GBT29490-2019知识产权贯标全套体系资料汇编(程序文件+记录范本+内部审核+管理评审)12559.pdf

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1、GBT29490-2019 知识产权贯标全套体系资料汇编(程序文件+记录范本+内部审核+管理评审)第1页 共 2 页 企业知识产权管理规范贯标 全套体系文件与记录范本汇编【页码范围：文件（3146 页）+空表（148239 页）+记录范本（241330）+内审全套记录（332-362 页）+管评全套记录（365382 页）】已添加书签 文 件 清 单 序号 文件名称 文件编号 1 知识产权管理手册 IPM-01 2 文件控制程序 IPCX-001 3 外来文件和记录控制程序 IPCX-002 4 法律法规和其他要求控制程序 IPCX-003 5 管理评审控制程序 IPCX-004 6 人力资源

2、管理控制程序 IPCX-005 7 知识产权信息资源控制程序 IPCX-006 8 知识产权获取控制程序 IPCX-007 9 知识产权维护控制程序 IPCX-008 10 知识产权实施、许可和转让控制程序 IPCX-009 11 知识产权风险管理控制程序 IPCX-010 12 知识产权法律纠纷处理控制程序 IPCX-011 13 涉外贸易知识产权保护控制程序 IPCX-012 14 合同管理控制程序 IPCX-013 15 保密管理程序 IPCX-014 16 立项知识产权控制程序 IPCX-015 17 研究开发知识产权控制程序 IPCX-016 18 采购知识产权控制程序 IPCX-0

3、17 19 生产过程知识产权控制程序 IPCX-018 20 销售和售后知识产权控制程序 IPCX-019 21 内部审核控制程序 IPCX-020 22 知识产权检索控制程序 IPCX-021 23 知识产权管理总则 IPGL-01 24 专利管理制度 IPGL-02 25 商标管理制度 IPGL-03 26 企业著作权管理制度 IPGL-04 27 商业秘密管理制度 IPGL-05 28 知识产权奖罚制度 IPGL-06 29 知识产权应急方案 IPGL-07 30 知识产权管理绩效考核办法 IPGL-08 31 标准要求与体系文件对照说明 IPGL-09 企业知识产权管理规范贯标 全套程

4、序文件与记录范本汇编 第2页 共 2 页 记录范本清单（文件关联的表单共 79 份，已全部整理到本文档中）序号 记录名称 记录编号 序号 记录名称 记录编号 1 文件目录 IPJL422-01 31 知识产权评估报告 IPJL820-35 2 文件发放回收登记表 IPJL422-02 32 知识产权风险评估报告 IPJL810-36 3 文件借阅表 IPJL422-03 33 内部审核计划 IPJL920-37 4 文件更改单 IPJL422-04 34 内部审核检查表 IPJL920-38 5 文件处理审批单 IPJL422-05 35 内部审核矫正通知单 IPJL930-39 6 记录清单

5、台账 IPJL424-06 36 内部审核报告 IPJL930-40 7 年度知识产权目标分解 IPJL532-07 37 各部门知识产权工作职责 IPJL542-41 8 法律法规及其他要求一览表 IPJL533-08 38 内部联系单 IPJL543-42 9 管理评审计划 IPJL550-09 39 技术交底书 IPJL543-43 10 管理评审报告 IPJL550-10 40 规避设计记录表 IPJL820-44 11 会议签到表 IPJL543-11 41 体系运行问题经验采集表 IPJL900-45 12 培训工作计划 IPJL612-12 42 年度知识产权目标考核记录 IPJ

6、L532-46 13 培训实施情况记录 IPJL612-13 43 知识产权信息收集渠道列表 IPJL640-47 14 知识产权奖励台账 IPJL616-14 44 知识产权信息汇总表 IPJL640-48 15 知识产权奖励表 IPJL616-15 45 知识产权信息分析报告 IPJL640-49 16 知识产权费用预算表 IPJL630-16 46 对外信息发布审查报告 IPJL640-50 17 知识产权检索申请表 IPJL710-17 47 知识产权获取工作计划表 IPJL710-51 18 知识产权检索报告 IPJL710-18 48 知识产权实施、转让调查表 IPJL731-52

