在从事环境审核的过程中,应恪守；认真、勤勉、娴熟、应恪守；认真、勤勉、娴熟、明断职业戒律。明断职业戒律。认真认真：兴趣兴趣 关心关心 细心细心；勤勉勤勉；早投入；早投入 四体勤四体勤 肯肯 吃苦；吃苦；娴熟；娴熟；训练有素训练有素 有备而来有备而来 得心应手得心应手；明断明断；心中是明镜心中是明镜 快刀斩乱麻快刀斩乱麻 众人皆醉，唯我独醒。众人皆醉，唯我独醒。2.3 审核准则审核准则,证据和发现证据和发现应收集应收集,分析分析,说明并记录所需信息说明并记录所需信息,为审查和为审查和评价过程提供审核证据评价过程提供审核证据,以判断是否符合审核以判断是否符合

9、审核准则准则.2.4 审核发现和结论的可靠性审核发现和结论的可靠性 A抽样抽样 B时间等因素时间等因素 审核员应努力获取足够的证据审核员应努力获取足够的证据 第三节第三节 审审 核核 过过 程程3.1 审核过程包括四个阶段审核过程包括四个阶段:A 启动审核启动审核:-审核准备审核准备B 审核准备审核准备/实施实施:C 审核报告审核报告:D 纠正措施跟踪及汇总分析纠正措施跟踪及汇总分析:3.2 启动审核启动审核A 确定审核范围确定审核范围-审核组应当得到管理者代表的授权和指示审核组应当得到管理者代表的授权和指示-应保证审核组所需的资源应保证审核组所需的资源B 文件预审文件预审-审核组应得到足够的

10、文件和相关资料审核组应得到足够的文件和相关资料:-如果不足如果不足,应进一步从管理者代表处获得应进一步从管理者代表处获得.3.3审核准备审核准备实施实施审核准备是审核成功的主要环节，占据了整个审核活审核准备是审核成功的主要环节，占据了整个审核活动的大部分时间。审核主要包括四个大环节：动的大部分时间。审核主要包括四个大环节：A 首次会议：组长应主持召开首次会义。首次会议，首次会议：组长应主持召开首次会义。首次会议，应由管理者代表安排足够的管理人员参加，以促进他应由管理者代表安排足够的管理人员参加，以促进他们的参与感。们的参与感。一般，组长在首次会议上应完成以下事项：一般，组长在首次会议上应完成以

11、下事项：-介绍审核组成员；介绍审核组成员；-确认审核范围、目的和审核进度；确认审核范围、目的和审核进度；-介绍审核中采用的方法和程序介绍审核中采用的方法和程序-确认审核组所需的资源；确认审核组所需的资源；-确认末次会议的日期和时间；确认末次会议的日期和时间；B 收集审核证据收集审核证据 收集的证据应当足够；收集的证据应当足够；证据收集的方式包括：证据收集的方式包括：-面谈；面谈信息需要验证；无法验证的需要标明。面谈；面谈信息需要验证；无法验证的需要标明。-文件审阅；查阅文件和记录是现场审核中必须采文件审阅；查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法。在审核中要查阅的记录有用的方法。在审核中要查阅

12、的记录有：（1）环境因环境因素的识别与评价记录、素的识别与评价记录、（2）法律、法规的获取与法律、法规的获取与识别记录、识别记录、（3）培训记录培训记录、（4）信息交流记录、信息交流记录、（5）文件控制记录）文件控制记录 （6）各运行控制程序记录、（各运行控制程序记录、（7）日常监测、监控记日常监测、监控记录、录、（8）不符合、纠正措施记录、不符合、纠正措施记录、（9）内审记内审记录及内审核报告录及内审核报告 （10）管理评审报告。管理评审报告。-观察观察：现场观察的方法可用于判断组织在实际：现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求。例工作中是否遵守了程序文

13、件和作业指导书的要求。例如：对文件上规定的有害废物与回收利用废物要分类如：对文件上规定的有害废物与回收利用废物要分类存放的要求在实际工作中是否已执行，可通过在各部存放的要求在实际工作中是否已执行，可通过在各部门现场予以观察。门现场予以观察。例如：文件规定了易燃、易爆化学品要实行单独、封闭式存在，例如：文件规定了易燃、易爆化学品要实行单独、封闭式存在，在实际生产中是否已做到，也可通过现场观察来审核。做好现在实际生产中是否已做到，也可通过现场观察来审核。做好现场观察需要审核员事先熟悉文件对该现场的各项主要要求。场观察需要审核员事先熟悉文件对该现场的各项主要要求。另外，现场观察中的一个重要内容是判断

