商法复习.ppt

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1、商法期末总复习商法期末总复习专题一：专题一：商法总论商法总论【案例案例1】甲、乙是大学同学，两人大学毕业后，甲准备结婚购买商品房，甲、乙是大学同学，两人大学毕业后，甲准备结婚购买商品房，于是甲向乙借款于是甲向乙借款5000元，期限为一年，乙不要求甲支付利息。一元，期限为一年，乙不要求甲支付利息。一年以后，由于甲所在单位经济效益不好，甲辞职，然后向其所在年以后，由于甲所在单位经济效益不好，甲辞职，然后向其所在地工商局申请了个体户营业执照，从事服装业务，经营期间为了地工商局申请了个体户营业执照，从事服装业务，经营期间为了扩大业务，甲向某商业银行贷款扩大业务，甲向某商业银行贷款3万元，期限一年，年利

2、率为万元，期限一年，年利率为2.5%。【问题问题】(1)甲和乙之间的借款关系应由甲和乙之间的借款关系应由民法民法还是还是商法商法调整调整?(2)甲和某商业银行之间的借款关系是民事法律关系还是商事法甲和某商业银行之间的借款关系是民事法律关系还是商事法律关系律关系?(3)民法的调整对象和商法的调整对象有哪些区别民法的调整对象和商法的调整对象有哪些区别?(4)民法和商法有哪些区别民法和商法有哪些区别?(5)说明民商分立和民商合一的含义及立法方面代表性的国家说明民商分立和民商合一的含义及立法方面代表性的国家?(1)民法调整民法调整P14(2)商事法律关系商事法律关系P14(3)见教材见教材P13(4)

3、见教材见教材P18(5)见教材见教材（一）民商合一模式（一）民商合一模式采用这种模式的国家实行民商合一的立法模式，即只制定民采用这种模式的国家实行民商合一的立法模式，即只制定民法典，而不再另行制定商法典。民商合一模式率先于瑞士实法典，而不再另行制定商法典。民商合一模式率先于瑞士实现。此外，土耳其、泰国、匈牙利、南斯拉夫、俄罗斯等国现。此外，土耳其、泰国、匈牙利、南斯拉夫、俄罗斯等国也采用民商合一模式。也采用民商合一模式。（二）民商分立模式（二）民商分立模式采用这种模式的国家实行民商分立的立法模式，在制定民法采用这种模式的国家实行民商分立的立法模式，在制定民法典之外，又制定商法典，商法是其法律体

4、系中的一个独立的典之外，又制定商法典，商法是其法律体系中的一个独立的法律部门。在此种模式下，商事主体被认为是不同于一般民法律部门。在此种模式下，商事主体被认为是不同于一般民事主体的法律主体，商事行为也被认为不同一般民事行为的事主体的法律主体，商事行为也被认为不同一般民事行为的法律行为，商法是独立于民法的一个法律部门。法律行为，商法是独立于民法的一个法律部门。较典型的商法典有：较典型的商法典有：1807年年法国商法典法国商法典、1897年年德国德国商法典商法典、1899年年日本商法典日本商法典。目前，世界上大约有四。目前，世界上大约有四十多个国家有独立的商法典。十多个国家有独立的商法典。【案例案

5、例2】下面有十个主体，用你所学的商法知识，回答后面所提问题。下面有十个主体，用你所学的商法知识，回答后面所提问题。(1)从事房地产经营的某有限责任公司从事房地产经营的某有限责任公司(2)股票在上海证券交易所上市交易的某股份有限责任公司股票在上海证券交易所上市交易的某股份有限责任公司(3)从事服装经营的个体户张某从事服装经营的个体户张某(4)甲乙丙合伙创办的某甲乙丙合伙创办的某“同心同心”商社商社(5)某城市商业银行某城市商业银行(6)林某创办的个人独资企业林某创办的个人独资企业(7)中国公民王某中国公民王某(8)某省财政厅某省财政厅(9)某财经学院某财经学院(10)中国红十字协会中国红十字协会

