2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》_证券投资基金分类概述考试题(卷)2215.pdf

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1、 .下载可编辑.2016 年甘肃省证券从业证券投资基金：证券投资基金分类概述考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公司债券的发行采取（）。A审批制 B注册制 C核准制 D登记制 2、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是 _。A接受证券交易所的监督 B对证券交易所事务进行提议和表决 C遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 D维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B1991 年 7 月和 199

2、0 年 12 月 C1991 年 7 月和 1992 年 10 月 D1992 年 10 月和 1991 年 7 月 4、可转换优先股可以转换成为普通股和_。A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 5、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是 _。A指数型基金 BLOF C开放式基金 DETF 6、根据现行有关部门的制度规定，A 股送股派息方式的申请材料送交日为_日。AT-5 BT-3 CT-2 DT-1 7、_是证券投资基金市场营销的中心。A扩大销量 B确定目标客户 C利润最大化 D分割市场 8、在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。.下载可编辑.A基金份额上市交易公告书

3、D招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 9、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1 个月 B7 个工作日 C10 个工作日 D15 个工作日 10、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A100 B200 C300 D400 11、_是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 12、_要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A证券投资基金法 B中华人民共和国公司法 C中华

4、人民共和国证券法 D中华人民共和国刑法 13、股票价格与市场利率的关系是_。A利率提高，股票价格下降 B利率与股票价格同方向变动 C利率提高，股票价格上升 D随机变动 14、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50%B60%C70%D80%15、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为多个客户办理

5、定向资产管理业务 .下载可编辑.D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 16、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A9:00 到 9:30 B9:15 到 9:25 C9:25 到 9:30 D9:10 到 9:25 17、建业股息是_。A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 18、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A发行境内上市外资股的发行人 B发行境外上市外资股的发行人 C境内会计师事务所 D境外会计师事务所

6、 19、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为 2.50 元，每手认股权限证为 100 张，一共可购买 500 股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6 元，那么其行使价格为_元。A7.10 B9.60 C10.10 D12.10 20、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A15%B20%C30%D35%21、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为_(面值为 M)。AP=M(1+in)/(1+rn)BP=(MIn)/

7、(1+rn)CP=M(1+1)n/(1+r)n DP=Min/(1+r)n 22、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。A2 日 B2 个工作日 C5 日 D5 个工作日 23、下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是 _。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变 .下载可编辑.B金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少 C金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 D无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出 24、当个人出现（

8、）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A具备 3 年以上保荐相关业务经历 B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C4 年以前曾受到中国证监会行政处罚 D负有数额较大、到期未清偿的债务 25、证券经纪商提供的信息服务不包括_。A上市公司的详细资料 B公司和行业的研究报告 C经济前景的预测分析和展望研究 D有关股票市场变动态势的内部报告 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范

9、围。应遵循的基本原则是_。A进入股份有限公司的核心资产必须进行评估 B进入股份有限公司的资产都必须进行评估 C进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估 D进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估 2、在使用技术指标 WMS 的过程中，一些经验性的结论包括_。AWMS 在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号 BWMS 在盘整过程中具有较高的准确性 CWMS 是相对强弱指标的发展 D使用 WMS 指标应从 WMS 取值的绝对数值以及 WMS 曲线的形状两方面考虑 EWMS 在盘整过程中准确性较低 3、对证券投资基金的特点认识不正确的是_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各

10、种金融工具，以谋取资产的增值 B以科学的投资组合降低风险、提高收益 C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 4、20 世纪 90 年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。A投资者法人化 B证券市场一体化 C金融机构混业化 D交易所重组及公司化 5、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。.下载可编辑.A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 6、单独或合并持有

11、证券公司 5%以上股权的股东，可以_。A修改公司章程 B向股东会提出议案 C推选经理候选人 D向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人 7、关于场外交易市场的特征，下列描述不正确的是_。A场外交易市场是一个分散的无形市场 B场外交易市场的组织方式采取做市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主 D场外交易市场是一个以公开竞价的方式决定交易价格进行证券交易的市场 8、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。_ A2；3 B2；5 C3；2 D3；5 9、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量

12、，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会 B证券业协会 C交易所监督部 D证券登记机构 10、基金持有的金融资产应计入_。A以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B持有至到期投资 C贷款和应收款项 D可供出售的金融资产 11、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有_。A定期向中国人民银行报告债券托管情况 B及时为参与者提供债券结算服务 C建立严格的内部稽核制度 D对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责 12、常住居民是指_。A住在本国的公民 B暂居外国的本国公民 C长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 D以上皆是 13、某债券面值 100 元，年票面

13、收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为_。.下载可编辑.A9.5%B10.5%C15%D15.6%14、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于_成为发行公司的股东。A转股的当日 B转股完成后的次日 C转股完成后的 2 日内 D转股完成后的 3 日内 15、当 K、D 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫_。A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 16、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期

14、内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 17、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应经过（）培训，并取得资格证书。A交易所的董事会秘书资格 B证监会的董事会秘书资格 C交易所的证券事务代表资格 D证监会的证券事务代表资格 18、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行 19、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列_情况除外。A减少公司注册资本 B与持有本公司股份的其他公司合并 C将股

15、份奖励给本公司职工 D为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份 20、营业部应建立_为核心的客户管理和服务体系。A“了解自己的客户”和“适当性服务”B“了解自己的产品”和“适当性服务”C“了解自己的客户”和“周到性服务”D“了解自己的产品”和“周到性服务”.下载可编辑.21、深圳证券交易所采取的经济服务制度是_。A全面指定交易制度 B托管证券公司制度 C可选择性指定交易制度 D制定证券公司制度 22、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。A1998 年 1 月 B1999 年 7 月 C1999 年 9 月 D2000 年 1 月 23、符合以下_条件的权证申请在证券

16、交易所进行上市交易。A持有 1000 份以上权证的投资者不少于 1000 人 B持有 1000 份以上权证的投资者不少于 100 人 C发行人提供了符合规定的履约担保 D申请上市的权证不低于 3000 万份 E申请上市的权证不低于 2000 万份 24、_是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A资产保管 B资金清算 C投资监督 D会计复核 25、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列情况除外的有（）。A减少公司注册资本 B与持有本公司股份的其他公司合并 C将股份奖励给本公司职工 D为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份