14、有没有重要的环境因另外，现场观察中的一个重要内容是判断有没有重要的环境因素被遗漏。要做好这一点，审核员就必须掌握有关的环境知识素被遗漏。要做好这一点，审核员就必须掌握有关的环境知识和相关的法律、法规要求。和相关的法律、法规要求。现场实际操作是否符合文件要求等。现场实际操作是否符合文件要求等。C 审核发现审核发现审核组应对审核证据进行评审，以确定审核组应对审核证据进行评审，以确定QMS/EMS在哪些方面在哪些方面不符合审核准则。不符合审核准则。应确保将关于不符合的审核发现清晰、明确地形成文件，并以应确保将关于不符合的审核发现清晰、明确地形成文件，并以审核证据作为依据。审核证据作为依据。关于不符合

15、报告的写法，将在第七节讨论。关于不符合报告的写法，将在第七节讨论。D末次会议：汇报审核结果末次会议：汇报审核结果3.4 审核报告审核报告3.5 纠正措施跟踪及汇总分析纠正措施跟踪及汇总分析第四节第四节 审核准备审核准备4.1 审核计划审核计划审核计划用以明确以下事项审核计划用以明确以下事项;(1)审核目标审核目标.审核范围审核范围;(2)审核准则审核准则:(3)审核日期审核日期:(4)受审核的部门名称受审核的部门名称:(5)审核审核人员人员,包括组长包括组长,审核员以及审核员分工审核员以及审核员分工;(6)会议时间安排会议时间安排;(7)审核资源审核资源;(8)审核要素审核要素;(9)审核重点

16、审核重点,包括重点部门包括重点部门/人员人员;(10)审核程审核程序序;(11)报告的内容报告的内容,格式格式,审核报告的预计签审核报告的预计签发日期和分发日期发日期和分发日期.制定计划时需考虑以下事项制定计划时需考虑以下事项;分配时间应考虑审核重点分配时间应考虑审核重点,不能平均用力不能平均用力;应考虑以前审核的结果应考虑以前审核的结果.审核计划实例审核计划实例:质量质量/环境管理体系内审计划环境管理体系内审计划一、审核目的：根据一、审核目的：根据ISO 9001/14001标准和某公司质量标准和某公司质量环境管理手册和程序文件，对某公司的质量环境管理手册和程序文件，对某公司的质量/环境管理

17、环境管理体系体系和和ISO 9001/14001标准的符合性，以及在组织内标准的符合性，以及在组织内运行的适合性，充分进行审核。运行的适合性，充分进行审核。二、审核范围：诚泰科技化工有限公司所有部门。二、审核范围：诚泰科技化工有限公司所有部门。三、审核准则：三、审核准则：1、ISO 9001/14001标准；标准；2、质量质量/环境管理手册和程序文件；环境管理手册和程序文件；3、环境法律、法规。、环境法律、法规。四、审核组：四、审核组：五、审核方式：五、审核方式：通过观察、询问、调阅文件等方式，通过观察、询问、调阅文件等方式，抽样获取客观证据。抽样获取客观证据。六、内审小组成员名单：六、内审小

18、组成员名单：内审组长：李双双内审组长：李双双 第一组：李双双、李二双、李三双第一组：李双双、李二双、李三双（见习）、李鹏（见习）（见习）、李鹏（见习）第二组：张大三、王小二、刘三久第二组：张大三、王小二、刘三久（见习）、张小小（见习）（见习）、张小小（见习）七、审核具体时间安排：七、审核具体时间安排：例：例：内部内部环境管理体系环境管理体系审核计划审核计划一一、一一目目的的：检检查查环环境境管管理理体体系系运运行行情情况况,为为ISO14001:2004认证作准备认证作准备二、审核范围二、审核范围(性质性质)：环境手册覆盖的所有部门和要素及区域环境手册覆盖的所有部门和要素及区域三三、审审核核依