6、【问题问题】(1)上述主体哪些属于商主体上述主体哪些属于商主体?(2)上述主体哪些属于商法人上述主体哪些属于商法人?(3)商主体有哪些特征商主体有哪些特征?(4)商人的分类方法有哪些商人的分类方法有哪些?（1）16（2）1、2、5（3）见教材）见教材P32（4）见教材）见教材35【案例案例3】李某于李某于2002年年2月月5日退休，退休之前在某县工商局工作。日退休，退休之前在某县工商局工作。2002年年5月月10日，李某向工商局申请设立个人独资企业，该日，李某向工商局申请设立个人独资企业，该企业取名为企业取名为“吉祥公司吉祥公司”，并提交了设立申请书、身份证明、，并提交了设立申请书、身份证明、

7、生产经营场所使用证明等规定的文件。工商局在经过审查后生产经营场所使用证明等规定的文件。工商局在经过审查后认为，李某虽然退休，但是，在退休之前为国家机关工作人认为，李某虽然退休，但是，在退休之前为国家机关工作人员，不能从事营利性活动。据此，工商局作出不予登记的决员，不能从事营利性活动。据此，工商局作出不予登记的决定。李某对工商局的决定不服，提起诉讼，要求撤销工商部定。李某对工商局的决定不服，提起诉讼，要求撤销工商部门的决定，并要求工商局予以登记。门的决定，并要求工商局予以登记。【问题问题】(1)该企业的名称是否符合我国法律规定该企业的名称是否符合我国法律规定?(2)如果李某以其姓名为企业名称，是

8、否允许如果李某以其姓名为企业名称，是否允许?(3)工商局不予登记的理由是否成立工商局不予登记的理由是否成立?(4)商号与商标有哪些区别商号与商标有哪些区别?(5)商号依法登记后有哪些法律效力商号依法登记后有哪些法律效力?(6)商号经依法登记后，商号登记人享有哪些商号权商号经依法登记后，商号登记人享有哪些商号权?（1）个人独资企业不得用）个人独资企业不得用“公司公司”字样字样第十一条第十一条个人独个人独资企业的名称应当与其责任形式及从事的营业相符资企业的名称应当与其责任形式及从事的营业相符合。合。（2）不允许，但可以作字号）不允许，但可以作字号第十五条第十五条企业名称可以使用自然人投企业名称可以

9、使用自然人投资人的姓名作字号。资人的姓名作字号。（3）不成立）不成立（4）见教材）见教材P75（5）见教材）见教材P79（6）见教材）见教材P80【案例案例4】广州公民甲、乙、丙、丁四人策划在广州市成立一广州公民甲、乙、丙、丁四人策划在广州市成立一家有限责任公司，经营房地产业务，在一切工作准家有限责任公司，经营房地产业务，在一切工作准备就绪之后，四人商定应该为公司取一个响亮而吉备就绪之后，四人商定应该为公司取一个响亮而吉祥的名称，以利于公司今后的发展，于是每个人为祥的名称，以利于公司今后的发展，于是每个人为公司取了一个名称，分别为公司取了一个名称，分别为“广州大地发展公司广州大地发展公司”、“

10、广州广厦房地产有限责任公司广州广厦房地产有限责任公司”、“广州广州999房房地产有限公司地产有限公司”、“广州金星房地产股份有限责任广州金星房地产股份有限责任公司公司”。另外，四人认为公司成立应该向社会公告，。另外，四人认为公司成立应该向社会公告，以便从事经营活动。该公司成立以后不久，在南宁以便从事经营活动。该公司成立以后不久，在南宁也有四人成立了一家经营房地产的公司，其字号与也有四人成立了一家经营房地产的公司，其字号与该公司的相同，他们认为该公司侵犯其名称权。该公司的相同，他们认为该公司侵犯其名称权。【问题问题】(1)你认为哪一个名称可以采用你认为哪一个名称可以采用?为什么为什么?(2)设立

11、该公司是否办理名称预先核准登记设立该公司是否办理名称预先核准登记?(3)设立该公司应向公司登记机关提交哪些文件设立该公司应向公司登记机关提交哪些文件?(4)公司登记机关应在多长时间内颁发营业执照公司登记机关应在多长时间内颁发营业执照?(5)哪一天为公司法定的成立日期哪一天为公司法定的成立日期?(6)该公司成立是否需要向社会发布公告该公司成立是否需要向社会发布公告?(7)若该公司于若该公司于2002年年2月月10日经公司登记机关核准登记，日经公司登记机关核准登记，取得企业法人营业执照，该公司最迟应在什么时间内开业取得企业法人营业执照，该公司最迟应在什么时间内开业(8)如果该公司在经营过程中要变更