7、 19 知识产权申请审批表 IPJL710-19 49 知识产权实施监控记录 IPJL731-53 20 知识产权管理台帐 IPJL710-20 50 发明创造奖申请表 IPJL616-54 21 知识产权变更审批表 IPJL720-25 51 发明创造奖评分表 IPJL616-55 22 知识产权有效性评估报告 IPJL720-26 52 知识产权尽职调查表 IPJL732-57 23 知识产权纠纷记录台账 IPJL740-27 53 被侵权法律纠纷评估报告 IPJL742-58 24 输出国法律法规状况报告 IPJL743-28 54 被控侵权法律纠纷评估报告 IPJL742-59 25

8、知识产权海关备案记录 IPJL743-29 55 知识产权海关备案评估表 IPJL743-60 26 合同知识产权审查表 IPJL750-30 56 合作伙伴或竞争对手清单 IPJL810-61 27 立项报告 IPJL810-31 57 入职知识产权背景调查表 IPJL614-62 28 立项知识产权状况分析报告 IPJL810-32 58 相关方及其知识产权需求表 IPJL531-63 29 研发项目知识产权规划 IPJL820-33 59 供应商知识产权审查表 IPJL830-64 30 跟踪检索记录 IPJL820-34。注：因页面限制，以上未列举完的表单在手册附件 2 中有详细的记录

9、管理清单，包含保存部门、保管方式、保存期限等要求。第1页 共 35 页 文件编号 IPM-01 版 本 A0 受控状态 受控 密 级 秘密 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 编 制：XXX 2019-07-20 审 核：XXX 2019-07-26 批 准：XXX 2019-07-30 2019-08-01发布 2019-08-01实施 XXX 股份有限公司 发布XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第2页 共 35 页 目 录 0.1 前言.4 0.2 颁布令.5 0.3 企业简介.6 0.4 知识产权方针、目标.7 0.5 任命书.8 1 范围.9 1.1 总则.9 1.2 内容.

10、9 1.3 目的.9 1.4 范围.9 1.5 应用.9 2 规范性引用文件.9 3 术语和定义.10 4 知识产权管理体系.12 4.1 总体要求.12 4.2 文件要求.12 4.2.1 总则 .12 4.2.2 文件控制 .12 4.2.3 知识产权手册 .13 4.2.4 外来文件与记录文件.13 5 管理职责.14 5.1 管理承诺.14 5.2 知识产权方针.14 5.3 策划.14 5.3.1 知识产权管理体系策划.14 5.3.2 知识产权目标 .15 5.3.3 法律和其他要求 .15 5.4 职责、权限和沟通.16 5.4.1 管理者代表.16 5.4.2 机构.16 5.

11、4.3 内部沟通.17 5.5 管理评审.17 5.5.1 评审要求.17 5.5.2 评审输入.17 5.5.3 评审输出.18 6 资源管理.18 6.1 人力资源.18 6.1.1 知识产权工作人员.18 6.1.2 教育与培训.18 6.1.3 人事合同.19 6.1.4 入职.19 6.1.5 离职.19 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第3页 共 35 页 6.1.6 激励.19 6.2 基础设施.19 6.3 财务资源.19 6.4 信息资源.20 7 基础管理.21 7.1 获取.21 7.2 维护.21 7.3 运用.21 7.3.1 实施、许可和转让.21 7.3.

12、2 投融资 .22 7.3.3 企业重组 .22 7.3.4 标准化.22 7.3.5 联盟及相关组织.22 7.4 保护.22 7.4.1 风险管理.22 7.4.2 争议处理.23 7.4.3 涉外贸易.23 7.5 合同管理.23 7.6 保密.24 8 实施和运行.24 8.1 立项.24 8.2 研究开发.25 8.3 采购.25 8.4 生产.25 8.5 销售和售后.26 9 审核和改进.26 9.1 总则.26 9.2 内部审核.26 9.3 分析与改进.27 附录 1 知识产权管理体系受控文件清单.28 附录 2 知识产权管理体系记录文件清单.29 附录 3 知识产权管理职能