19、依据据：ISO14001:2004环环境境管管理理体体系系标标准准、环环境境手手册册、有关的程序文件、作业文件、法律法规有关的程序文件、作业文件、法律法规四、审核组成员：四、审核组成员：五、审核时间：五、审核时间：六、审核日程安排：六、审核日程安排：时间部门审核内容（要素）审核员陪同人员9：00-9：30所有部门首次会议全部各部门主管9：30-10管理层 4.2/4.3.3/4.4.1 A B.17;30-18;00所有部门末次会议 全部各部门主管4.2 核查表（核查清单，检查表）核查表（核查清单，检查表）核查表的作用在于：核查表的作用在于：编制的过程即为理清审核思路的过程，能大大加深编制的过

20、程即为理清审核思路的过程，能大大加深审核员对审核准则的理解和掌握。一次编制，就是一审核员对审核准则的理解和掌握。一次编制，就是一次审核练习；次审核练习；便于审核员在审核中自我控制，防止身不由已、脚便于审核员在审核中自我控制，防止身不由已、脚踩西瓜皮；踩西瓜皮；有助于提高审核效率，节约审核时间，迅速验证、有助于提高审核效率，节约审核时间，迅速验证、发现问题，击中要害；发现问题，击中要害；有助于弥补程序文件和指书本身的不足发现程序文有助于弥补程序文件和指书本身的不足发现程序文件等本身的问题；件等本身的问题；有助于保持审核员对标准的理解的一致性，尽可能有助于保持审核员对标准的理解的一致性，尽可能达到

21、英雄所见略同的境界。达到英雄所见略同的境界。便于迅速作好审核记录；便于迅速作好审核记录；为以后的审核积累经验。为以后的审核积累经验。因此，我认为核查表非作不可。因此，我认为核查表非作不可。如何编写检查表如何编写检查表审核组编写核查表时，务必参考所收集的所有审核准审核组编写核查表时，务必参考所收集的所有审核准则。仅仅有依据标准作的核查表是不足够的。则。仅仅有依据标准作的核查表是不足够的。因而对编制核查表的人员而言，知识、经验、技能尤因而对编制核查表的人员而言，知识、经验、技能尤为重要。为重要。核查表可分为二种：要素核查表和部门核查表。对内核查表可分为二种：要素核查表和部门核查表。对内部审核而言，

22、部门核查表更有用也更有效。部审核而言，部门核查表更有用也更有效。编制核查表可考虑以下思路：编制核查表可考虑以下思路：1、掌握被查部门的质量、掌握被查部门的质量/环境职责；环境职责；2、理清对应、理清对应的的QMS/EMS要素究竟有哪些；要素究竟有哪些；3、收集和该、收集和该QMS/EMS要素对应的手册如何规定，要素对应的手册如何规定，程序文件、指导书有哪些：程序文件、指导书有哪些：4、摸清环境因素有哪些；影响产品质量因素有哪些。、摸清环境因素有哪些；影响产品质量因素有哪些。5、与产品、与产品/环境因素对应的法律法规和其他要求、质环境因素对应的法律法规和其他要求、质量量/环境管理文件有哪些；环境

23、管理文件有哪些；6、这个环境因素是否按照逻辑思路进行控制；、这个环境因素是否按照逻辑思路进行控制；其中，环境职责和该部门的环境因素的控制可能交其中，环境职责和该部门的环境因素的控制可能交叉，但不会完全相同。叉，但不会完全相同。有的职责难以挂靠环境因素，如一个部门承担的培训有的职责难以挂靠环境因素，如一个部门承担的培训职责，因而只能从职责以及对应的审核准则进行审核。职责，因而只能从职责以及对应的审核准则进行审核。但有的针对环境因素的职责，则和环境因素的控制结但有的针对环境因素的职责，则和环境因素的控制结合一起。从系统而言，环境职责是合一起。从系统而言，环境职责是“块块块块”、环境因、环境因素是素

24、是“条条条条”。原则上块块不能重复，否则职责混乱；。原则上块块不能重复，否则职责混乱；条条必然涉及相关部门，客观存在成为一条线索，将条条必然涉及相关部门，客观存在成为一条线索，将许多部门贯穿起来。因而按照上述思路编写核查表时，许多部门贯穿起来。因而按照上述思路编写核查表时，要避免重复要避免重复核查表可以采用格式：核查表可以采用格式：受审核部门：日期：序号要素审核内容审核记录判定16.2.1审核员:审核:受审部门 审核员 审核组长 年月日条款审核要点审核方法审核记录结果4.2环境方针5.3质量方针 核查表可以采用格式核查表可以采用格式第五第五节节 审审 核核 技技 巧巧5.1审核思路审核思路在上

