内部审计年终工作总结报告5篇.doc

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1、 内部审计年终工作总结报告5篇 依据中支内审工作部署，2022年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部掌握治理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部掌握环境”、“风险识别与评估”、“掌握活动”、“信息沟通与反应”、“监视评审”五个方面内容对支行内掌握度进展评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监视对象确定为一线营业人员和各级治理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监视各职能部门建立的各项制度，留意内掌握度和治理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发觉重要岗位尚存在十多项风险

2、隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，催促各项内部掌握制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作。 我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查工程二项。分别是对瑞安支行集中选购治理状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况的调查。 今年8月份对支行集中选购治理状况进展了调查，发觉一些治理上的欠缺和不标准的操作，提出了整改意见和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况进展了调查，通过现场询问、调阅局部档案资料和观看临柜操作状况，根本了解和把握了瑞安

3、支局外汇治理工作状况;从调查状况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了比拟健全的内控治理制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内掌握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，根本得到整改落实。促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理制度，标准业务操作。 今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改建议20条，大局部已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科

4、。 (二)积极开展审计发觉问题“回头看”活动。 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，仔细组织开展了对2022年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，稳固了审计监视成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对2022年度以来审计发觉问题和整改状况进展检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、细心组织，确保整改实效。安排专人对全部审计工程进展逐一梳理，仔细排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步详细整改措施报内审部门。内审在各部门自查的根底上，组织人员进展

5、了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩罚。 4、严格催促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，催促,制定下一步详细整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。 最新内部审计年终工作总结报告2 不断强化内部掌握治理制度，依章办事、狠抓落实，加大督导和跟踪检查力度，严厉执纪，防范风险隐患，为工业区的稳健经营进展尽己所能。现将2022年度的工作状况汇报如下： 一、财20_务审计工

6、作 依据新公布的中国内部审计准则，以及_市审计条例和工业区制定的各项审计规定，在落实审计工作标准化、制度化和程序化治理的前提下，2022年度内已开展审计工程17项，完成相关报告的工程14项(包括经济责任审计1项、财务收支审计4项、下属工会审计9项)，涉及财务治理、内控治理、资金及资产治理方面的问题共97项。详细工作内容有： 1、依据年度审计规划，对上海工业区_区经济进展有限公司、_区水务局工业区水务治理站、上海工业区城市综合治理所等6家下属单位开展财务收支审计，其中，已完成工程4项，在审2项。 2、受组织人事部托付，对上海工业区物业治理有限公司负责人刘明华进展离任经济责任审计。审计涵盖：企业资

7、产、负债、损益的真实性;国有资产的安全、完整和保值增值状况;对外投资和资产处置状况;内掌握度以及执行状况;是否存在重大决策失误或造成国有资产重大损失和个人廉洁问题等。 3、受工业区工会托付，完成亨特道格拉斯窗饰产品(中国)有限公司、上海大金氟涂料(上海)有限公司工会、上海赛博电器有限公司等10家工业区下级工会组织2022年度工会经费预算执行状况暨财务收支状况的审计，审计在会计标准化、预算执行制度等方面提出了审计意见。 4、协作纪工委完成工业区下属16家直属单位公用经费专项检查的工作，并出具了相关的报告。监审室的主要任务是进展实地查账，指出业务支出中存在的不符合“八项规定”的问题。 5、建立“村

8、财镇管”审计工作的相关制度，加强“村财镇管”的审计工作，对工业区股份合作社的资金、资产、重大决策等工作进一步加强监管，保障工业区集体经济持续、安康、有序进展。 6、按期完成现金流量表分析工作：每月依据下属的公司交来的报表及有关资料编制会计报表汇总及现金流量分析表。分析表主要包括二方面的内容：一是汇总下属公司的报表，包括资产负债表、损益表以及现金流量表;二是依据现金流量表的有关数据进展更具体的文字说明。通过分析表主要是能够准时把握各公司的经营及收支状况，主动监控各公司收支变化，准时发觉问题，依据问题进展不定期实地审核。 二、工程工程审价工作 1、工程审价完成状况 截止今年10月，已完成工程审价工

9、程累计157个，送审金额4454万元，审定价4170万元，核(增)减累计额284万元，平均核减率约6%(去年9%)。审价工程主要来源于总公司、物业公司、莘工环卫、社区治理中心、颛元置业、闵行国际物流中心、莘闵高科园区，整违办，社区合作社，鑫泽置业，_区公司等。送审工程的种类有土建、安装、装饰、房屋修理及改造、市政道路、公用管道、绿化种植及养护,小区综合改造,河道整治等。 2、工程审价现状 审价中发觉，局部送审工程的资料仍存在问题。一是工程送审时间年滞后。根据工业区相关文件规定，工程工程竣工后三个月内必需报送监审室进展工程审价。但实际工作中仍有局部单位不遵守上述规定，滞后报审。二是签证单内容过于