13、结构图 .31 附录 4 知识产权管理职能角色分配表.32 附录 5 各部门知识产权工作职责.34 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第4页 共 35 页 0.1 前言 随着知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大，世界各个国家都对知识产权工作给予了高度重视，尤其是发达国家，将创造、应用和管理知识产权作为维护和增强国家竞争优势的重要工具，企业尤其是跨国公司也是如此，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据 GB/T 294902013企业知识产权管理

14、规范，结合企业的特点及实际，遵守“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习，理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第5页 共 35 页 0.2 颁布令 XXX 股份有限公司知识产权管理手册依据 GB/T 294902013企业知识产权管理规范标准，并结合公司实际情况编制而成。本知识产权管理手册阐述了公司的知识产权方针、目标和知识产权纲领性文件，是公司知识产权管理体系及一切知识产权活动必须遵循的纲领性文件和基本行为准则。对内是规范本公司的知识产权保证的要求，对外则是公司知识产权保证能力

15、的证实文件。实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。所有从事知识产权职能活动的人员必须认真学习“以科技创新促进企业升级发展 以知识产权保护行业先进优势”的知识产权管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。该手册适用于本公司产品的生产和服务活动。本 知识产权管理手册 由管理者代表组织本公司相关部门有关人员进行编写，管理者代表审核，总经理批准。本手册一经颁布，立即生效，要求公司各部门、全体员工严格贯彻执行。特此颁布！总经理：年 月 日 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第6页 共 35 页 0.3 企业简介【参考】*科技集团股份有限公司创立于

16、 1995 年 10 月，是一家为信息交互和人类健康提供智慧端口产品和专业服务的物联网公司。*的核心事业包括端口器件、智慧物联、智慧医工。端口器件产品广泛应用于手机、平板电脑、笔记本电脑、显示器、电视、车载、可穿戴设备等领域；智慧物联为新零售、交通、金融、教育、艺术、医疗等领域，搭建物联网平台，提供“硬件产品+软件平台+场景应用”整体解决方案；在智慧医工领域，*通过移动健康管理平台和数字化医院为用户提供了全面的健康服务。2019 年，*新增专利申请量 9585 件，其中发明专利超 90%，累计可使用专利超 7 万件。全球创新活动的领先指标汤森路透2016 全球创新报告显示，*已跻身半导体领域全

17、球第二大创新公司。美国商业专利数据显示，2019年*美国专利授权量全球排名第 17 位，成为美国 IFI Claims TOP20 中增速最快的企业。世界知识产权组织（WIPO）发布 2019 年全球国际专利申请（PCT）情况，*以 1813 件 PCT 申请位列全球第七。根据市场咨询机构IHS数据，2019 年*液晶显示屏出货数量约占全球 25%，总出货量全球第一。2019 年第一季度，*智能手机液晶显示屏、平板电脑显示屏、笔记本电脑显示屏、显示器显示屏、电视显示屏出货量均位列全球第一。XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第7页 共 35 页 0.4 知识产权方针、目标 知识产权方针：以

18、科技创新促进企业升级发展 以知识产权保护行业先进优势 知识产权长期目标：1、建立完善的知识产权管理体系；2、优化知识产权布局，提升公司知识产权的进攻和防御能力，通过知识产权管理逐步提升公司核心竞争力。知识产权 3-5 年目标：1、建立完善的知识产权管理体系并切实执行；2、逐步提高自主知识产权水平，增加知识产权拥有量；3、依托公司核心技术，提升知识产权创造和运用能力，实现以知识产权带动企业重大战略产业升级。知识产权年度目标：（详见年度目标分解）总经理：年 月 日 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第8页 共 35 页 0.5 任命书 为贯彻执行 GB/T 29490-2013企业知识产权管

19、理规范及相关法律法规要求，保证知识产权管理体系持续有效运行，特任命 XXX 同志为公司知识产权管理者代表，全面负责知识产权管理体系的运行及持续改善事宜，具体职责如下：a)贯彻总经理制定的管理方针，确保按 GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范的要求建立、实施和保持管理体系；b)主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行绩效和改进的需求；c)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；d)确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；e)确保知识产权外部沟通的有效性。总经理：年 月 日 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第9页 共 35 页 1 范围 1.1 总则 本手册