25、一节讨论核查表时在上一节讨论核查表时,已经模糊地提出了审核思路问题已经模糊地提出了审核思路问题一即按照一个什么思路进行审核一即按照一个什么思路进行审核.1、在没有发现问题时的、在没有发现问题时的“正向审核正向审核”，以审核员的核查，以审核员的核查表作为基本思路；表作为基本思路；2、在发现问题时的、在发现问题时的“多向审核多向审核”，即，即“切入点切入点”问题，问题，探究问题产生的根源在哪儿。探究问题产生的根源在哪儿。这二个思路应当在不同的场合使用。这二个思路应当在不同的场合使用。“正向审核正向审核”适应于从提问，查文件中发现职责的疏忽适应于从提问，查文件中发现职责的疏忽或控制的断链。或控制的断

26、链。“多向审核多向审核”适用于对观察到的问题确认不符合的原因适用于对观察到的问题确认不符合的原因在利用这二中思路的时候，我们必须先充分把握在利用这二中思路的时候，我们必须先充分把握ISO9001/14001的思路。这个思路为：的思路。这个思路为：PDCA循环循环5。2 现场观察的技巧现场观察的技巧 记住八个字：收集、分析、记住八个字：收集、分析、说明、记录说明、记录作为获取客观证据的重要手段之一的现场观察，其目作为获取客观证据的重要手段之一的现场观察，其目的；的；首先要看环境因素和环境影响。看环境因素和环境影首先要看环境因素和环境影响。看环境因素和环境影响应遵循环因素识别的思路。响应遵循环因素

27、识别的思路。一是看业务主流程序或看生产流程；一是看业务主流程序或看生产流程；二注意水、气、声、渣、资源、应急和安全。二注意水、气、声、渣、资源、应急和安全。对观察到的问题作为切入点，采用多向审核的思路往对观察到的问题作为切入点，采用多向审核的思路往下或往上追踪。如下或往上追踪。如现场有现场有1211灭火灭火器器看看环境因素识别环境因素识别看看是否有相应的是否有相应的法律法规法律法规 是否有方案是否有方案当然，如果审核员明确知道以上事实，可仍然采用正当然，如果审核员明确知道以上事实，可仍然采用正正向审核思路，问正向审核思路，问1、为什么仍在使用？、为什么仍在使用？2、为什么以前检查时没有发、为什

28、么以前检查时没有发现？现？3、是否发现了没有纠正？、是否发现了没有纠正？其次要看文件和记录。其次要看文件和记录。再次看环境职责人员操作。再次看环境职责人员操作。5。3如何利用文件如何利用文件文件是审核的一个重要的依据，利用文件是个最初级文件是审核的一个重要的依据，利用文件是个最初级也是最可靠的审核方式。但审核员务必注意：也是最可靠的审核方式。但审核员务必注意：文件是依据文件是依据 但不是审核思路但不是审核思路 要为我所用要为我所用 不要围着文件转不要围着文件转一次性索要比较多的文件是可取的，可以方便审核员一次性索要比较多的文件是可取的，可以方便审核员快速获得各种资料。快速获得各种资料。但对着一

29、堆文件，或者双眼发直，或者脚踩西瓜皮，但对着一堆文件，或者双眼发直，或者脚踩西瓜皮，都是审核员应忌讳的表现。都是审核员应忌讳的表现。无论如何，审核员应依据如下思路去审核或利用文件，无论如何，审核员应依据如下思路去审核或利用文件，应该顺藤摸瓜而不是盲人摸象：应该顺藤摸瓜而不是盲人摸象：1、依据手册的支持文件目录来索要、阅读相关的支、依据手册的支持文件目录来索要、阅读相关的支持性程序；持性程序；2、依据程序和现场管理要索要、阅读相关的支持性、依据程序和现场管理要索要、阅读相关的支持性指导书。指导书。那么，审核员应该从文件和资料中得到些什么？那么，审核员应该从文件和资料中得到些什么？首先最直观的审核

30、员可以知道该文件是否处于受首先最直观的审核员可以知道该文件是否处于受控状态；控状态；审核员判断文件的内容是否符合标准的要求；审核员判断文件的内容是否符合标准的要求；文件间的一致性；文件间的一致性；文件的可操作性；文件的可操作性；文件是否已经执行（即使这一要求非标准的必需内容）文件是否已经执行（即使这一要求非标准的必需内容）对外部审核来说，判断文件的内容是否符合标准的要对外部审核来说，判断文件的内容是否符合标准的要求，是审核的一个大项；对内部审核而言，求，是审核的一个大项；对内部审核而言，“文件是文件是否已经执行否已经执行”应该是个更大的重点，但适当顾及其他应该是个更大的重点，但适当顾及其他也是