12、股东或者修改公司章程，如果该公司在经营过程中要变更股东或者修改公司章程，要办理什么登记要办理什么登记?应提交哪些文件应提交哪些文件?(9)如果该公司依法宣告破产，应办理什么登记，应提交哪如果该公司依法宣告破产，应办理什么登记，应提交哪些文件些文件?(10)你认为南宁市的公司是否侵犯了广州公司的名称权你认为南宁市的公司是否侵犯了广州公司的名称权?为为什么什么?企业名称登记管理规定企业名称登记管理规定第九条第九条 企业名称不得含有下列内容和文字：企业名称不得含有下列内容和文字：（一）有损于国家、社会公共利益的；（一）有损于国家、社会公共利益的；（二）可能对公众造成欺骗或者误解的；（二）可能对公众造

13、成欺骗或者误解的；（三）外国国家（地区）名称、国际组织名称；（三）外国国家（地区）名称、国际组织名称；（四）政党名称、党政军机关名称、群众组织名称、（四）政党名称、党政军机关名称、群众组织名称、社会团体名称及部队番号；社会团体名称及部队番号；（五）汉语拼音字母（外文名称中使用的除外）、（五）汉语拼音字母（外文名称中使用的除外）、数字；数字；（六）其他法律、行政法规规定禁止的。（六）其他法律、行政法规规定禁止的。企业名称登记管理实施办法企业名称登记管理实施办法第六条第六条 企业法人名称中不得含有其他法人的企业法人名称中不得含有其他法人的名称，国家工商行政管理总局另有规定的除外。名称，国家工商行政

14、管理总局另有规定的除外。第七条第七条 企业名称中不得含有另一个企业名称。企业名称中不得含有另一个企业名称。企业分支机构名称应当冠以其所从属企业的名企业分支机构名称应当冠以其所从属企业的名称。称。第八条第八条 企业名称应当使用符合国家规范的汉企业名称应当使用符合国家规范的汉字，不得使用汉语拼音字母、阿拉伯数字。字，不得使用汉语拼音字母、阿拉伯数字。企业名称需译成外文使用的，由企业依据文字企业名称需译成外文使用的，由企业依据文字翻译原则自行翻译使用，不需报工商行政管理机关翻译原则自行翻译使用，不需报工商行政管理机关核准登记。核准登记。第九条第九条 企业名称应当由行政区划、字号、行企业名称应当由行政

15、区划、字号、行业、组织形式依次组成，法律、行政法规和本办法业、组织形式依次组成，法律、行政法规和本办法另有规定的除外。另有规定的除外。(1)(1)广州广厦房地产有限责任公司广州广厦房地产有限责任公司(2)(2)应当。第二十二条应当。第二十二条 设立公司应当申请名称预先设立公司应当申请名称预先核准。核准。(3)(3)中华人民共和国公司登记管理条例中华人民共和国公司登记管理条例 17 17、1818、1919、2020(4)(4)第五十五条第五十五条作出准予公司设立登记决定作出准予公司设立登记决定的，应当出具的，应当出具准予设立登记通知书准予设立登记通知书，告知申请，告知申请人自决定之日起人自决定

16、之日起1010日内，领取营业执照。日内，领取营业执照。(5)(5)第二十五条依法设立的公司，由公司登记机第二十五条依法设立的公司，由公司登记机关发给关发给企业法人营业执照企业法人营业执照。公司营业执照签发。公司营业执照签发日期为公司成立日期。日期为公司成立日期。(6)(6)不需要。第五十七条公司登记机关应当将登不需要。第五十七条公司登记机关应当将登记的公司登记事项记载于公司登记簿上，供社会公记的公司登记事项记载于公司登记簿上，供社会公众查阅、复制。众查阅、复制。(7)2002年年8月月10日。第七十二条公司成日。第七十二条公司成立后无正当理由超过立后无正当理由超过6个月未开业的，或者个月未开业

17、的，或者开业后自行停业连续开业后自行停业连续6个月以上的，可以由个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。公司登记机关吊销营业执照。(8)变更登记变更登记(9)破产登记破产登记(10)没有。商号的地域性没有。商号的地域性专题二：专题二：公司法公司法案例案例1甲有限责任公司的有关情况如下：甲有限责任公司的有关情况如下：（1）甲有限责任公司（以下简称）甲有限责任公司（以下简称甲公司甲公司）由）由A企业、企业、B企业、企业、C企业共同投资于企业共同投资于2006年年4月月1日成立，注册资本为日成立，注册资本为1000万元，其中万元，其中A企业认缴的出资为企业认缴的出资为600万元，万元，B企业认缴