20、按 GB/T 294902013企业知识产权管理规范的要求，通过知识产权管理体系的策划、实施、检查、改进，规范企业的知识产权工作。1.2 内容 本手册包括了 GB/T 294902013企业知识产权管理规范的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识产权管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、实施和运行、审核和改进。1.3 目的 贯彻 GB/T 294902013企业知识产权管理规范的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识产权管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、实施和运行、审核和改进。1.4 范围 本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足 GB/

21、T 294902013企业知识产权管理规范标准和有关法律法规要求的评价体系。1.5 应用 公司知识产权活动涉及 GB/T 294902013企业知识产权管理规范全部条款内容，不涉及的以知识产权管理适用性声明为准。2 规范性引用文件 下列文件对于文件，本手册的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T 21374-2008 知识产权文献与信息 基本词汇 GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范 XXX 股份有限公司 知识产权管

22、理手册 第10页 共 35 页 3 术语和定义 本手册采用 GB/T 294902013 企业知识产权管理规范 中的术语和定义。主要术语和定义如下：3.1 知识产权 intellectual property 在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。GB/T21374-2008,术语和定义3.1.1 3.2 过程 process 将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。GB/T19000-2008,定义3.4.1 3.3

23、 产品 product 过程的结果。注 1：有下列四种通用的产品类别：服务（如运输）；软件（如计算机程序、字典）；硬件（如发动机机械零件）；流程性材料（如润滑油）。许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。注 2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：在顾客提供的有形产品（如需要维修的汽车）上所完成的活动；在顾客提供的无形产品（如为准

24、备纳税申报单所需的损益表）上所完成的活动；无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）；为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第11页 共 35 页 软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。GB/T19000-2008,定义3.4.2 3.4 体系 system 相互关联或相互作用的一组要素。GB/T 19000-2008，定义3.2.1 3.5 管理体系 management system 建立方针和目标并实现这些目

25、标的体系。注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。GB/T 19000-2008，定义3.2.2 3.6 知识产权方针 intellectual property policy 知识产权工作的宗旨和方向。3.7 知识产权手册 intellectual property manual 规定知识产权管理体系的文件。XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第12页 共 35 页 4 知识产权管理体系 4.1 总体要求 最高管理者组织各职能部门，按照 GB/T 294902013企业知识产权管理规范的要求建立、实施和保持知识产权管理体系，编制、完善

26、管理手册、程序文件及其他管理、技术标准，并加以实施并持续改进，保持其有效性。4.2 文件要求 4.2.1 总则 体系部组织公司相关职能部门，依据 GB/T 294902013企业知识产权管理规范标准的要求，制定并报最高管理者核准后实施，管理体系文件包括：a）知识产权方针和目标；b）知识产权管理手册；c）本标准要求形成文件的程序和记录。体系文件结构：文件级别 一级文件（知识产权管理手册）描述公司知识产权方针、目标，知识产权机构设置、职责和权限，程序文件或对程序文件的引用，知识产权管理体系过程之间相互关系 二级文件（程序文件）对知识产权获取、维护、运用和保护过程进行控制（规定何人于何时在什么地方做

27、什么事）三级文件（指导文件）具体某项作业的标准或规范，具体的作业管理办法、制度，及产品和服务提供过程中所输出的标准性的文件（说明如何做）四级文件（记录文件）知识产权活动形成的记录（证明作业已符合要求）管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改进。1）文件的规定应与公司实际运作保持一致。随着管理体系的变化及方针、目标的变化，应及时修改管理体系文件，必要时进行评审与更新，并再次批准，确保符合性、适宜性和有效性；2）管理体系文件(含图纸等)以书面形式存在，也可以电子文件存在。4.2.2 文件控制 体系部负责管理体系文件归口管理，依据管理体系要求，编制文件控制程序，对管理体系文件的编制、评审、批准、标识、