31、必要的。也是必要的。审核员利用文件时，应注意以下事项：审核员利用文件时，应注意以下事项：要追根究底、溯本究源要追根究底、溯本究源 不要浅偿辄止、沾沾自不要浅偿辄止、沾沾自喜。喜。要体谅他人，不要抓小辫子。要体谅他人，不要抓小辫子。特别强调的是，对文件有质疑的地方，务必要验特别强调的是，对文件有质疑的地方，务必要验证，不得妄下断语。证，不得妄下断语。5。4 如何提问如何提问提问的引导方式：提问的引导方式：5W1H Why What Who When Where How 你们部门有哪些环因素和重要环境因素？你们部门有哪些环因素和重要环境因素？这些重要环境因素发生在哪里？这些重要环境因素发生在哪里？

32、谁负责控制这些重要环境因素？谁负责控制这些重要环境因素？如何控制这些重要环境因素？如何控制这些重要环境因素？对非重要环境因素又如何控制？对非重要环境因素又如何控制？相关人员经受了哪些培训？相关人员经受了哪些培训？提问时，审核员务必注意以下问题：提问时，审核员务必注意以下问题：到什么山由上唱什么歌。在仓库，问仓管员有哪到什么山由上唱什么歌。在仓库，问仓管员有哪些环境因素可能是不合适的，他们并没必要理解这种些环境因素可能是不合适的，他们并没必要理解这种专业术语：对一般管理人员，问他专业术语：对一般管理人员，问他ISO 14001有多少有多少二级要素也是不合适的。二级要素也是不合适的。要问得其所。问

33、的对象应当是职责人员，正如不要问得其所。问的对象应当是职责人员，正如不要对美国人说中文而偏对中国人说英语。要对美国人说中文而偏对中国人说英语。要平等不要盛气凌人。审核不是审判，验证不是要平等不要盛气凌人。审核不是审判，验证不是找罪证。不恰当的态度，会引起被审核方的反感。找罪证。不恰当的态度，会引起被审核方的反感。要可靠真实。对那些听需要验证方能令人信服的，要可靠真实。对那些听需要验证方能令人信服的，审核员务必验证其真实性。验证的方法包括：审核员务必验证其真实性。验证的方法包括：-试验（自已动手）试验（自已动手）-请对方示范请对方示范 对被审核方的各种不同表现，审核员应当有各对被审核方的各种不同

34、表现，审核员应当有各种针对措施：种针对措施：说不上。审核员需判断是被审核人员紧张还是确实一无所知。说不上。审核员需判断是被审核人员紧张还是确实一无所知。鉴别的方法是换种法或先转移一下话题。鉴别的方法是换种法或先转移一下话题。说的不对。审核员不妨再重复一遍，尽可能排除语言沟通障说的不对。审核员不妨再重复一遍，尽可能排除语言沟通障碍。碍。说得前后矛盾。不防一语点破，看看对方如何解释。说得前后矛盾。不防一语点破，看看对方如何解释。说得不着边际。告诉他你想知道什么，或改用说得不着边际。告诉他你想知道什么，或改用“是非题是非题”由由他选择。他选择。5。5 如何进行综合判断如何进行综合判断通过观察、查文件

35、、提问，审核员基本能够客观评价体系了。但通过观察、查文件、提问，审核员基本能够客观评价体系了。但在过程之中或之后，审核员还必须通过分析和综合判断来得出在过程之中或之后，审核员还必须通过分析和综合判断来得出审核结论。审核结论。例：致冷系统含有例：致冷系统含有30T CFC 风险风险：CFC泄漏到空气和土壤中泄漏到空气和土壤中 审核员问：审核员问：1、问技术员：、问技术员：CFC有泄漏吗？有泄漏吗？答：没有泄漏答：没有泄漏，CFC是闭路循环的。是闭路循环的。2、问采购部门：要采购、问采购部门：要采购CFC吗？吗？答：要采购，每年要补充答：要采购，每年要补充10T CFC。结论：有泄漏，泄漏量为每年