18、企业认缴的出资为的出资为300万元，万元，C企业认缴的出资为企业认缴的出资为100万元。根据公司万元。根据公司章程的规定，章程的规定，A企业、企业、B企业、企业、C企业的首次出资额为各自认企业的首次出资额为各自认缴出资额的缴出资额的25%，其余，其余70%的出资在的出资在2007年年10月月1日前缴足。日前缴足。（2）2006年年5月，甲公司为月，甲公司为A企业的银行贷款提供担保，企业的银行贷款提供担保，该担保事项提交股东会表决时，该担保事项提交股东会表决时，A企业、企业、C企业赞成，企业赞成，B企业企业反对，股东会通过了该项决议。反对，股东会通过了该项决议。（3）2006年年6月，月，A企业

19、将实际价值企业将实际价值100万元的设备作价万元的设备作价250万元转让给甲公司，为此，给甲公司造成了万元转让给甲公司，为此，给甲公司造成了150万元的万元的经济损失。经济损失。（4）2006年年7月，月，C企业拟将自己的企业拟将自己的全部出资对外转让给全部出资对外转让给D企业，企业，C企业就其企业就其股权转让事项书面通知股权转让事项书面通知A企业、企业、B企业征企业征求同意，但求同意，但A企业、企业、B企业自接到书面通企业自接到书面通知之日起知之日起45日内未予以答复。日内未予以答复。（5）2006年年8月，乙公司侵犯了甲公月，乙公司侵犯了甲公司的商标专用权，给甲公司造成了司的商标专用权，给

20、甲公司造成了200万元的经济损失。万元的经济损失。B企业直接向人民法企业直接向人民法院提起诉讼，要求乙公司赔偿损失。院提起诉讼，要求乙公司赔偿损失。要求：根据公司法律制度的规定，分别回答以下问题：要求：根据公司法律制度的规定，分别回答以下问题：（1）根据本题要点（）根据本题要点（1）所提示的内容，指出甲公司章程规）所提示的内容，指出甲公司章程规定的股东出资期限是否符合法律规定？并说明理由。定的股东出资期限是否符合法律规定？并说明理由。（2）根据本题要点（）根据本题要点（2）所提示的内容，指出甲公司股东会）所提示的内容，指出甲公司股东会对担保事项的表决有哪些不符合规定之处？并分别说明理由。对担保

21、事项的表决有哪些不符合规定之处？并分别说明理由。（3）根据本题要点（）根据本题要点（3）所提示的内容，指出）所提示的内容，指出A企业的做法企业的做法是否符合法律规定？并说明理由。是否符合法律规定？并说明理由。（4）根据本题要点（）根据本题要点（4）所提示的内容，指出）所提示的内容，指出C企业能否转企业能否转让自己的出资？并说明理由。让自己的出资？并说明理由。（5）根据本题要点（）根据本题要点（5）所提示的内容，指出）所提示的内容，指出B企业能否直企业能否直接向人民法院提起诉讼？并说明理由。接向人民法院提起诉讼？并说明理由。答案：（答案：（1）出资期限符合规定。根据）出资期限符合规定。根据公司法

22、公司法的规定，的规定，有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足。在本，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足。在本题中，甲公司股东的首次出资额、出资总期限均符合规定。题中，甲公司股东的首次出资额、出资总期限均符合规定。（2）首先，）首先，A企业不应参加表决。根据企业不应参加表决。根据公司法公司法的规定，的规定，公司为公司股东提供担保的，必须经股东会决议，接受担保公司为公司股东提供担保的，必须经股东会决议，接受担保的股东不得参加表决。在本题中，的股东不得参加表决。在本题中，A企业作为接受

23、担保的股企业作为接受担保的股东不应参加表决。其次，股东会不能通过该项决议。根据东不应参加表决。其次，股东会不能通过该项决议。根据公司法公司法的规定，公司为公司股东提供担保的，必须经股的规定，公司为公司股东提供担保的，必须经股东会决议，该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过东会决议，该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。在本题中，由于半数通过。在本题中，由于B企业反对，因此，该项决议未企业反对，因此，该项决议未经出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。经出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。（3）A企业的做法不符合规定。根据企业的做法不符合规定。根据公司法公司法的规定，公