28、发放、使用、更改、再次批XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第13页 共 35 页 准、回收和作废等过程活动进行管理。做到：a)文件发布前由相应授权人得到批准，以确保文件是充分与适宜的，文件批准权限问题，参照公司相关规定，修订后再发布前要重新审核和批准。b)文件中的相关要求明确.c)文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行管理；d)规定文件的编号规则和管理要求，确保文件保持清晰、易于识别、取用和阅读。e)撤回或销毁作废文件时，若需保留失效文件时，需予以相应标记，加盖“作废文件”章。本条款支持文件：IPCX-001 文件控制程序 4.2.3 知识产权手册 体系部组织公司相关职能部门，

29、依据 GB/T 294902013企业知识产权管理规范要求，编制、实施并保持公司的知识产权管理手册。其包括下列内容：a)总经理批准的知识产权管理手册发布令、管理者代表任命书；b)企业概况；c)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；d)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；e)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。f)公司知识产权管理体系职能结构图；g)公司知识产权管理体系职能分配表；h)知识产权管理体系受控文件、记录文件清单。4.2.4 外来文件与记录文件 体系部为公司记录控制的归口管理部门，各部门遵照执行。公司各部门在知识产权管理体系运行过程中，按照 外来文件和记录控制程序 执行

30、，程序应规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。外来文件和知识产权管理体系记录文件应满足下列要求：a)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b)建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第14页 共 35 页 c)外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。本条款支持文件：IPCX-002 外来文件和记录控制程序 5 管理职责 5.1 管理承诺 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动，实现对建立、实施知识产权管理体系并持续改进其有效性的承诺

31、：a)贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定并批准公司的知识产权方针，并使之在全体员工中理解贯彻；b)确保制定公司的知识产权目标，并批准实施。确保各部门分解展开本部门的知识产权目标；c)建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权，并确保有效沟通；d)确保资源的配备。执行第6 章的要求。e)每年按计划的间隔时间主持管理评审，确保公司知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；5.2 知识产权方针 最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针都满足以下条件：a)符合相关法律法规和政策的要求；b)与企业的经营发展情况相适应；c)在企业内部得

32、到有效运行；d)对方针的持续性、适宜性评审应在管理评审会议上进行，必要时进行修改；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针，使之正确理解并坚决执行；g)方针由总经理批准，发布实施。5.3 策划 5.3.1 知识产权管理体系策划 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第15页 共 35 页 知识产权管理体系策划是公司知识产权管理活动的重要组成部分，主要目的是实现公司的管理目标，并确定满足管理目标所需的过程和资源。知识产权管理体系策划工作应由最高管理者组织进行。应确保：a)公司应识别并理解相关方的需求及所涉及的知识产权种类及其作用，如专利权、

33、商标权、商业秘密等；b)对知识产权管理体系进行策划时，要满足知识产权方针的要求；c)依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标，由相关部门负责实施，实施过程中形成的文件应可追溯，以实现对企业生产经营活动中各环节知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；d)公司应按 GB/T 294902013企业知识产权管理规范标准的要求，建立知识产权管理机构和相应的管理程序，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进。e)定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，促进知识产权目标

34、的实现。5.3.2 知识产权目标 最高管理者应依据公司知识产权管理方针，在公司的相关职能和层次上分别制定公司的知识产权管理目标，并确保：a)知识产权目标应分解到各职能部门，并形成文件。部门指标应力求量化可以测量，以便对管理体系绩效进行评价和持续改进；b)知识产权目标应与知识产权方针保持一致，内容应包括对持续改进的承诺；c)对知识产权目标应实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价。5.3.3 法律法规和其他要求 依据GB/T 294902013企业知识产权管理规范要求，制定知识产权法律法规和其他要求相关的控制程序，由最高管理者批准，并实施并保持：a)知识产权部负责建立并