10、简洁。因20_定额表达的是量价分别，施工期内各工种人工及材料价格有时间差，所以签证单除确认工程量外，还应明确写明用什么材料及规格大小及施工日期。施工治理方必需在施工阶段应将签证单内容写清写完整，而不要把上述问题始终留到工程结算阶段，以免影响审计质量和进度。三是工程送审价超过中标价。根据规定，工程送审价超过中标价10%就要重新进展招投标工作，但在审价过程中这种状况屡次发生。在明年的工作中，上述问题必需充分予以重视。 最新内部审计年终工作总结报告3 _年在村两委的共同努力和带着下，在全体村组干部、全体村民及监委会的大力协作下，我村较上年取得了优异成绩，其主要表现在以下几个方面： 一、农业方面： 调

11、整了农业生产构造，在以弘亿庄园主体的引导下进展草莓大棚400亩、大棚西瓜600亩、大棚蔬菜700亩，为村民增产增收打下了良好根底。 二、金融扶贫 为切实保障农村低收入人群的切身利益，为低收入人群供应人身保险保障，在村两委的大力工作下，我村全面推动此项工作，使参合率到达100%。通过此项工作的实施，使一些意外损害低收入家庭户得到了实惠，广阔村民对此深表感谢，拍手叫好。 三、社区建立及我村两委的共同努力下 为切实协作搞好新型社区二期建立有序进展，在村两委班子成员及广阔群众的积极协作下，占压二期工程户共计85户，在五天内顺当拆迁完毕，积极协作和完成了上级政府赐予的工作任务。 四、村容村貌整治 为彻底

12、改善未入住新型社区村民的居住环境，在村两委的建议下，打算利用拆迁建筑废料对原村庄内主要道路进展铺修，长度达1.5公里，彻底解决了村民出行难问题。 五、水利配套。 经村两委的共同努力，在对村北村东水利配套的根底上，对村西北四、七、八组土地进展了，进一步解决了这几个组村民用柴油机浇地的历史，得到了村民的全都好评。 最新内部审计年终工作总结报告4 重视专项审计和审计调查，加强大宗资产选购比价审计、加强内掌握度评审，取得了较好成绩。根据年初制定的工作目标，在_年度带着内审工作组，利用两个多月的时间对本系统县区分局、局机关、培训中心、农场等12个单位进展了内部审计工作。在内部审计工作中，重点留意了严把审

13、计程序关。在对县区局进展内部审计时，留意审计工程的立项，审前调查，制定实施方案，印发审计通知书，实施审计过程及审计报告征求意见等各环节的记录标准。严把审计实施关。实施审计工作严格根据审计方案确定的范围、审计资料、审计目标进展，审计工作贴合审计法律、法规和相关的审计准则。严把审计报告关。对检查完毕后构成的审查审计报告标准撰写，留意与审计事项有关的事实，包括被审计单位的财政财务收支真实、合法、效益的全面事实和违反规定和财政财务收支的事实清晰，审计报告中的收支数额与违纪资金与审计工作底稿中的有关数字相符。 严把审计处理关。留意重点审查审计揭露问题清晰，数字确凿，定性精确，适用法律、法规、规章正确、详

14、细、有效，处理惩罚意见适当。严把审计评价及推举关。审计评价是内部审计机关对被审计单位及被审计人员的审计意见，审计评价是否贴合被审计单位及被审计人员的实际，关系到被审计单位及被审计人员的利益和荣誉，共性是对领导干部任期经济职责审计评价要更加慎重。我们在工作中共性留意提出切实可行的审计推举，避开大而化之，便利被审计单位接受整改。在今后的内审工作中要依照“依法审计、围绕中心、突出重点、不断创新”的工作方针，不断改善工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。 最新内部审计年终工作总结报告6 2022年，县审计局在县委、县政府和上级审计机关领导下，在县人大依法监视和政协民主监视下，紧紧围绕县委确定的

15、五项重点工作、十项改革任务、十五项行动规划的目标任务，坚持审计“二十字”方针和“推动法治、维护民生、推动改革、促进进展”指导思想，突出审计重点，依法履行审计职责，努力当好公共财政的“卫士”，促进科学进展、跨更加展。 一、2022年审计开展工作状况 (一)把握审计工作方向，科学编制和实施审计工程规划。 年初，我局综合各方面审计要求和需要，在编制审计工程规划时以围绕县委、县政府中心工作开展审计，坚决完_县委、县政府提出的审计任务;合理调配审计力气，确保完成上级审计机关统一组织工程;确定2022年我局审计工程18个(不含固定资产投资审计工程)，截止目前，共完成审计财务审计工程15个(跨年完成4个),

16、财务审计查出违规金额589万元，治理不标准金额16606万元，发觉非金额问题25项;完成固定资产结算审计共62个，送审造价8017.32万元。审定造价7427.08万元，核减590.14万元，核减率8.0%。信息简报共23篇，采纳15篇。 (二)加大审计的广度和深度，不断深化预算执行状况审计。 为促进提高预算执行质量，加强预算治理，我局不断探究改良和完善预算执行状况审计的组织方式、审计内容、审计方式。一是将国家重大政策措施和宏观调控部署落实状况的跟踪审计，作为部门预算执行审计的一项重要内容，对各部门落实稳增长、促改革、调构造、惠民生、防风险等重大政策措施进展监视检查，促进政策落到实处。二是财政