24、的规定，公司的控股股东、不得利用其关联关系损害公司利益。违反规司的控股股东、不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。（4）C企业可以转让自己的出资。根据企业可以转让自己的出资。根据公司法公司法的的规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未日未答复的，视为同意转让。在本题中，由于股东答

25、复的，视为同意转让。在本题中，由于股东A企业、企业、B企业自接到书面通知之日起满企业自接到书面通知之日起满30日未答复，视为同意日未答复，视为同意转让。因此，转让。因此，C企业可以转让自己的出资。企业可以转让自己的出资。（5）B企业可以直接向人民法院提起诉讼。根据企业可以直接向人民法院提起诉讼。根据公公司法司法的规定，公司董事、监事、高级管理人员以外的的规定，公司董事、监事、高级管理人员以外的他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，有限责任他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求董事会或者监事会向人民法院公司的股东可以书面请求董事会或者监事会向人民法院提起诉讼，或

26、者直接向人民法院提起诉讼。提起诉讼，或者直接向人民法院提起诉讼。案例案例2某股份有限公司（本题下称某股份有限公司（本题下称股份公司股份公司）是一家于）是一家于2000年年8月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会于于2006年年3月月28日召开会议，该次会议召开的情况以及讨论的日召开会议，该次会议召开的情况以及讨论的有关问题如下：有关问题如下：（1）股份公司董事会由）股份公司董事会由7名董事组成。出席该次会议的董事名董事组成。出席该次会议的董事有董事有董事A、董事、董事B、董事、董事C、董事、董事D；董事；董事E因出国考察不能出因出国考察不能

27、出席会议；董事席会议；董事F因参加人民代表大会不能出席会议，电话委托因参加人民代表大会不能出席会议，电话委托董事董事A代为出席并表决；董事代为出席并表决；董事G因病不能出席会议，委托董事因病不能出席会议，委托董事会秘书会秘书H代为出席并表决。代为出席并表决。（2）出席本次董事会会议的董事讨论并一致作出决定，于）出席本次董事会会议的董事讨论并一致作出决定，于2006年年4月月8日举行股份公司日举行股份公司2005年度股东大会年会，除例行年度股东大会年会，除例行提交有关事项由该次股东大会年会审议通过外，还将就下列事提交有关事项由该次股东大会年会审议通过外，还将就下列事项提交该次会议以普通决议审议通

28、过，即：增加项提交该次会议以普通决议审议通过，即：增加2名独立董事；名独立董事；修改公司章程。修改公司章程。（3）根据总经理的提名，出席本次董事会）根据总经理的提名，出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意，聘任张某为公会议的董事讨论并一致同意，聘任张某为公司财务负责人，并决定给予张某年薪司财务负责人，并决定给予张某年薪10万元；万元；董事会会议讨论通过了公司内部机构设置的董事会会议讨论通过了公司内部机构设置的方案，表决时，除董事方案，表决时，除董事B反对外，其他均表反对外，其他均表示同意。示同意。（4）该次董事会会议记录，由出席董事会）该次董事会会议记录，由出席董事会会议的全体董事和列席会议的

29、监事签名后存会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。档。问题：问题：（1）根据本题要点（）根据本题要点（1）所提示的内容，出席该次）所提示的内容，出席该次董事会会议的董事人数是否符合规定？董事董事会会议的董事人数是否符合规定？董事F和董和董事事G委托他人出席该次董事会会议是否有效？并分委托他人出席该次董事会会议是否有效？并分别说明理由。别说明理由。（2）指出本题要点（）指出本题要点（2）中不符合有关规定之处，）中不符合有关规定之处，并说明理由。并说明理由。（3）根据本题要点（）根据本题要点（3）所提示的内容，董事会通）所提示的内容，董事会通过的两项决议是否符合规定？并分别说明理由。过的两项决

30、议是否符合规定？并分别说明理由。（4）指出本题要点（）指出本题要点（4）的不规范之处，并说明理）的不规范之处，并说明理由由答案：（答案：（1）首先，出席该次董事会会议的）首先，出席该次董事会会议的董事人数符合规定。根据规定，董事会会议董事人数符合规定。根据规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。其次，董应有过半数的董事出席方可举行。其次，董事事F电话委托董事电话委托董事A代为出席董事会会议不符代为出席董事会会议不符合规定。根据规定，董事因故不能出席董事合规定。根据规定，董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事代为出席。会会议时，可以书面委托其他董事代为出席。再次，董事再次，董事