35、保持知识产权相关法律法规和其他要求的收集渠道，包括：XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第16页 共 35 页 报刊、书籍、杂志等公共出版物提供的有关信息；互联网提供的有关信息；各级政府部门发布的有关文件和信息；行业发布的有关文件和信息；专门的信息服务机构提供的有关信息等。b)知识产权部负责组织相关部门和人员，识别法律、法规的适用性、有效性，编制法律、法规和其他要求的清单，并对法律法规和其他要求的合规性进行评价，及时更新法律、法规和其他要求清单。c)知识产权部负责公司执行的法律、法规和其他要求、合规性评价结果等信息的传递，将其传达给公司员工，以保证在使用处获得有效版本文件；本条款支持文件：

36、IPCX-003 法律法规和其他要求控制程序 5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表 最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限：a)贯彻总经理制定的管理方针，确保按 GB/T 294902013企业知识产权管理规范的要求建立、实施和保持管理体系；b)主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行业绩和改进的需求；c)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知和理解；d)知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；e)确保与管理体系有关事宜的外部沟通联络的有效性。5.4.2 机构 公司成立知识产权部，配备专业的专职工作人员，负责落实总体工作，具有以下方面

37、的职责和权限：a)制定企业知识产权发展规划；b)建立知识产权管理绩效评价体系；c)参与监督和考核其他相关管理机构；d)负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构配备兼职人员负责落实与本机构相关的知识产权工作。知识产权管理体系组织机构图，见附录 3。XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第17页 共 35 页 知识产权管理体系职能分配表，见附录 4。各部门知识产权工作职责，见附录 5。5.4.3 内部沟通 最高管理者应确保知识产权部作为公司内部沟通与外部信息交流的归口部门，建立公司定期会议、汇报制度、工作总结、行政公文、电话、传真、宣传、拜访等等沟通机制和渠道，规定各部门沟通与信息交流有关的

38、要求，并对公司内、外部沟通效果和过程进行监督、检查和考核，对存在的问题组织相关职能部门讨论改进。5.5 管理评审 本条款支持文件：IPCX-004 管理评审控制程序 5.5.1 评审要求 最高管理者应按策划的时间间隔评审公司管理体系，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价管理体系改进的机会和变更的需要，包括管理方针和管理目标。管理评审采用多种形式，以专门会议形式进行，也可结合公司经营分析会议、战略评估会议进行。体系部协助最高管理者策划具体的管理评审，以专门会议形式开展时，则提前策划形成书面文件，并通知各部门参加管理评审会议并发言，最高管理者对管理体系现状的适宜性、充分性、有

39、效性作出结论。体系部应保持管理评审的记录（见 4.2.4）。5.5.2 评审输入 评审输入应包括：a)知识产权方针的适宜性、有效性；b)管理目标的完成情况；c)体系（内、外部）审核结果；d)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；e)企业知识产权基本情况及风险评估信息；f)技术、标准发展趋势；g)预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；h)以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；i)可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第18页 共 35 页 策的变化等；j)资源需求。5.5.3 评审输出 管理评审以管理评审报告作

40、为输出，其内容应包括：a)对管理方针及管理目标改进建议；b)知识产权管理程序改进建议；c)资源需求。6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.1 知识产权工作人员 人力资源部对从事知识产权相关工作的人员，提供教育、培训，在岗位说明书中规定任职要求，包括规定相应的技能和经验要求，以使其胜任相应的工作。知识产权工作人员包括知识产权主管、专利管理员、商标管理员、版权管理员等。本条款支持文件：IPCX-005 人力资源管理控制程序 6.1.2 教育与培训 人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到：a)确定各职能部门从事知识产权相关工作的人员所必要的能力及任职要求。制定培训计划并执行，使知识

41、产权工作人员具备相应的知识、技能和经验。b)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，如技术部门、知识产权部门等部门的员工，使其了解其工作与实现知识产权目标的关系。c)对职能部门负责人，主要业务骨干的知识产权教育，根据自身特点和知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育内容。d)新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高新入职员工的知识产权意识。e)通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识。g)组织对研发部等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，确保具备相应的知识产权业务技能。h)保持员工教育、培训、技能和经验的所有记录。本条款支持文件：I

42、PCX-005 人力资源管理控制程序 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第19页 共 35 页 6.1.3 人事合同 人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到：公司应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。本条款支持文件：IPCX-005 人力资源管理控制程序 6.1.4 入职 人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到：a)了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训；b)对于研究开

