专户业务办理指南（机构版）.doc

《专户业务办理指南（机构版）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《专户业务办理指南（机构版）.doc（2页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、专户业务办理指南（机构版）提示：1、因投资人资料不真实或存在伪造、变造、冒用他人名义、传真件与原件不符、存在重大隐瞒等情况，造成的一切法律后果由投资人承担；2、申请人请按照单据上的填写要求进行填写，申请表格涂改无效；3、如果对上述业务办理有任何疑问，请直接拨打我公司客户服务热线400-700-8001、021-68415969咨询；4、为保证投资人交易的顺利完成，请在交易日15点前将申请单据传真（021-68415988）至直销人员（建议14点50前传到）。传真后请尽快与直销人员取得联系，联系电话：021-68415969；5、请将申请单据原件，在当日交易后以快递方式邮递到直销人员。一、开户和

2、登记基金/资产账户1、阅读投资说明书并签署资产管理合同；2、填妥并提交资产管理计划账户业务申请表(机构)及客户调查表(机构)；3、提交营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件、加盖单位公章的有效组织机构代码证和税务登记证复印件；4、提供加盖公章的指定银行账户的银行开户许可证复印件或开户申请单复印件；5、加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的业务授权委托书原件和印鉴卡；6、如果是登记基金/资产账户业务，必须填写原基金/资产账号，并注意使用的证件、客户名称必须与开户时使用的证件、客户名称完全一致，所需资料与开户一致。二、初始认购/参

3、与1、提交营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件、加盖单位公章的有效组织机构代码证和税务登记证复印件；2、提供已签署的资产管理合同原件及填妥并加盖预留印鉴的资产管理计划交易业务申请表；3、被授权人和法定代表人（非法人单位则为负责人）的身份证件原件（必须提供）以及复印件；三、退出/违约退出 1、提交营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件、加盖单位公章的有效组织机构代码证和税务登记证复印件；2、提供已签署的资产管理合同原件及填妥并加盖预留印鉴的资产管理计划交易业务申请表；3、被授权人

4、身份证件原件以及复印件。四、账户信息变更 1、变更机构名称或法定代表人（1）加盖新公章的资产管理计划账户业务申请表(机构)；（2）新法人营业执照(最新年检过的副本)、组织机构代码证副本、税务登记证副本复印件加盖公章；（3）加盖单位新公章的开户许可证或银行账户证明复印件；（4）工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章；（5）法定代表人及经办人身份证件复印件加盖公章、授权委托书（加盖公章及法定代表人章）及印鉴卡。2、变更户名（营业执照、银行账号不变）（1）加盖单位公章的资产管理计划账户业务申请表(机构)；（2）加盖单位公章的企业法人营业执照（副本）复印件及开户许可证或银行账户证明复印件；（

5、3）经办人有效身份证件复印件加盖单位公章、授权委托书（加盖公章及法定代表人章）及印鉴卡。3、变更营业执照（1）加盖单位公章的资产管理计划账户业务申请表(机构)；（2）加盖单位公章的新的企业营业执照复印件及经办人有效身份证件复印件；（3）工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章、授权委托书（加盖公章及法定代表人章）及印鉴卡。4、变更银行信息（1）加盖单位公章的资产管理计划账户业务申请表(机构)； （2）加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件及经办人有效身份证件复印件、授权委托书（加盖公章及法定代表人章）及印鉴卡。5、变更经办人信息（1）加盖单位公章的资产管理计划账户业务申请表(机构

6、)； （2）新的经办人身份证件复印件加盖公章、授权委托书（加盖公章及法定代表人章）一份。6、变更预留印鉴（1） 经办人有效身份证件复印件加盖公章、授权委托书（加盖公章及法定代表人章）一份；（2） 若由于法定代表人的变更导致预留印鉴发生变更， 则须提供变更后的法定代表人有效身份证件复印件加盖公章；（3） 提供新的印鉴卡一式二份。五、撤销交易申请： 1、提交营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件、加盖单位公章的有效组织机构代码证和税务登记证复印件；2、提供已签署的资产管理合同原件及填妥并加盖预留印鉴的资产管理计划交易业务申请表；3、被授权人

7、身份证件原件以及复印件、授权委托书（加盖公章及法定代表人章）及印鉴卡。六、销户1、提交营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件、加盖单位公章的有效组织机构代码证和税务登记证复印件；2、提供已签署的资产管理合同原件及填妥并加盖预留印鉴的资产管理计划交易业务申请表；3、被授权人身份证件原件以及复印件、授权委托书（加盖公章及法定代表人章）及印鉴卡。七、非交易过户1、机构客户因捐赠发生的资产管理计划非交易过户（1）捐赠公证书原件及复印件；（2）机构捐赠方及受赠方营业执照或事业社团法人证书及组织机构代码证及上述文件加盖单位公章的复印件；（3）捐赠方

8、法定代表人身份证复印件、经办人身份证件原件和复印件及法人授权委托书；（4）填妥并加盖预留印鉴的资产管理计划交易业务申请表；（5）捐赠方及受赠方的基金/资产账户；2、机构投资者因更名而发生的非交易过户 （1）工商行政管理部门出具的关于企业变更名称的核准函或证明；（2）申请人的更名申请及申请人上级主管部门或股东大会同意更名的决议函；（4）申请人法定代表人身份证复印件、经办人身份证件原件和复印件及法人授权委托书；（5）填妥的并加盖预留印鉴的资产管理计划交易业务申请表；华富基金管理有限公司非公募资产管理部 地址：上海市陆家嘴环路1000号恒生银行大厦31楼 邮编：200120 公司总机：021-68886996 直销电话：021-68415969 客服电话：400-700-8001，021-68415969 传真：021-68415988公司网址： 客户信箱：zh98