31、G委托董事会秘书委托董事会秘书H出席董事会出席董事会会议不符合规定。根据规定，董事因故不能会议不符合规定。根据规定，董事因故不能出席董事会会议时，只能委托其他董事出席，出席董事会会议时，只能委托其他董事出席，而不能委托董事之外的人代为出席。而不能委托董事之外的人代为出席。（2）首先，股东大会的会议通知时间不符合）首先，股东大会的会议通知时间不符合规定，根据规定，召开股东大会的，应该将规定，根据规定，召开股东大会的，应该将会议召开的时间、地点和审议事项于会议召会议召开的时间、地点和审议事项于会议召开开20日前通知各股东。日前通知各股东。其次，修改公司章程由股东大会以普通决其次，修改公司章程由股东

32、大会以普通决议通过不符合规定。根据规定，该事项应当议通过不符合规定。根据规定，该事项应当以特别决议通过。以特别决议通过。（3）首先，出席本次董事会会议的董事讨）首先，出席本次董事会会议的董事讨论并一致通过的聘任财务负责人并决定其报论并一致通过的聘任财务负责人并决定其报酬的决议符合规定。根据规定，该事项属于酬的决议符合规定。根据规定，该事项属于董事会的职权范围。其次，批准公司内部机董事会的职权范围。其次，批准公司内部机构设置的方案不符合规定。根据规定，董事构设置的方案不符合规定。根据规定，董事会决议必须经全体董事的过半数通过。在本会决议必须经全体董事的过半数通过。在本题中，董事题中，董事B反对该

33、事项后，实际只有反对该事项后，实际只有3名董名董事同意，未超过全体董事事同意，未超过全体董事7人的半数。人的半数。（4）董事会会议形成的会议记录无须列席）董事会会议形成的会议记录无须列席会议的监事签名。根据规定，董事会的会议会议的监事签名。根据规定，董事会的会议记录由出席会议的董事签名。记录由出席会议的董事签名。案例案例3甲上市公司（以下简称甲上市公司（以下简称“甲公司甲公司”）董事会由）董事会由11名董名董事组成，董事会于事组成，董事会于2006年年2月月1日召开董事会会议，出席本次日召开董事会会议，出席本次董事会会议的董事为董事会会议的董事为7名。该次会议的召开情况以及讨论的有名。该次会议

34、的召开情况以及讨论的有关问题如下：关问题如下：（1）为适应市场变化，经出席本次董事会会议的董事一致通）为适应市场变化，经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定改变招股说明书所列资金用途。过，决定改变招股说明书所列资金用途。（2）2005年甲公司发生重大亏损，董事年甲公司发生重大亏损，董事A提议对此不予公告，提议对此不予公告，但在会议表决时，董事但在会议表决时，董事B、董事、董事C明确表示异议并记载于会议明确表示异议并记载于会议记录，但该提议最终仍由出席本次董事会会议的其他记录，但该提议最终仍由出席本次董事会会议的其他5名董事名董事表决通过。表决通过。（3）经出席本次董事会会议的董事一致通过，决

35、定解聘张某）经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定解聘张某的公司总经理职务，会议决定由王某担任甲公司的总经理。董的公司总经理职务，会议决定由王某担任甲公司的总经理。董事事D提议对公司经理的变动情况及时向中国证监会和上海证券提议对公司经理的变动情况及时向中国证监会和上海证券交易所报告并予以公告，但遭到了甲公司董事长的拒绝。交易所报告并予以公告，但遭到了甲公司董事长的拒绝。要求：要求：根据以上事实和根据以上事实和公司法公司法、证券法证券法的规定，分析回答下列问题：的规定，分析回答下列问题：（1）根据本题要点（）根据本题要点（1）所提示的内容，董事）所提示的内容，董事会决定改变招股说明书所列资金用