43、发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件，明确期保密责任和义务。本条款支持文件：IPCX-005 人力资源管理控制程序 6.1.5 离职 人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到：a)对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；b)涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。本条款支持文件：IPCX-005 人力资源管理控制程序 6.1.6 激励 人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到：a)明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；b)明确员工造成知识产权损失的责任。本条款支持文件：IPGL-08 知识产权奖罚

44、制度 6.2 基础设施 公司依据 GB/T 294902013企业知识产权管理规范要求，根据需要配备相关资源，以确保知识产权管理体系的运行：a)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b)办公场所。6.3 财务资源 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第20页 共 35 页 公司依据 GB/T 294902013企业知识产权管理规范要求，应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；b)用于知识产权管理机构运行；c)用于知识产权激励；d)当公司近两年持续发生知识产权诉讼案件时，可设

45、立知识产权风险准备金，提高公司防御知识产权风险的能力，提供知识产权保护和弥补因本公司不可预见风险带来的损失。6.4 信息资源 公司依据 GB/T 294902013企业知识产权管理规范要求，应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护由知识产权部归口管理；内部信息包括：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息；外部信息包括：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。b)根据公司的产品、行

46、业等情况识别信息的需求。c)识别并获得内部和外部的信息来源，建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息。d)对所获得信息进行分类筛选和分析加工，转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员。e)评估使用信息所获得的收益，以便对信息和知识的管理进行改进。f)在对外信息发布之前进行相应审批。g)当收集积累的知识产权信息数量多到不便于日常管理、调阅、加工分析时，可以建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。本条款支持文件：IPCX-006 知识产权信息资源控制程序 XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第21页 共 35 页 7 基础管理 7.1 获取 公司依据 GB/T 2949

47、02013企业知识产权管理规范要求，编制形成知识产权获取相关的控制程序，由知识产权部负责对以下方面所需的控制：a)公司根据知识产权目标，制定知识产权创造和取得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及创造和取得的方式和途径；b)在知识产权获取前进行必要的检索和分析；c)保持知识产权获取记录；d)保障发明创造人员的署名权。本条款支持文件：IPCX-007 知识产权获取控制程序 7.2 维护 公司依据 GB/T 294902013企业知识产权管理规范要求，编制形成知识产权维护相关的控制程序，由知识产权部负责对以下方面所需的控制：a)对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进

48、行分类，建立分类管理档案，进行日常维护；b)建立知识产权评估相关制度，由知识产权部与技术、市场部对拥有的各类知识产权进行价值评估，以便对放弃或维护该知识产权做出决策；c)知识产权权属变更时，根据公司相关制度，对变更及时办理相关手续；d)对知识产权权属放弃时，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权部备案；e)建立知识产权分级管理机制，由综合部配备专职人员进行有效的监管和日常维护。本条款支持文件：IPCX-008 知识产权维护控制程序 7.3 运用 7.3.1 实施、许可和转让 公司依据 GB/T 294902013企业知识产权管理规范要求，编制形成知识产权实施、许可、转让相关的控制程序，以规

49、定以下方面所需的控制：a)促进和监控知识产权的实施，必要时评估知识产权对企业的贡献；XXX 股份有限公司 知识产权管理手册 第22页 共 35 页 b)在知识产权实施、许可和转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。本条款支持文件：IPCX-009 知识产权实施、许可和转让控制程序 7.3.2 投融资 在公司进行投资融资活动前，确认知识产权资产情况，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。7.3.3 企业重组 企业重组工作应满足以下要求：a)企业合并或并购前，知识产权部应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的

50、设定对目标企业知识产权状况的调查内容；b)企业出售或剥离资产前，知识产权部应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。7.3.4 标准化 在参与国家行业标准化工作时，应满足下述要求：a)参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；b)牵头制定标准时，组织形成标准工作组的知识产权政策和工作程序。7.3.5 联盟及相关组织 知识产权部负责参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求：a)参与知识产权联盟或其他组织前，应了解其知识产权政策，评估参与利弊；b)组建知