36、结论：有泄漏，泄漏量为每年10T。对外部审核而言，这种综合判断特别重要，因为被审对外部审核而言，这种综合判断特别重要，因为被审核方有意无意的塘塞总是存在的。在内部审核而言，核方有意无意的塘塞总是存在的。在内部审核而言，综合判断用以识别审核证据的真正含义时，也中必不综合判断用以识别审核证据的真正含义时，也中必不可少的。可少的。如：如：程序文件规定，主管必须对巡检报告进行审核。程序文件规定，主管必须对巡检报告进行审核。查记录，有主管签字，但有一份记录有的项目没有检查记录，有主管签字，但有一份记录有的项目没有检查结果。查结果。问：为什么这些项目没有检查。问：为什么这些项目没有检查。答：检查员遗漏答：

37、检查员遗漏问：检查发现的项目是否处理？问：检查发现的项目是否处理？被审核方回答不上。被审核方回答不上。结论：没有按照文件规定，对文件进行审核。结论：没有按照文件规定，对文件进行审核。尽管在审核中，审核员把被审核方是必要的，但并尽管在审核中，审核员把被审核方是必要的，但并非言听计从否则，将无法发现哪些能言善辩人员的不非言听计从否则，将无法发现哪些能言善辩人员的不符合事产。符合事产。第六节第六节 审核能力培训审核能力培训1、办公室废弃物分类情况、办公室废弃物分类情况 2、编制查质检部、编制查质检部4.3.1要要素的检查表素的检查表第七节第七节 审核结论审核结论任何违反或不符合审核准则的审核发现均为

38、不符合项。任何违反或不符合审核准则的审核发现均为不符合项。不符合项在审核员现场审核后提出，并须经审核组长不符合项在审核员现场审核后提出，并须经审核组长确认。确认。ISO 14001审核的不符合报告的写法审核的不符合报告的写法与与ISO9000的类的类似。它应包括以下各项。似。它应包括以下各项。审核员；审核员；审核日期；审核日期；客观证据，地点、人物、事件；客观证据，地点、人物、事件；违反的标准条款。违反的标准条款。须注意：须注意：1、报告不要指名道姓；、报告不要指名道姓；2、语言要言简意赅；、语言要言简意赅；3、语言兼顾标准化和口语化；、语言兼顾标准化和口语化；4、要考虑适当的合并同类项；、要

39、考虑适当的合并同类项；5、字迹要清晰可辩；、字迹要清晰可辩；6、标准合项报告的格式；、标准合项报告的格式；不符合项报告不符合项报告审核员：审核员：审核部门：审核部门：审核日期；审核日期；不符合描述不符合描述程序文件程序文件“环境管理培训、意识和能力控制程序环境管理培训、意识和能力控制程序”规定，具有环境职责人员必须规定，具有环境职责人员必须经能力测定；查经能力测定；查XXX部巡检人员工号，没有证据证明对其进行能力测定。部巡检人员工号，没有证据证明对其进行能力测定。违反标准违反标准ISO 14001 4。4。2要求完成期限：要求完成期限：原因分析：原因分析：责任人：责任人：纠正措施及完成时间：纠

40、正措施及完成时间：责任主管；责任主管；纠正和预防措施执行状况验证描述；纠正和预防措施执行状况验证描述；审核员审核员/时间时间结案：结案：审核组长：审核组长：管理者代表意见：管理者代表意见：签名：签名：7.2 7.2 审审 核核 报报 告告按照按照ISO14001规定规定,审核组在审核后须做成审核报告审核组在审核后须做成审核报告.审核报告须在组长的指导下完成；按照审核报告须在组长的指导下完成；按照ISO14001要要求，审核报告要提交给管理者。求，审核报告要提交给管理者。考虑内部审核的特点，审核报告须包括以下内容；考虑内部审核的特点，审核报告须包括以下内容；1、审核目的，范围、计划；、审核目的，

41、范围、计划；2、审核准则、包括审核中引用文件的清单；、审核准则、包括审核中引用文件的清单；3、审核持续的时间和进行审核的日期；、审核持续的时间和进行审核的日期；4、参与审核的被审核部门的代表名单；、参与审核的被审核部门的代表名单；5、审核组成员名单；、审核组成员名单；6、审核报告分发清单；、审核报告分发清单；7、关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；、关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；8、审核结论；、审核结论；-QMS/EMS对对QMS/EMS审核准则的符合情况；审核准则的符合情况；-体系是否得到了正确的实施和保持；体系是否得到了正确的实施和保持；恭祝恭祝各位成为：各位成为：合格的审核员 谢谢各位！赵忠成 13640432496