36、途是否符合会决定改变招股说明书所列资金用途是否符合规定？并说明理由。规定？并说明理由。（2）根据本题要点（）根据本题要点（2）所提示的内容，甲公）所提示的内容，甲公司董事会的做法有哪些不符合规定之处？并说司董事会的做法有哪些不符合规定之处？并说明理由。明理由。（3）根据本题要点（）根据本题要点（2）所提示的内容，）所提示的内容，如果甲公司董事会的决议因违反法律、法如果甲公司董事会的决议因违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失，规或者公司章程，致使公司遭受严重损失，董事董事B、董事、董事C是否应当承担赔偿责任？是否应当承担赔偿责任？（4）根据本题要点（）根据本题要点（3）所提示的内容，

37、）所提示的内容，甲公司董事长的做法是否符合规定？并说甲公司董事长的做法是否符合规定？并说明理由。明理由。答案：（答案：（1）“董事会会议决定改变招股说明书所列资金用董事会会议决定改变招股说明书所列资金用途途”不符合规定。根据不符合规定。根据证券法证券法的规定，上市公司改变招的规定，上市公司改变招股说明书所列募集资金用途的，必须经股东大会批准。股说明书所列募集资金用途的，必须经股东大会批准。（2）首先，董事会不能通过该项决议。根据）首先，董事会不能通过该项决议。根据公司法公司法的的规定，股份有限公司董事会作出决议，必须经全体董事的过规定，股份有限公司董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。在

38、本题中，只有半数通过。在本题中，只有5名董事赞成，低于董事会全体名董事赞成，低于董事会全体董事（董事（11人）的半数。其次，根据人）的半数。其次，根据证券法证券法的规定，上市的规定，上市公司发生重大亏损，属于重大事件，上市公司应当立即将有公司发生重大亏损，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告。关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告。（3）董事）董事B、董事、董事C不应当承担赔偿责任。根据不应当承担赔偿责任。根据公司法公司法的规定，董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、的规定，董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大

39、会决议，致使公司遭受严重损失的，股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，“参与决议参与决议”的的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。载于会议记录的，该董事可以免除责任。（4）甲公司董事长的做法不符合规定。根据）甲公司董事长的做法不符合规定。根据证券法证券法的的规定，公司的董事、规定，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重以上监事或者经理发生变动，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券大事件，上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告

40、。交易所提交临时报告，并予公告。专题三：专题三：证券法证券法【案例案例1】2000年年5月月10日，某股份有限公司欲申请其日，某股份有限公司欲申请其股票上市，为此，其向国务院证券监督管理股票上市，为此，其向国务院证券监督管理机构提出申请，并提交了有关文件。国务院机构提出申请，并提交了有关文件。国务院证券监督管理机构经审查后，认为其符合上证券监督管理机构经审查后，认为其符合上市条件，于是作出了批准决定。在国务院证市条件，于是作出了批准决定。在国务院证券监督管理机构核准后，该股份有限公司向券监督管理机构核准后，该股份有限公司向证券交易所提交了核准文件及其他有关文件。证券交易所提交了核准文件及其他有

41、关文件。8个月后，证券交易所安排了该公司股票上市个月后，证券交易所安排了该公司股票上市交易。交易。2000年年9月月5日，该公司向证券交易所日，该公司向证券交易所提交了其中期报告，并予公告。提交了其中期报告，并予公告。【问题问题】(1)申请股票上市的程序有哪些申请股票上市的程序有哪些?(2)(2)该公司申请股票上市该公司申请股票上市应当向证券交易所报送应当向证券交易所报送哪些文件哪些文件?(3)上述文件与申请公司债券上市准备的文件有何区上述文件与申请公司债券上市准备的文件有何区别别?(4)该公司股票上市的安排时间是否符合法律规定？该公司股票上市的安排时间是否符合法律规定？(5)该公司公告中期财

42、务报告的时间是否符合法律规该公司公告中期财务报告的时间是否符合法律规定定?(6)该公司中期财务报告中应包括哪些内容该公司中期财务报告中应包括哪些内容?（1）第四十八条申请证券上市交易，应当向证券交易所提）第四十八条申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。第四十九条申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、第四十九条申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

43、。有保荐资格的机构担任保荐人。（2）第五十二条申请股票上市交易，应当向证券交易所报）第五十二条申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：送下列文件：（一）上市报告书；（一）上市报告书；（二）申请股票上市的股东大会决议；（二）申请股票上市的股东大会决议；（三）公司章程；（三）公司章程；（四）公司营业执照；（四）公司营业执照；（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；告；（六）法律意见书和上市保荐书；（六）法律意见书和上市保荐书；（七）最近一次的招股说明书；（七）最近一次的招股说明书；（八）证券交易所上市规则规定的其他文件