17、预算执行审计，突出预算执行和存量资金审计。加强政府预算与部门预算、部门预算与部门决算草案的差异分析，促进完善部门综合预算治理。关注专项资金使用低下等问题，分析成因和构造。突出财政支出的“问效”，分析行政运行本钱和行政效能，查找支出是否存在损失铺张，切实提高财政资金使用效益。三是在审计方式上，实行审计和审计调查、部门预算审计与延长二、三级单位审计，预算执行状况审计和专项资金审计“三并重”的做法。 (三)强化投资审计监视职能，促进政府投资工程治理标准化。 经过近几年着力推动，投资审计工作以节省财政资金、防止损失铺张为主要目标，今年我局将工程预算审计工作由社会中介机构担当审计，让有限的基建审计力气放

18、到工程结算上，以提高工程核减率，削减审计风险，有效的节省财政资金。 二、从严治理审计队伍，努力打造审计铁军 (一)创新工作机制，全面推动审计工作 1、努力创立学习型机关。大力加强审计队伍建立，切实提升审计队伍整体素养。我局建立了机关定期学习培训沟通制度。即根据年度学习规划安排，每个月中旬举办一次学习培训会，由领导、审计骨干作为主讲人轮番主讲，学习沟通审计工作阅历和业务学问，以到达共同成长、提高。 2、科学整合审计资源。依据审计人员少，各股室机构人员分布分散的现实状况，为便于治理，制定出台了审计业务工作治理方法，对审计业务人员进展合理集中组合，成立2个财务审计工作组、1个同级审专项工作组和2个投

19、资审计工作组，工作组实行组长负责制，组长对分管局领导负责并报告工作。切实提高了审计治理效能。 3、实行工作例会制。为有效和持续推开工作，我局实行和实施了工作例会制，即每月1日(逢节假日顺延)由局长召集每月一次的工作例会，各工作组组长、办公室负责人和分管领导参会，主要任务是了解汇报工作开展状况、存在问题，集思广益群策群力，讨论解决问题和推开工作。借助工作例会平台准时沟通、把握工作动态，全面高效推动审计工作。 (二)以内外监视为抓手，深入推动建立 以政府投资工程审计为重点工程，对廉政高风险权力名目及防控措施进展公示，进一步推动廉洁审计;严厉工作纪律和廉政纪律，对比中心“八项规定”、上级审计机关廉洁

20、从审相关规定，开展廉洁从审状况检查，全面查找在执行审计纪律等方面存在的问题，今年没有发生一起严峻违反审计“八不准”纪律和领导干部廉洁自律规定的案件;开展责任清单梳理工作，共梳理出行政惩罚16项，行政强制1项、行政监视检查11项，并编制了对应的行政权责清单及运行流程图，强化流程治理和过程监视。 (三)加强机关效能建立，提升机关工作效率 1、提高质量促效能。不断提高思想道德素养和审计业务技能，做到查得出问题，提得出建议，抓得了落实，推动审计整改，最大限度地降低屡查屡犯的现象，做好监视效劳。 2、提升素养促效能。全面提高审计队伍的政治、业务素养，提高干部队伍素养，一是积极选派参与计算机中级培训班，使

21、审计人员具备扎实的计算机理论功底和实际操作力量，争做计算机应用的强手;二是派出审计人员参与省厅及审计署的培训; 3、转变作风提效能。审计人员在开展审计工作中严格遵守“八不准”规定，同时要求自己做到“六讲六不”：讲程序不走样，讲法规不变通，讲证据不随便，讲质量不浅薄，讲廉洁不违规，讲效率不拖延。 (四)强化案件线索移送工作 2022年以来，我局把发觉和提醒重大违法违规问题作为重要任务，将审计案件线索移送纳入年度目标责任制考核，强化案件意识，不断加大案件线索查处力度，使案件线索移送工作取得新突破，今年共移送案件11起。 (五)“内外结合”做好普法工作 为了充分发挥审计在国家治理现代化的基石和重要保

22、障作用，县审计局通过“内外结合”的方式，做好普法工作。一是健全领导机制，保障法制宣传教育工作顺当实施。领导班子充分熟悉到加强法制宣传教育是全面推动依法行政的重要举措和关键环节,为顺当推动法制宣传教育工作的顺当进展，特地成立了法治宣传教育领导小组。二是突出重点，整体推动，确保法治宣传教育取得实效。在开展法治宣传教育工作中，牢牢抓住重点，以点带面，全面提高，确保了法律宣传教育的效率效果。三是结合单位职能，组织丰富多彩的法律法规学习活动。开展了以_市审计条例为重点、涉及宪法、审计法等15部法律法规的学习、培训、讲座等多种活动。四是完善制度，不断加强审计局自身的法治文化建立工作。建立健全领导决策机制，标准领导决策行为，出台了县审计局固定资产投资审计业务规章县审计局关于标准政府投资工程审计工作流程规定的通知等业务标准。五是强化监视，标准治理。审计助力“法制”建立，紧紧围绕县经济进展大局，积极履行审计监视职责。 最新内部审计年终工作总结报告