44、。（八）证券交易所上市规则规定的其他文件。（3）第五十八条申请公司债券上市交易，应当）第五十八条申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：向证券交易所报送下列文件：（一）上市报告书；（一）上市报告书；（二）申请公司债券上市的董事会决议；（二）申请公司债券上市的董事会决议；（三）公司章程；（三）公司章程；（四）公司营业执照；（四）公司营业执照；（五）公司债券募集办法；（五）公司债券募集办法；（六）公司债券的实际发行数额；（六）公司债券的实际发行数额；（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报申请可转换为股

45、票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。送保荐人出具的上市保荐书。(4)不符合法律规定。不符合法律规定。股票发行与交易管理暂行条例股票发行与交易管理暂行条例规定，规定，公开发行股票符合条件的股份有限公司，申请其股票在证券交公开发行股票符合条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定上员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。(5

46、)(6)第六十五条上市公司和公司债券上市交易的公司，第六十五条上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：并予公告：（一）公司财务会计报告和经营情况；（一）公司财务会计报告和经营情况；（二）涉及公司的重大诉讼事项；（二）涉及公司的重大诉讼事项；（三）已发行的股票、公司债券变动情况；（三）已发行的股票、公司债券变动情况；（四）提交股东大会审议的重要事项；（四）提交股东大会审议的重

47、要事项；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。【案例案例2】1999年年3月，某市某校月，某市某校16岁的中学生张某，见做股岁的中学生张某，见做股票生意很赚钱，想试一把，便趁父母出差之际，将票生意很赚钱，想试一把，便趁父母出差之际，将家中的存款拿出家中的存款拿出8000元，在某证券公司通过熟人建元，在某证券公司通过熟人建立了股东帐户。几次交易过后，张某不但分文未赚，立了股东帐户。几次交易过后，张某不但分文未赚，反将反将8000元的本钱赔至元的本钱赔至2000元。此事后来被其父元。此事后来被其父母得知后，要求证券公司赔偿。证券公司说：股票母得知后

48、，要求证券公司赔偿。证券公司说：股票买卖，有赔有赚，风险自担，不能赔偿。张某的父买卖，有赔有赚，风险自担，不能赔偿。张某的父母遂向法院起诉。母遂向法院起诉。【问题问题】(1)你认为张某与证券公司建立的股票买卖关系是你认为张某与证券公司建立的股票买卖关系是否有效否有效?(2)你认为本案应如何处理你认为本案应如何处理?【案例案例3】1998年年9月月29日，国信证券有限公司在日，国信证券有限公司在证券时报证券时报上发布公告，称该公司因履行内蒙古远兴天然碱股份上发布公告，称该公司因履行内蒙古远兴天然碱股份有限公司有限公司(以下称以下称“天然碱天然碱”公司，股票简称公司，股票简称“天然碱天然碱”)19

49、98年配股的包销责任，截止年配股的包销责任，截止1998年年9月月29日共持日共持有有“天然碱天然碱”股票股票36659154股，占股，占“天然碱天然碱”公司总公司总股本的股本的7.82%。1998年年11月月17日，国信证券有限公司日，国信证券有限公司截止截止1998年年11月月16日止，已通过深圳证券交易系统减日止，已通过深圳证券交易系统减持持“天然碱天然碱”股票股票9611152股，占股，占“天然碱天然碱”公司总公司总股本的股本的2.0493%。至此，国信证券公司持有。至此，国信证券公司持有“天然碱天然碱”公司发行在外普通股公司发行在外普通股27048002股，占股，占“天然碱天然碱”公

50、公司总股本的司总股本的5.767%。1998年年12月月28日，国信证券有限公司再次发布公日，国信证券有限公司再次发布公告，称该公司截止告，称该公司截止1998年年12月月2日，通过深圳证券日，通过深圳证券交易所系统减持交易所系统减持“天然碱天然碱”股票股票9369051股，占股，占“天然碱天然碱”公司总股本的公司总股本的1.9977%，至此，国信证券，至此，国信证券公司持有公司持有“天然碱天然碱”公司发行在外普通股公司发行在外普通股17678951股，占股，占“天然碱天然碱”公司总股本的公司总股本的3.7695%。【问题问题】(1)国信证券公司在国信证券公司在6个月内卖出因包销而持有的个月内